风险数据库-组织机构

风险数据库

一

级二级风险风险描述（公司管理可

流流程编号能出现的问题）

程

1劳动和社会保障部职业技能鉴定中心.

组1.1

织治理

1.1-

董事会的设立、工作程

序不符合国家法律、法

规和公司章程的要求，√144

可能遭受外部处罚、经

济损失和信誉损失

董事会对于重大信息的

1.1-

R2

上报不符合有关上级部

门披露程序及要求办健康证需要带什么，可√144

能遭受外部处罚、经济

损失和信誉损失

董事会职责决策权限设

立不清、越权管理，导

1租友.1-致决策低效和舞弊、欺

R3诈行为的发生天天中，使企业

遭受经济损失和信誉损

失

监事会工作流程不满足

1有身份.1-相关法律法规要求女，可

R4能导致公司发生违法违

√155

普

通

√155

普

通

普

通

普

通

风险类别

初始风

风

风险管理策

责

任

险评估

险

略

战市财运法频损等

级

承规降分

单

略场务营律率失级

别

受避低担

位

董

事

√会

秘

书

董

事

√会

秘

书

董

事

√会

秘

书

董

事

√会

秘

书

R1

架结构

构

规行为、受到外部处罚

1.1-高级管理层违法、违规√144普√董

R5以及不遵守公司的规章

制度，可能引起法律风

险四川农村养老保险政策，遭受外部处罚，造

成经济损失或信誉损失

高级管理层的积极性得

通事

会

秘

书

董

1什么是包庇罪.1-

R6

不到充分发挥，决策能

力、宏观把握能力的欠√144

缺可能会影响到企业发

展

普

通

事

√会

秘

风险数据库

一

书

风险类别

初始风

风

风险管理策

责

任级二级风险风险描述（公司管理

险评估

险

略

流流程编号可能出现的问题）

战市财运法频损等

级

承规降分

单

程

1传染病有哪些.

组1国家的立法权属于.2

织组织

架架构

构

组织机构与上级领导

1越秀区民政局.2-

R2

和下属单位的授权审

批权限不够清晰案例，导√248

致决策效率较低或决

策失误

重

要

1阿里商标.2-

R1

组织机构设置中，部

门职责交叉、职责缺√248

失、职责错置

重

要

略场务营律率失级

别

受避低担

位

人

力

√资

源

部

人

力

√资

源

部

风险数据库

一

级二级风险风险描述（公司管理可

流流程编号能出现的问题）

程

1.

组1住宅室内装饰装修管理办法.3

织制度

没有部门对公司体系文

1.3-件建设起牵头作用，导

风险类别

初始风

风

风险管理策

责

任

险评估

险

略

战市财运法频损等

级

承规降分

单

略场务营律率失级

别

受避低担

位

经

营

R1

架建设

构

重

√3412√发

致公司各职能部门及各大

展

所属单位管理无序混乱

部

公司体系文件与国家相

经

重

要

营

√发

展

部

经

重

要

营

√发

展

部

经

√248

重

要

√

营

发

展

1.3-关法规条例相冲突，导

R2致日常经营管理的合法

合规风险

公司体系文件编制范围

1杭州市房改政策.3-

R3

不合理亲子鉴定费用要多少，导致制度文件

√248

数量过多或过少学生老师，内容√248

冲突，影响日常管理效

率

公司体系文件内容不具

1什么是集合竞价.3-操作性苍溪在线，导致难以操

R4作，影响部门正常经营

管理

部

体系文件的编制审批及

1广州离婚律师.3-审核为同一人，导致制

R5度文件过于主观，影响

日常管理效率

√248

重

要

经

营

√发

展

部

经

1杨毫.3-

R6

体系文件未按公司相关

规定进行统一编号，易√236

导致制度文件管理混乱

重

要

营

√发

展

部

各级人员未能就部门体

1土地转让协议书范本.3-系文件得到充分培训，

R7导致日常工作未能遵循

文件规定

公司及各所属单位体系

文件未能进行定期监督

1发出商品科目.3-执行情况，导致客观原

R8因改变而不符合实际操

作情况，影响制度的可

风险数据库

一二级风险风险描述（公司管理风险类别初始风风风险管理策责

操作性

√248

重

要

√236

重

要

经

营

√发

展

部

经

营

√发

展

部

级流程编号可能出现的问题）

流

程

1.

组

织

架

构

1谁给个身份证.4未建立子公司管控体

险评估险略任

战市财运法频损等

级

承规降分

单

略场务营律率失级

别

受避低担

位

分子1大学生嫖娼.4-系，导致对子公司控

公司R1

管控

制不足，影响公司战

略目标

子公司公司章程起草

√248

重

要

√

1贵阳房屋租赁.4-

R2

重

随意，导致集团利益√3412√

大

无法得到充分保障

没有向子公司委派董

1福彩预测中心.4-事及重要管理岗位人

R3

重

√3412√

员杨子兴，导致对子公司控大

制不足

委派人员未向集团报

告子公司经营状况及

1党的纪律处分有.4-重大事项，导致对子

R4公司经营状况不了

解，影响集团对子公

司管控

未对委派人员进行考

重

√√3412√

大

1小客车撞两货车.4-核，可能造成委派人

R5

重

√√3412√

员未尽勤勉义务网上购票如何取票，影大

响对子公司的管控

1.4-未建立子公司业务授

R6权审批体系，导致子

√√236

重

要

√

公司业务管理随意，

影响公司整体经营目

标的实现

未对子公司重大交易

1端午节 放假.4-

R7

披露流程进行规范转学证明，

导致未及时披露重大√144

事项北京公车数量，影响公司合法

合规目标

未从集团层面协调各

1.4-

R8

子公司经营策略造谣中伤，导

致各子公司经营策略√248

相互冲突桂平在线，影响公司

战略目标的实现

重

要

普

通

√

√

风险数据库

风险描述（公

风险类别

司管理可能出

现的问题）

初始风险

风

评估

险

风险管理策

责

略

任一级二级流

流程程

风险

编号

战市财运法频损等

级

承规降分

单

略场务营律率失级

别

受避低担

位

1.组

织架

构

1.5职

务授权

及代理

人

1最新农业政策.5-授权没有和职

R2务挂钩

√133

普

通

√

1商品房预售制度.5-

R1

授权没有规划√236

重

要

√

1征兵条件.5-授权没有考虑

R3不相容职责

√236

重

要

普

通

普

通

重

要

普

通

重

√

1单格式.5-授权没有考虑

R4关联方

√224√

1累犯取保候审.5-授权没有正式

R5的文件

√224√

1陕西廉租房下沉.5-授权没有时效

R6

1.5-

R7

1.5-

R8

期

授权没有定期

√339√

的与相关人告√133

知

授权没有检查√339

√

要

√