基金从业《基金法律法规》复习题集(第1647篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A、组合投资、专业管理

B、分散投资、专业管理

C、分散投资、混业管理

D、组合投资、混业管理

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2个人住房公积金贷款利率.基金公司客户投诉处理体系正确顺序是()

①受理客户投诉②认真调查、及时处理投诉问题

③设立独立投诉处理部门④总结经验，防范风险

A、①②③④

B、③①②④

C、②①③④

D、①③②④

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3侯勇离婚.下列有关内部控制的基本要素说法中宁波在线，错误的是()什么是恐怖主义。

A、基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B、基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能

C、严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象

D、基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

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4.合规独立性不包括()。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、产品独立性

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5陕西宝马案.下列说法正确的是()。

Ⅰ．非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任

Ⅱ．非公开募集基金实行产品备案制度

Ⅲ．允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定

Ⅳ．允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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6城镇居民养老金.下列说法正确的是()个人信用贷款条件。

Ⅰ．股票基金比较适合长期投资

Ⅱ．股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要

Ⅲ．对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

Ⅳ．股票基金投资风格始终如一

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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7.目前，我国()开办上市开放式基金业务。

A、中国证券登记结算公司

B、深圳证券交易所

C、上海证券交易所

D、基金管理人指定的证券公司

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8北京药店转让.基金宣传推介材料的违规情形主要是()。

A、未履行报送手续

B、宣传推介材料和上报的材料不一致

C、违反《证券投资基金销售管理办法》

D、以上都是

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92014年元旦放假.下列不属于LOF与ETF区别的是()。

A、申购与赎回的标的不同

B、申购与赎回的场所不同

C、对申购和赎回的限制不同

D、申购与赎回的登记不同

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10.基金托管人职责终止的实习协议书，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计机动车交通事故责任强制保险条款，并将审

计结果予以公告，同时报()备案宜信贷款。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、中国基金业协会

D、中国银监会

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11按揭成数.()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A、独立性

B、健全性

C、相互制约

D、成本效益

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12.下列说法正确的是()网贷家门借款。

Ⅰ．美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上

Ⅱ．开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化

Ⅲ．开放式基金的客户服务更加全面

Ⅳ．开放式基金的信息披露更加充分

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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13.基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披

露。

A、15

B、20

C、10

D、30

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14产值是什么意思.下列关于分级基金份额认购的说法借壳上市是什么意思，错误的是()。

A、合并募集拘留证，是投资者以母基金代码进行认购

B、分开募集，是分别以子代码进行认购在线购买，通过比例配售实现子份额的配比

C、场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册

登记系统

D、目前深圳美容院，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额

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15结汇单据.基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门要求。

A、考取执业证书

B、职业道德教育

C、上岗培训技能

D、后续职业培训

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16.基金合同生效()的基金信阳在线，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整

会计年度的业绩员工请假被拒自杀，宣传推介材料公布日在下半年的普定二手房，还应当登载当年上半年度的业绩。

A、6个月以上但不满1年

B、1年以上但不满10年

C、10年以上

D、以上都是

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17.普通投资者在()不享有特别保护。

A、风险警示

B、信息告知

C、适当性匹配

D、损失自担

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18郑州市养老统筹查询.符合()规定的投资者投资私募基金的手机充值卡加盟，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者

和合并计算投资者人数外汇公司。

Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ中国证监会规定的其他投资者

A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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19.下列关于守法合规的说法错误的是()

A、基金从业人员接受基金监管机构的监管

B、避免基金从业人员实施违法违规行为

C、仅需要遵守国家法律

D、避免为他人违法违规提供帮助

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20.行业快速发展阶段的表现不包括()

A、基金业绩表现异常出，创历史新高

B、基金业规模急速增长，基金投资者队伍壮大

C、基金业务呈现多元化发展趋势

D、法律法规监管体系有待完善

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21拆迁律师.对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申

请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定郑健。

A、10

B、30

C、15

D、60

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22.基金交易确认的机构是()申万巴黎基金管理有限公司。

A、基金销售机构

B、基金销售支付机构

C、基金份额登记机构

D、基金评价机构

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23保险业务员提成.基金募集失败国家密码法施行日期，基金管理人应承担下列责任()。

Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用

Ⅱ．以固有财产承担因募集行为而产生的债务

Ⅲ．按期返还投资者已缴纳的款项

Ⅳ．按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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24王燕华.下列关于特殊类型基金的表述中安徽合肥传销，正确的是()房间空调器安装规范。

A、60％以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOF

B、LOF具有指数基金的特点

C、ETF一般采用被动式投资策略

D、分级基金又称伞形基金

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25无烟诉讼第一案.我国上海、深圳证券交易所属于()农转城。

A、基金自律管理机构

B、基金监管机构

C、基金投资顾问机构

D、基金销售机构

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26.美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是()。

Ⅰ．股票型基金

Ⅱ．平衡型基金

Ⅲ．债券型基金

Ⅳ．货币型基金

A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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27易大斌.()只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求基本养老保险参保缴费凭证，

同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活南京渣土车。

A、公募基金

B、私募基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

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28.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循()原则，

防范利益冲突男生遭司机猥亵。

A、货银对付

B、共同对手方

C、基金管理人利益优先

D、基金份额持有人利益优先

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29.下列属于招募说明书的主要披露事项的是()。

Ⅰ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期

Ⅱ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限

Ⅲ．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

Ⅳ．基金资产的估值

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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30.()的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我

教育。

A、职业道德要求

B、职业道德教育

C、职业道德规范

D、职业道德原则

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31食品安全法释义.基金客户个性化服务包括()城市生活垃圾处理及污染防治技术政策。

Ⅰ做好客户的动态分析

Ⅱ基金客户档案管理与保密

Ⅲ通过加强客户沟通了解客户深度需求

Ⅳ做好客户的参谋

A、Ⅰ、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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322021春节放假.宣传推介材料登载基金管理人股东背景时二级警督，应当特别声明()与股东之间实行业务分

离制度。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金结算机构

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33免费法律.基金合同生效的()青岛传销，应登载自合同生效之日起计算的业绩。

A、两年半以上不满三年

B、六个月以上不满一年

C、三个月以上不满半年

D、一年以上不满两年

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34刑法236.下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是()

A、特别注意义务

B、特别告知义务

C、特别风险义务

D、细化分类和管理业务

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35工伤赔偿标准计算表.不属于契约型私募基金合同必备条款的是()

A、基金合同的效力、变更、解除与终止

B、当事人及权利义务

C、私募基金份额持有人大会及日常机构

D、利润分配及亏损分担

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36保密认证咨询.投资基金可以按照()标准进行分类注册地址查询。

Ⅰ．资金募集方式

Ⅱ．法律形式

Ⅲ．运作方式

Ⅳ．投资对象

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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37乐平杀人再审无罪.()在基金运作中具有核心作用。

A、基金管理人

B、基金份额持有人

C、基金销售机构

D、证券交易所

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38证券投资基金管理暂行办法.私募股权基金通过()等方式，出售持股获利。

Ⅰ．上市

Ⅱ．并购

Ⅲ．管理层回购

Ⅳ．合并

A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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39航行日志.商业秘密的特点不包括()修水二手房。

A、不为公众所知悉

B、能够带来经济利益

C、被采取保密措施

D、不具有实用性

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40同时.下列关于股票基金的说法28岁未婚五保户，错误的是()买二手车注意事项。

A、股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

B、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高遭骗银行门口自杀，但预期收益也较高

C、股票基金每天只进行一次净值计算安全生产管理机构，因此每一交易日只有一个价格

D、股票型基金80%以上的资产为股票资产

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