2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试试卷274

****2021年期货从业资格考试《期货法

律法规》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、判断题（28分，每题1分）

1.一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服

务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，从

业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者从业

人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

2.期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条第一款规定，

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投

资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期

货投资咨询业务从业资格。

3.《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交

易及其相关活动，应当遵守本条例。”（）[2015年3月真题]

正确

错误

答案：正确

解析：参见《期货交易管理条例》第二条第一款规定。

4.期货经营机构审核专业投资者条件时，应审核其提供的近三个月

本人的金融资产证明文件或近5年收入证明、投资经历或工作证明、

职业资格证书等。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第九条规定，符

合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（四）、（五）项条件

的投资者划分为专业投资者时，应当遵循以下程序：

（一）投资者提出申请，并提供以下证明材料：机构投资者提供最近

一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等；自然人

投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投

资经历或工作证明、职业资格证书等。

（二）经营机构审核通过的，认定其为专业投资者。

5.期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内

部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任会因为

委托等事由而免除或减轻。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司监督管理办法》第九十八条第一款规定，期货公司

委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估

和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减

轻。

6.经营机构的销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的

分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。（）

正确

错误

答案：正确

解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第三十二条规定，

经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得

参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品

或服务的匹配。

7.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总

经理。

8.一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服

务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，从

业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者从业

人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

9.专业投资者和普通投资者中的C5类投资者都可购买或接受所有

风险等级的产品或服务。（）

正确

错误

答案：正确

解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第二十四条

第五款规定，普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的

匹配，C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的

产品或服务。

专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

10.符合一定情形的期货公司法定代表人，可以豁免取得期货从业

人员资格的要求。（）[2019年11月真题]

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第十五

条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

11.协会可采取现场或者非现场检查等方式，对期货经营机构建立

和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。（）

正确

错误

答案：正确

解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第四十二条规定，

协会可采取现场或者非现场检查等方式，对经营机构建立和执行投资

者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。

12.到期日在5个交易日以上的逆回购属于流动性受限资产。

（）

正确

错误

答案：错误

解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十

三条第三项规定，流动性受限资产，是指由于法律法规、监管、合同

或者操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支

取的银行存款）、资产支持证券（票据）、流动受限的新股以及非公

开发行股票、停牌股票、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

券和非金融企业债务融资工具等资产。

13.《〈期货经纪合同〉指引》由中国期货业协会制定。（）

[2014年11月真题]

正确

错误

答案：正确

解析：《期货公司监督管理办法》第六十四条第二款规定，《〈期货

经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

14.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险

监管指标进行压力测试。（）

正确

错误

答案：正确

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货

公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监

管指标进行压力测试。

15.申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违

法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被

有权机关调查的情形。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第五项规定，

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当符合3年内未因违法违规

经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机

关调查的情形。

16.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机

构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险

监管报表。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中

国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制

并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报

表的报送频率。

17.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计

提资产减值准备。（）

正确

错误

答案：正确

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条第一款规定，期

货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减

值准备、确认预计负债。

18.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于

期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条第二款规定，

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交

易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

19.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计

提资产减值准备。（）

正确

错误

答案：正确

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条第一款规定，期

货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减

值准备、确认预计负债。

20.根据《期货市场客户开户管理规定》，个人客户应当本人亲自

办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人代为办理。（）

[2016年3月真题]

正确

错误

答案：正确

解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条第二项规定，个人客户

应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人代为办理。

21.期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和

投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条第一款规定，

期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示

潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

22.证券期货经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示

时，应当全过程录音或者录像，并且完善配套留痕安排，由普通投资

者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定，经营机

构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二

十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；

通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，

由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

23.证券交易场所应当按照中国证监会的要求，定期提供证券期货

经营机构私募资产管理业务专项统计、分析等数据信息。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十七条

第三款规定，证券交易场所、期货交易所、证券登记结算机构、期货

市场监控中心、证券业协会、期货业协会、证券投资基金业协会应当

按照中国证监会的要求，定期或者不定期提供证券期货经营机构私募

资产管理业务专项统计、分析等数据信息。

24.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》

规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关

信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其

进行处罚。（）[2017年3月真题]

正确

错误

答案：正确

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条规定，期货交易

所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及

不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易

管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

25.期货经营机构将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，

由高至低分别为C1、C2、C3、C4、C5类。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十条规定，经

营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至

高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。

26.经纪机构不得接受境内交易者的委托，为其进行境内期货

交易。（）

正确

错误

答案：正确

解析：《交易者和经纪机构从事境内特定品种期货交易管理

暂行办法》第七条规定，经纪机构不得接受境内交易者和《期货

交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其进行境内

期货交易。

27.资产管理计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与募集

有关的费用，在计划资产中列支。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十

六条规定，资产管理计划发生的费用，可以按照资产管理合同的约定，

在计划资产中列支。资产管理计划成立前发生的费用，以及存续期间

发生的与募集有关的费用，不得在计划资产中列支。

28.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益

部分的专项基金。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二条规定，期货投资者保

障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出

现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证

金损失的专项基金。

2、单项选择题（39分，每题1分）

1.《证券期货投资者适当性管理办法》约定的金融资产不包括

（）。

A．银行存款、银行理财产品

B．股票、债券、基金份额

C．银行贷款、融资融券份额

D．资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品

答案：C

解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第五项第三款中规

定，前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资

产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生

产品等。

2.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（

和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。[2016年3月真题]

A．资本充足情况

B．成交情况

C．客户情况

）

D．资信情况

答案：D

解析：《期货交易所管理办法》第六十七条规定，实行会员分级结算

制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算

会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

3.符合条件的专业投资者最近1年末净资产应不低于______万元，

最近1年末金融资产不低于______万元，并具有______年以上证券、

基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（）

A．1000，2000，1

B．2000，1000，1

C．1000，2000，2

D．2000，1000，2

答案：D

解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第四款规定，

同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：①最近1年末

净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；

③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

4.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在

期货交易所的（）。

A．交易编码

B．交易账户

C．结算编码

D．结算账户

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当按照

规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，

应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编

码借给他人使用。

5.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在

执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A．主管部门

B．所在机构的股东

C．期货交易各方

D．中国证监会

答案：C

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人

员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，

珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

6.期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、

带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见

出具的（）内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。

A．2个工作日

B．5个工作日

C．7个工作日

D．10个工作日

答案：B

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条第一款规定，

期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强

调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具

的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。

7.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管

理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）

个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准

确、及时提供给证券期货经营机构。

A．3

B．5

C．7

D．10

答案：B

解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条

规定，销售机构应当在募集结束后10个工作日内，将销售过程中产生

和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机

构。资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完

成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全

面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

8.参加期货从业资格考试的，应当具有（）。[2016年3月真

题]

A．大学本科以上文化程度

B．高中以上文化程度

C．大学经济、投资等相关本科学历

D．初中以上文化程度

答案：B

解析：《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，

应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能

力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条

件。

9.根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录中国期

货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。[2018年3

月真题]

A．期货公司

B．期货交易所

C．客户

D．中国期货业协会

答案：A

解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定，期货公司应

当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

10.下列关于证券期货经营机构及其人员的做法，正确的是

（）。

A．证券期货经营机构经批准可以设立不设存续期限的资产管理计划

B．集合资产管理计划开放退出期内资产组合中7个工作日可变现资

产的价值，不低于该计划资产净值的20%

C．证券期货经营机构监事不得参与本公司管理的单一资产管理计划

D．证券期货经营机构不得将其管理的资产管理计划资产直接或者间

接为本机构提供融资

答案：C

解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》具

体分析如下：

A项，第二十条规定，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久

期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计

划的期限不得低于90天。

B项，第二十二条规定，证券期货经营机构应当确保集合资产管理计

划开放退出期内，其资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低

于该计划资产净值的10%。

C项，第二十七条第一款规定，证券期货经营机构董事、监事、从业

人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。

D项，第二十六条第二款规定，证券期货经营机构不得将其管理的资

产管理计划资产，直接或者通过投资其他资产管理计划等间接形式，

为本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联

方提供或者变相提供融资。全部投资者均为符合中国证监会规定的专

业投资者且单个投资者投资金额不低于1000万元，并且事先取得投资

者同意的资产管理计划除外。

11.单一资产管理计划在（）后，由证券期货经营机构书面通

知投资者资产管理计划成立。

A．募集金额缴足

B．取得验资报告

C．受托资产入账

D．有关机构备案

答案：C

解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十一条

第二款规定，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营

机构公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，

由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。

12.某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货

交易价格造成了很大影响。据此，期货监督管理机构可以对该期货公

司处以（）的。

A．50万元以上100万元以下

B．20万元以上100万元以下

C．10万元以上50万元以下

D．5万元以上500万元以下

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第七十条第一款第三项规定，任何单位

或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货

交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以

下的；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以

上100万元以下的。

13.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负

责对客户开户资料进行审核的是（）。[2016年5月真题]

A．期货公司

B．期货交易所

C．中国期货保证金监控中心

D．中国期货业协会

答案：A

解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，期货公司为客户

开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真

实、准确和完整。

14.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现

缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的

投资者保证金损失予以补偿。

A．中国证监会

B．中国证监会会同财政部

C．财政部

D．期货投资者保障基金管理机构

答案：A

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十条规定，期货公司因

严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监

会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证

金损失予以补偿。

15.证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将

（）的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监

管的机构发行的资产管理产品。

A．60%以上

B．60%以下

C．80%以上

D．80%以下

答案：C

解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条

第一款规定，证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，

将80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构

监管的机构发行的资产管理产品，但不得违反本办法第四十四条、第

四十五条以及中国证监会的其他规定。

16.证券期货经营机构违反本办法第十条，未按规定对普通投资者

进行细化分类和管理的，给予警告，并处以（）；对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）。

A．3万元以上；3万元以上

B．3万元以上；3万元以下

C．3万元以下；3万元以上

D．3万元以下；3万元以下

答案：D

解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条第一款规定，

违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，

经营机构给予警告，并处以3万元以下；对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下。

17.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现

（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进

行现场检查。[2015年7月真题]

A．报送的风险监管报表有虚假记载的

B．未按期报送风险监管报表的

C．风险监管指标达到预警标准的

D．风险监管指标不符合规定标准的

答案：D

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公

司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个

工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况

对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信

用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20

个工作日。

18.下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

[2019年7月真题]

A．期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、

监事和高级管理人员

B．为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

C．期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立

经营、独立核算

D．期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要

求

答案：C

解析：ACD三项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货

公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务

等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东

会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的

董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险

管理要求。B项，第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从

事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得

最低收益的承诺。

19.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．期货交易所和中国期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．中国证监会

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出

机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、

期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全

存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

20.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，

确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。[2015年7月真题]

A．有损失

B．违法

C．有过错

D．提起诉讼

答案：C

解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三

条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，

应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损

失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

21.期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）地对待投资

者。

A．公平

B．公开

C．合理

D．合法

答案：A

解析：参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十二条规定。

22.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解

决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A．证监会

B．仲裁委员会

C．期货业协会

D．国家主管机关

答案：C

解析：参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条规定。

23.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照

企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确

认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下

（）处理。[2014年11月真题]

A．核减净资产金额

B．核增净资本金额

C．核增净资产金额

D．核减净资本金额

答案：D

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司

计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、

确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准

备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并

要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证

意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确

认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资

本金额。

24.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致

损失扩大的，对扩大的损失，下列说法正确的是（）。[2019年

11月真题]

A．由客户承担损失

B．由期货公司承担赔偿责任

C．由客户承担主要赔偿责任

D．由期货公司承担主要赔偿责任

答案：B

解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二

十八条第二款规定，客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时

采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担

赔偿责任。

25.在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的

主体应为（）。

A．客户

B．期货公司

C．期货交易所

D．管辖法院

答案：B

解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五

十六条第一款规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承

担举证责任。

26.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合

同履行地应为（）。

A．期货公司总部住所地

B．交割仓库所在地

C．分公司、营业部住所地

D．受理法院住所地

答案：C

解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五

条第一款规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交

易的，该分支机构住所地为合同履行地。

27.以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该

标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算价值。

[2015年5月真题]

A．开盘价

B．收盘价

C．结算价

D．最低价

答案：C

解析：《期货交易所管理办法》第七十一条第一款规定，标准仓单充

抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最

近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

28.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。[2016

年7月真题]

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．期货保证金安全存管监控机构

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管

监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现

问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机

构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

29.中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。[2015年3

月真题]

A．自律管理

B．备案管理

C．全面管理

D．监督管理

答案：A

解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出

机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货

从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

30.依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

答案：C

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，中国期

货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日

常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

31.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。[2019年7

月真题]

A．客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理

B．期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C．除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客

户保证金

D．期货公司存管的期货保证金属于客户所有

答案：A

解析：ABD三项，《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，客户

的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期

货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法

律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行

客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者

清算财产。

C项，第八十八条规定，除依据《期货交易管理条例》第二十八条划

转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客

户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金

和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定

提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。

32.高风险等级的产品或服务可以由期货经营机构自主确定，但应

当至少包含规定的（）风险等级的产品或服务。

A．R2

B．R3

C．R4

D．R5

答案：D

解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十九条规定，

期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为

R1、R2、R3、R4、R5级。

高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含

本指引规定的R5风险等级的产品或服务。

33.根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，

自然人成为合格投资者所应当具备的条件是（）。

A．具有2年以上投资经历

B．家庭金融净资产不低于200万元

C．家庭金融资产不低于600万元

D．近2年本人年均收入不低于40万元

答案：A

解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条

第一款第一项规定，资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。自

然人具有2年以上投资经历，且满足下列三项条件之一：家庭金融净

资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本

人年均收入不低于40万元，属于合格投资者。

34.期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。[2015年3

月真题]

A．5000

B．6000

C．4000

D．3000

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公

司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高

级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（三）有符

合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人

具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）

有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制

制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

35.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。[2019

年7月真题]

A．期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料

B．期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签

署确认意见

C．按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对

报告内容有异议的，应当拒绝签字

D．期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应

当对月度报告签署确认意见

答案：C

解析：《期货公司监督管理办法》第九十九条规定，期货公司应当按

照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营

管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报

告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审

核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度

报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报

告内容有异议的，应当注明意见和理由。

36.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的

损失，（）。[2016年9月真题]

A．由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B．由期货交易所承担次要赔偿责任

C．由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D．期货交易所不承担责任

答案：A

解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三

十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易

造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任。赔偿额不超过损失的

60%。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，

由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

37.（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保

障基金。[2015年11月真题]

A．期货投资者保障基金管理机构

B．期货公司

C．中国证监会

D．期货交易所

答案：A

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理

机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

38.除法律、行政法规、规章另有规定外，因证券期货违法行为被

行政处罚的信息，其效力期限为（）年。

A．一

B．三

C．五

D．七

答案：C

解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条第一款规定，本

办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，

但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担

较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

39.全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算

担保金。[2017年9月真题]

A．客户保证金

B．风险准备金

C．非结算会员保证金

D．自有资金

答案：D

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，全面

结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交

易所缴纳结算担保金。

3、多项选择题（41分，每题1分）

1.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管

措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以

配合。

A．限制会员移仓

B．限制会员开仓

C．限制会员资金划转

D．强行平仓

答案：A|B|C|D

解析：《期货交易所管理办法》第一百零六条规定，中国证监会派出

机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监

会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓

和强行平仓等方面予以配合。

2.期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应

当针对性监督检查的事项有（）。[2015年3月真题]

A．是否存在非法委托或者超范围委托等行为

B．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离

等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D．与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

答案：A|B|C

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十一条规定，

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所

列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否存在非

法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户

出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有

效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，

在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方

面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

3.下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有

（）。[2014年3月真题]

A．召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理

事签名

B．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

C．会员大会有2／3以上会员参加方为有效

D．会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监

会

答案：A|B|C|D

解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长

主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知

会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第二十三

条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表

决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起

10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

4.期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市

交易的，下列说法正确的有（）。[2017年9月真题]

A．期货公司不承担责任

B．客户承担相应的交易结果

C．期货公司不承担民事赔偿责任

D．期货公司可能被行政处罚

答案：B|C|D

解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三

十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司

能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应

的交易结果。《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十四项规定，

期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

处违法所得1倍以上3倍以下的；没有违法所得或者违法所得不

满10万元的，并处10万元以上30万元以下的；情节严重的，

责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

5.下列关于交易者和经纪机构收取的保证金的说法中，正

确的是（）。

A．期货公司应当将来源于境内和的保证金按币种分账户管理，

并保存在专用账户中

B．期货公司在紧急情况下可以取用保证金，但要取得交易者和

经纪机构的同意

C．交易者和经纪机构破产的，其保证金应当优先用于履行

在期货交易所到期的期货合约

D．交易者和经纪机构应当遵守中国证监会关于保证金安全

存管的规定

答案：A|D

解析：AD两项，《交易者和经纪机构从事境内特定品种期货

交易管理暂行办法》第十七条规定，交易者和经纪机构应当

遵守中国证监会关于保证金安全存管的规定。期货公司应当将向委托

其结算的交易者和经纪机构收取的保证金存放在期货公司的

保证金专用账户。期货公司应当将来源于境内和的保证金按币种

分账户管理。期货交易所、期货公司、本办法第十六条所指的交

易者和经纪机构之间的境内账户资金划转，应当通过专用结算账

户、保证金专用账户和期货结算账户进行。

BD两项，第十九条规定，保证金只能用于担保期货合约或者期权合约

的履行，除法定情形外，严禁挪作他用。交易者和经纪机构

被接管、破产或者清算的，其保证金均应当优先用于履行在期货交易

所未了结的期货合约或期权合约。

6.期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。[2016年

7月真题]

A．月报表

B．周报表

C．年报表

D．日报表

答案：A|B|C

解析：《期货交易所管理办法》第九十条规定，期货交易所应当编制

交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

7.根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负

责人的有（）。[2015年7月真题]

A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

答案：B|C|D

解析：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司

法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货

交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被

解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，

或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院

期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证

机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

8.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，

（）。[2016年7月真题]

A．应当认定为无效

B．客户的交易损失自行承担

C．期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

D．期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的

赔偿责任

答案：A|C|D

解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五

十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交

易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经

济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担

相应的赔偿责任。

9.下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，

正确的有（）。

A．期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公

司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，

对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担

B．期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公

司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，

对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

C．客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加

保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿

仓造成的损失，由客户承担

D．客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加

保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿

仓造成的损失，由期货公司承担

答案：A|D

解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三

十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义

务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面

协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造

成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履

行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面

协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的

损失，由期货公司承担。

10.证券期货经营机构对投资者进行告知、警示的内容应当符合下

列（）的要求。

A．真实、准确、完整

B．不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C．语言应当通俗易懂

D．语言应当简明扼要

答案：A|B|C

解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条规定，经营机

构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂；告知、警示应

当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

11.根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的

有（）。[2014年11月真题]

A．中国期货业协会的工作人员

B．期货交易所总监

C．期货公司的管理人员

D．证监会期货监管干部

答案：A|B|D

解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业

人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员：（二）期货交易

所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员：

（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业

人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业

务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

12.会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后

期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在

采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括（）。

A．提高保证金标准

B．限期平仓

C．强行平仓

D．限制开仓

答案：A|B|C

解析：《期货交易所管理办法》第八十四条规定，有根据认为会员或

者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或

者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所

可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；

（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）

限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规

定的程序采取前款第四项、第五项或者第六项措施的，应当在采取措

施后及时报告中国证监会。

13.根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证

金监控中心职责的有（）。[2015年5月真题]

A．建立和维护期货市场客户统一开户系统

B．对期货公司提交的客户资料进行复核

C．将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所

D．为客户分配、发放和管理交易编码

答案：A|B|C

解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，监控中心应当建

立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对

期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给

相关期货交易所。第六条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户

交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行

分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货

公司。

14.（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事

件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。[2014

年7月真题]

A．期货公司的股东变更住所

B．期货公司的股东变更为控股股东

C．期货公司的股权被冻结或者用于担保

D．期货公司涉及重大诉讼、仲裁

答案：C|D

解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼、

仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期

货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向

国务院期货监督管理机构提交书面报告。

15.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒

体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。

[2016年7月真题]

A．应当遵守金融信息传播相关规定

B．应当保护他人的知识产权

C．应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D．在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所

地的中国证监会派出机构备案

答案：A|B|C

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期

货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期

货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从

业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展

期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证

监会派出机构备案。

16.上市公司董事未履行所作的公开承诺的，不可担任（）职

务。

A．中国证监会股票发行审核委员会委员

B．中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员

C．中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织成立的负有调

查职责的其他组织的成员

D．中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织成立的负有咨

询职责的其他组织的成员

答案：A|B|D

解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十二条规定，对有本

办法第八条第（四）项中的未履行或者未如期履行承诺信息，或者第

（五）项至第（十八）项规定的违法失信信息的公民，中国证监会及

其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘任其担任下列职务：

（一）中国证监会股票发行审核委员会委员；（二）中国证监会上市

公司并购重组审核委员会委员；（三）中国证监会及其派出机构、证

券期货市场行业组织成立的负有审核、监督、核查、咨询职责的其他

组织的成员。

17.根据《期货市场客户开户管理规定》，（）依法对期货市

场客户开户实行自律管理。[2019年11月真题；2017年11月真题]

A．期货交易所

B．中国期货保证金监控中心

C．中国期货业协会

D．中国证监会派出机构

答案：A|C

解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条第二款规定，中国期货

业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

18.期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司应当委托

具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

[2015年11月真题]

A．中国证监会对其进行监管谈话

B．被撤销任职资格

C．被认定为不适当人选而被解除职务

D．辞职

答案：C|D

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十

八条第一款规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适

当人选而被解除职务的，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所

对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证

监会及其派出机构备案。

19.关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正

确的有（）。[2015年3月真题]

A．独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过

B．董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过

C．独立董事由中国证监会提名，股东大会通过

D．独立董事和董事会秘书由中国证监会任免

答案：B|C

解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设

独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。第四十六条

规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，

董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹

备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

20.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有

（）。[2019年7月真题]

A．期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

B．期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C．期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D．期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

答案：B|D

解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对

分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机

构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构

经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对

相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、

统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

21.下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有

（）。

A．期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司

总体风险状况

B．期货投资者保障基金可以用于购买国债

C．存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财

务监管报表

D．保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

答案：A|C

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十九条第二款规定，中国

证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较

高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

第十五条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、

中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债

券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十八条规

定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算

报财政部批准。

22.下列公司制期货交易所的行为应当向中国证监会进行事前报告

的有（）。

A．收购本期货交易所股份

B．股东转让所持股份

C．股东对其股份进行其他处置

D．选举、更换非职工代表担任的董事、监事

答案：A|B|C

解析：《期货交易所管理办法》第九十七条规定，公司制期货交易所

收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处

置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。根据第三十七条规

定，D项属于股东大会的职权，不需要经过中国证监会批准。

23.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。[2016年

3月真题]

A．向客户充分揭示期货交易风险

B．具有良好的职业道德与守法意识

C．以本人名义从事期货交易

D．维护期货行业声誉

答案：A|B|D

解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当

遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范

运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地

为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）

向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺

或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突

或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法

利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业

贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎

合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法

权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规

定的其他执业行为规范。

24.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进

行实名制审核，具体内容包括（）。[2017年5月真题]

A．对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的开户代理

人开户

B．确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同

等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓

名或者名称一致

C．对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

D．核实并确保客户身份证明文件的真实性

答案：A|B|C