第三单元_辽宋夏金多民族政权的并立与元朝的统一-高一中外历史纲要上

2023年12月11日发(作者：曾国潘家书)

第三单元 辽宋夏金多民族政权的并立与元朝的统一

一、两宋的政治和军事

1．北宋的建立

960年，后周大将赵匡胤在陈桥驿发动兵变，被部下拥立为皇帝，随即回师夺取后周政权，改国号为宋，以开封为东京，作为都城，史称北宋。

2．北宋加强中央集权的措施：

军事——收兵权

解除禁军将领的兵权，牢牢控制了军队；

控制对军队的调动，使禁军将领有握兵之重而无发兵之权；

经常调换军队将领，定期换防，割断将领与士兵和地方的联系，使“兵不识将，将不专兵”

行政——削实权

在中央，采取分化事权的办法，削弱相权；

在地方，派文臣担任州县长官，设通判以分知州的权力，知州三年一换，州县长官频繁调动

财政——制钱谷 取消节度使收税的权力，除各州留一部分用作地方的必要支出外，其余一切税收由中央掌控；

在地方设置转运使，把地方财赋收归中央

加强皇权的措施——中央实行二府三司制，枢密院专掌军政，三司专掌财政，与宰相分权，并增设参知政事为副相。枢密院与禁军管理机构“三衙”分权。

3．积极影响 扭转了五代十国尚武轻文的风气，杜绝了武将跋扈和兵变频发的情况，有利于政权的稳固和社会的安定。（文官政治的形成；重文轻武）

消极影响 导致军队战斗力减弱；政治机构重叠，相互牵制；官吏冗多，办事效率降低，加重了朝廷的财政支出。（积贫积弱）

4．边防压力

（1）北宋统一后，辽军大举南下，逼迫北宋签订协议，北宋每年送给辽一笔钱物，称为“岁币”。（获得了北部边防的安定）

（2）北宋与西北党项族新建立的西夏发生战争，也是屡战屡败。双方最终达成和议：西夏保持帝号，同时向北宋称臣，北宋每年送给西夏钱物，称为“岁赐”。

5．南宋的偏安 （1）“靖康之变”：1127年，北宋被东北女真族建立的金朝攻灭，两位皇帝徽宗、钦宗被俘虏北去，史称“靖康之变”。

（2）南宋建立：赵构在应天府称皇帝，后定都临安，史称南宋。赵构就是宋高宗。

（3）南宋偏安

①绍兴和议：宋高宗主动向金朝求和，1141年，南宋与金订立绍兴和议，南宋对金称臣，每年向金朝缴纳一笔财物，称为“岁贡”。岳飞也被南宋朝廷逮捕杀害。

②此后，南宋地位稍有上升，不再向金称臣，而是“世为侄国”，继续维持南北对峙的局面。

二、辽夏金元的统治

（一）辽与西夏

1．辽

（1）辽的建立：契丹族在辽河上游过着游牧、渔猎生活。916年，耶律阿保机建立契丹国，定都上京，后改国号为辽。辽与北宋长期对峙。

（2）南、北面官：北面官负责契丹等游牧民族事务，南面官负责以汉人为主的农耕民族事务。

2．西夏

（1）西夏的建立：党项族是古代羌人的分支，唐末在今陕北、宁夏一带居住。1038 年，元昊称帝，定都兴庆府，国号大夏，史称西夏。

（2）西夏的政治制度：模仿北宋。北宋灭亡后，向金朝称臣。

（二）金朝入主中原

1．金朝建立

1114年，女真族的首领完颜阿骨打举兵反辽，次年称皇帝，建立金朝，定都会宁府，也称上京。

2．宋金对峙

1125年，金灭辽，两年后又灭北宋，与南宋逐渐形成对峙局面。

3．金朝的统治

（1）迁都：1153年，金迁都燕京，改名中都。

（2）统治：金朝基本沿袭唐宋，同时保持了一套本民族的管理系统，叫作“猛安谋克”的制度。金代女真族的军事和社会组织单位。

（3）鼎盛：12世纪后期金世宗在位，政治稳定，经济繁荣，史称“大定之治”。

（4）衰落：世宗死后，金朝受到北方游牧民族的袭扰，猛安谋克又日益腐化，统治逐渐衰落。

（三）从蒙古崛起到元朝统一 1．建国：1206年，漠北蒙古部首领铁木真统一草原各部落，建立蒙古汗国，被尊为“成吉思汗”的尊号。

2．元朝建立：1271年，忽必烈定国号为大元，定都大都；蒙古在其他统治区形成了四大汗国。1279年，击败南宋余部，完成统一。

3．元朝巩固政权的措施

中央：中书一省制，设宣政院管理西藏事务；

地方：设立行省制度；

【拓展】行省制度的意义

①成为了中国省制的开端；②加强了中央集权，加强了对边疆地区的有效控制；③提高了行政效率；

（四）元朝的民族关系

1．蒙古族和回族的形成

（1）蒙古族：蒙古原是漠北的一个游牧部落，铁木真统一草原后逐渐将其他部落融入其中。

（2）回族：来自中亚、西亚的波斯人、阿拉伯人等移居中国，同汉、蒙古、畏兀儿等民族长期相处、不断通婚，逐渐被吸收、融合而形成。

2．民族分化政策

（1）内容：“四等人制”

等级

第一等

第二等

第三等

第四等

名称

蒙古人

色目人

汉人

南人

民族

蒙古族

包括原西夏人、畏兀儿人、回回人等

原金统治区的汉族和契丹、女真等族

原南宋统治区的居民

（2）结果：民族矛盾逐渐减弱，社会贫富差距带来的阶级矛盾日益严重。

3．元朝灭亡

（1）原因：社会贫富差距导致阶级矛盾日益严重。

（2）概况：14世纪中叶，农民起义相继在中原和南方爆发，不久元朝灭亡。

三、辽宋夏金元的经济与社会

（一）农业和手工业的发展 1、农业的发展：

表现：

作物熟制：一年两熟的稻麦复种制在南方的普及，部分地区出现一年三熟。

经济作物的种植：棉花种植的始于宋，推广于元，带动南方棉纺织业发展；部分地区出现固定经济作物种植户，一定程度上突破自然经济结构。

人口数量增加：宋代人口实际数量超过1个亿。

2、手工业的发展：

表现：

制瓷业：宋代五大名窑（汝哥定钧官）；元朝青花瓷和釉里红；宋元时期瓷器大量出口海外，成为中华文明新象征；

矿冶业：煤炭开采量很大，东京居民用煤作燃料，提高了金属冶炼的产量和质量。

印刷业：推动文化事业的发展，带动造纸业发展。

辽宋夏金元时期，农业和手工业较之前代有明显的发展，其中农业的发展，带动了人口的大幅增长，手工业的发展也为后面新的生产方式的出现奠定了基础。

（二）商业和城市的繁荣

1、商业：

表现：

基层市场：商品经济高度发展，基层市场蓬勃涌现，大众服务商业成主流。

榷场贸易：宋与辽夏金政权间，官方榷场贸易和民间贸易均十分繁荣。

货币发行：商品流通规模扩大，货币需求量增加，钱币铸造量扩大；北宋开始出现纸币，元朝将纸币作为主币发行，进一步推动商业发展。

海外贸易繁荣：外贸税成宋元的重要财源；出口丝织品、瓷器、茶叶，进口香料、珠宝；主要港口广州、泉州、明州。

2、城市的繁荣

表现：北宋东京，南宋临安人口超百万；元大都成为北方的经济中心和商品集散地。

辽宋夏金元时期，商品经济发展到新的高度，各民族政权间经济往来频繁，海外贸易也十分发达，大量中国商品远销海外，外贸税收是宋元两朝的主要财政来源，商品经济的发展促使纸币发行，世界上最早的纸币——交子就出现于此时期。商业的发展也带动了城市的繁荣，两宋、元的都城及一些对外港口是当时闻名中外的大城市。

【注意】 经济政治决定文化。商品经济的发展和城市的繁荣推动了市民阶层队伍的壮大，文化受众的下移也推动了两宋时期的文化趋向平民化、世俗化、人文化。

（三）经济重心南移

1、经济重心南移：

过程：唐中叶以来，南方经济实力逐渐超过北方；北宋经济对南方依赖大，户口南多北寡；北宋灭亡后，人口南迁，进一步奠定南方经济重心地位。元朝南北经济差距继续扩大，全国大部分人口和税收集中在江南。

原因：自然条件优越；北民南迁带去先进的生产技术、工具和充足的劳动力；社会环境安定；统治者重视。

2、南北文化差距扩大：南北分卷制度，分配名额，分别录取。

宋元时期，随着社会经济的发展，长江流域的经济发展水品逐渐超过黄河流域，经济重心南移完成，江南成为主要的人口聚居和税收来源地区，为加强南北经济联系，元代重新整修大运河，开拓海运，并且经济重心的南移也进一步拉大了南北的文化差异。

【拓展】

1．经济重心的南移同时推动了文化重心的南移以及政治中心的东移，可以从南北分卷制度看出文化重心转移到南方。

2．经济重心的转移同时也是粮食重心的转移，长江下游和太湖流域一带，成为全国最重要的粮仓，谚语称“苏湖熟，天下足”

（四）社会的变化

1、平民社会的到来：科举制面向全社会开放，强调公平竞争；平民家庭进入政坛，给政治增添活力；“取士不问家世，婚姻不尚阀阅”。

（科举取士推动了宋代文官政治的形成，平民进入政坛，冲击了原有的官僚体制，间接的加强了皇权）

2、人身自由的增加：农民租佃关系发展，人身束缚减少。

3、国家对社会控制的松弛；

【注意】

辽宋夏金元时期，随着社会经济的发展，尤其是农业方面“不抑兼并”政策的推行以及手工业、商业的进步，社会发生明显的变化，门第观念逐渐淡化，平民社会逐渐形成，社会成员渐趋平等，国家对社会的控制也更为松弛。

四、辽宋夏金元的文化 （一）儒学的复兴

从三国到五代时期，儒学面对着佛道的冲击，虽在隋唐时期政治经济空前繁荣的时代，儒学作为中国传统文化的主流思想，其稳定社会秩序的作用未能发挥，直到理学的出现，儒学才得到新生。

1．代表人物：北宋的程颢、程颐兄弟和南宋的朱熹。

2．主要思想：理学是包括宇宙观、人生观、认识论、方法论在内的一套理论体系。基本内容为：

宇宙观

认为“理”即人生观

人生的目标是“存天理，方法论

“格物致知”，认为只有深刻探究万物，才能真正客观唯心主义得到其中的“理”，达到对普遍天理的认识

倾向

哲学范畴

“天理”，是自然灭人欲”，通过道德修养界和社会的根本原则

3．理学的影响

克服过度的欲望，达到“圣人”的精神境界

（1）“四书”成为先于“五经”的儒家基础读物。

（2）从南宋后期起，程朱理学受到官方尊崇，在历史上产生了深远影响。

（二）文学艺术

1．宋词的繁荣

（1）背景：两宋城市生活丰富多彩，娱乐场所需要大量的歌词。

（2）特点：句子长短不等，用来配乐歌唱，根据乐谱分为不同的词牌，各有固定格式。

（3）代表：豪放派的苏轼、辛弃疾和婉约派的柳永、李清照成就最突出。

2．元曲

构成 散曲 杂剧

比词更灵活、更通俗的长短句配将成套的散曲连缀在一起歌唱，辅以音特点 乐诗歌体裁，更加适合市井演唱乐、舞蹈、表演、道白，安排不同的角的需要

代表

地位

关汉卿、王实甫等

元杂剧标志着中国古代戏曲艺术的成熟

色，来表达一个完整的故事情节

3．书法：宋元两朝，书法名家辈出，与唐朝相比更加追求个性，不拘法度。

4．绘画：以山水画最为突出，不强调写实，注重意境和笔墨情趣。 （三）科技

1．印刷术、火药和指南针三大发明在宋朝基本成熟

（1）概况

①印刷术：雕版印刷已经相当普及，北宋工匠毕昇发明了活字印刷术。

②火药：被大量制造并用于军事，由燃烧型火器逐步发展为爆炸型火器和管形射击火器。

③指南针：用人工磁化的方法造出了指南针，并且广泛应用于航海。

（2）地位：三大发明为人类文明的进步作出了重要的贡献。

2．其他成就

科学家

沈括

朝代

北宋

领域

—

成就

所著《梦溪笔谈》记载和总结了当时的许多科技成果

①设计和监制多种天文观测仪器，主持全国范围的天郭守敬 元朝

天文

历法

文测量

②编定新的历法《授时历》，其中测定的数据在当时世界上处于领先地位

王祯 元朝 农学

编撰的《农书》集北方和南方的农业技术于一体，其中关于农业工具的记载尤为丰富

（四）少数民族文字

1．辽：先后创制契丹大字、小字，用以刻石立碑，还进行文学创作。

2．金：创制了女真文字，在科举中开设女真进士科，用女真文字答题。

3．西夏：西夏文通过出土文献大量保存下来，包括佛经、法律、字典，以及从汉文翻译过来的经史著作。

4．忽必烈即位后创字：委派藏传佛教高僧八思巴改制藏文字母，创造出一套拼音符号，用以拼写蒙古语，也用来广泛拼写汉语等多民族语言。

1．王安石变法

（1）时间与人物：1069年，宋神宗任用王安石主持变法。 （2）原则与目的：加强国家对农业、商业、水利、赋税、基层管理、军事训练、科举教育等诸多领域的管理和控制，达到富国强兵的目的。

（3）内容

①富国：官府通过向农民提供农业贷款、拨巨资从事商业经营等手段，力图在调控经济的同时开辟财源。（青苗法、募役法、方田均税法、均输法、农田水利法）

②强兵：对农民进行编制管理和军事训练，希望以征兵制，取代募兵制。（保甲法、保马法、将兵法）

【注意】

中国的兵自战国以后多是招募或者征发死囚犯而组成，其初衷只是谋求个人的生存，而并无半点国家和民族的荣誉感，往往战斗力低下，这也是两宋时期实行募兵制的一大缺点，同时也是造成北宋军事力量薄弱的一个重要原因。

征兵制与募兵制相比，其出发点是为国家和民族而战，战斗力往往比较强悍，但是在传统农耕文明的制约下，其战斗力提高也是有限的。

（4）评价

①变法达到了富国目的，增加大笔收入。

②强兵的效果并不明显，北宋与西夏开战，又以失败告终。

③一些措施在执行过程中加重了人民的负担。

④统治集团内部的分裂日益严重，北宋逐渐走向衰亡。2、专制与封建之别：

2．对于边疆压力的认识

（1）加重了双方百姓负担。

（2）战争带来空前灾难。

（3）开支巨大造成国库空虚。

（4）严重影响互市贸易、经济文化交流。

（5）激化了民族矛盾与阶级矛盾。

3．北宋中期积贫积弱局面形成的原因

（1）根本原因：专制主义中央集权制度加强的弊端。

（2）积贫

①以加强中央集权为目的的统治政策造成冗官、冗兵；官俸、军费开支越来越大，政府财政困难。

②封建制度的弊端，土地兼并严重，一些官僚地主为逃避赋税，纷纷隐瞒土地数目，导致国家 税收大量流失；封建制度下的皇亲国戚、达官贵人享有多种特权，他们花天酒地，挥霍浪费了国家大量财富。

（3）积弱

①皇帝对军队的严密控制造成兵将分离和军事实力下降。

②统治者腐败无能，对辽、西夏一味妥协退让，屈辱求和；统治者对农民肆意盘剥，农民起义不断，这使民族矛盾和阶级矛盾交织在一起。

4．宋代文官制度

即文官在政事活动中起决定性作用。宋太祖留下遗训：“不杀士大夫及上书言事之人。”古代唯宋朝有此家法。宋代通过科举制度来大量提拔文人担任官职。宋朝的文官在朝廷中具有举足轻重的地位，中央政府的重要官员，同中书门下平章事（宰相）、参知政事（副相）、正副枢密使（军政长官）以及地方要员等，大都由文人担任，形成一个以科举出身的士大夫为主体的文官政府。

【注意】

文官制度的本质问题是国家选官制度，国家治理规范的体现，是中央集权加强的反映，是中国对世界政治文明的贡献。

5．山川形便与犬牙交错

（1）山川形便：秦汉以来，地方行政区划大体依山川地形的自然界线或历史传统等因素来确定。政区的自然属性与经济、文化一体化趋势较强，但极易产生割据局面。

（2）犬牙交错：从元代开始，行省区划主要以中央军事控制为目的，采取“犬牙交错”的原则，任意将自然环境差异极大的地区拼成一个省级行政区。这样削弱了地方的经济、文化认同感，从而使行省失去了扼险而守、割据称雄的地理环境，中央比较容易控制。

6．两宋海上丝绸之路的特点和影响

特点：范围广；政府加强管理；贸易品种多；私营贸易为主。

影响：增加了政府的财政收入；促进了中外经济文化交流；提升了中华文化的影响力，推动了世界文明进程；商品经济的繁荣推动了市民阶层队伍的壮大，使得两宋时期的文化更加趋向于平民化、世俗化、人文化。

7．三大发明的欧洲产生的影响

①印刷术促进了欧洲文化的发展，推动了文艺复兴和宗教改革。②火药的传入，推动欧洲火药武器的发展，使欧洲封建统治阶级日益衰落，新兴的资产阶级日益壮大。③指南针传到欧洲，促进了远洋航行，使欧洲人开辟了新航路，并用殖民征服的方式开始将世界连接成一个以资本 主义为主导的整体。

8．中国古代科技在宋代取得重大突破的原因

（1）北宋时封建经济在唐代的基础上获得进一步发展，推动了我国传统科技的发展。

（2）北宋文化的繁荣对印刷业提出了新的要求，促进了毕昇发明活字印刷术。

（3）唐代以来海上贸易和造船业得到了很大的发展，这使得指南针在北宋时被用于航海。

（4）北宋时，民族政权并立，战争不断，促进了火器的发展。

9．理学的当代意义

（1）理学作为一定时期内的时代精神的精华，标志着理论思维的时间维度，因而今人在诠释、评价理学家时，应把他们放在当时的社会政治、经济、思维结构的环境中，来审视他们的理论思维的价值和意义。

（2）理学注重个人的道德修养，追求理想的圣人人格，以齐家、治国、平天下为目的，这在当今尤有借鉴的必要。

（3）注重道德建设，提高个人的自身修养，增强民族和社会的凝聚力，有浓厚的家国情怀和强烈的社会责任感，对国家、民族和人民有担当和使命，加强爱国主义教育、集体主义教育，培养良好的互敬互助风尚，既有利于社会主义制度下个人身心的健康，也有利于个人与他人、与社会的和谐。

10．一定时期的文化是一定时期政治经济的反映

（1）封建经济发达：宋代商品经济和城市的繁荣，为词的兴盛奠定了物质基础；市民阶层扩大及生活水平的提高。能够歌唱表演的词适应了市井生活的需要；社会矛盾尖锐：宋代阶级矛盾和民族矛盾尖锐，一些作家转向于采用词这种更能抒发感情的文学形式，来反映广阔的社会生活，表达强烈的爱国主义精神

（2）元代城市经济繁荣和市民阶层的壮大，知识分子处于社会底层，知识分子们的愁苦、反抗、逃避现实，通过元杂剧与元散曲（合称为元曲）表达。