私募基金公司业务法律合规审查操作规程

XX基金管理有限公司

业务法律合规审查操作规程

第一章总则

第一条为完善和健全合规风险管理，保障公司业务高效、安全、稳健运行，依据《中

华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人

登记和基金备案办法（试行）》及其他有关法律、法规，制定本操作规程。

第二条本操作规程适用于对私募基金业务和自营业务法律合规审查。审查的范围包

括：业务立项审查和业务发生时全部基金文件的审查。

第二章法律合规审查的原则

第三条依法合规原则。法律合规审查要依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共

和国证券投资基金法》、《私募基金投资基金管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基

金备案办法（试行）、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和金融监管部门的要求及公

司内控管理制度进行审查，保证业务符合法律法规、金融监管部门要求及公司管理制度的规

定。

第四条风险可控原则。法律合规审查要按照国家法律法规、金融监管部门要求及公司

管理制度的规定，对业务的法律合规风险揭示是否全面准确、风险规避和防范措施是否可行

有效进行审查，保证业务法律合规风险可控。

第五条限时审查原则。法律事务审查部要在接到业务部门业务文件和相关资料后两个

有效工作日内完成审查工作。如遇特殊情况经有关领导同意后可延期审查。

第六条书面答复原则。法律事务审查部对审查结果要以书面形式进行答复，如遇特殊

情况可先口头答复，后补书面审查意见。

第三章法律合规审查的方法

第七条分别审查方法。法律事务审查部按总经理、法律事务管理、合规管理岗位人员

分别对业务文件或相关资料进行审查，分别出具书面审查意见，由合规管理岗位人员综合上

述人员审查意见后形成法律事务审查部的审查意见。

第八条部门集体讨论审查方法。根据业务文件或相关资料及业务种类等情况，由法律

事务审查部总经理召集本部门有关人员集体讨论和审查，根据讨论和审查结果出具书面审查

意见。

第九条联席会议审查方法。如遇业务较复杂等情况，法律事务审查部可会同有关业务

部门召开联席会议共同研究和讨论，根据研究和讨论的结果由法律事务审查部出具书面审查

意见。

第四章法律合规审查的程序

第九条业务立项审查程序

1、在业务部门提交的产品要素表等资料转给法律事务审查部后，法律事务审查部根据

法律法规和金融监管部门的要求及公司管理制度进行审查，将审查结果以书面方式反馈给相

关业务负责人。

2、经审查同意立项的业务，由业务部门在公司办公系统中发起项目审批流程，法律事

务审查部总经理在系统流程中签署意见。

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第十条基金合同和其他基金文件

1、在业务部门提交的基金文件等资料转给法律事务审查部后，法律事务审查部根据本

办法的法律合规审查的原则和方法及内容进行审查，将审查结果以书面方式反馈给相关业务

负责人。

2、经审查同意办理的业务，由业务部门在公司办公系统中发起产品合同审批流程，法

律事务审查部总经理在签系统流程中签署意见。

第十一条对基金文件齐全的业务，可以对业务立项审查和基金文件法律合规审查同时

进行。

第五章法律合规审查的主要内容

第十二条项目立项审查的主要内容

1、产品运作方式；

2、产品类型；

3、投资标的：审查投资标的是满足私募基金投资要求。非标准化产品还要对项目方实

际情况进行审查（包括但不限于其资质及还款来源等）；

4、存续期限：审查是否能与投资标的期限相匹配；

5、收益分配方式；

6、收益分配时间是否能与分配方式相匹配；

7、预警止损机制的设置。

第十三条基金合同及其他基金文件审查的主要内容

1、审查产品要素是否与立项材料的内容相符；

2、申购赎回条款、封闭期及开放日设置

3、审查最低认购金额是否满足私募基金投资要求；

4、当事人主体资格；

5、办理方式及程序；

6、成立条件及时间；

7、设立失败的处理方式；

8、非交易过户、交易、冻结、解冻质押；

9、费用、业绩报酬的计提；

10、终止和清算；

11、基金的投资；

12、信息披露方式、内容及时间；

13、违约责任条款设计；

14、争议处理及合同生效条件。

第六章附则

第二十条业务部门的业务立项资料、基金文件法律合规审查资料均由相关业务的负责

人即产品经理提交法律事务审查部。审查意见由法律事务审查部直接向产品经理进行反馈。

第二十一条本流程由XX基金管理有限公司负责修改和解释。

第二十二条本流程自公布之日起施行。

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