企业法律意识淡薄

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业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。包括立

法不完备，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈等。由于引发因素

不是企业所能够掌握的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的

浅谈企业法律风险的防范

发生。所谓企业内部法律风险，是指企业战略决策、内部管控、经营

一、什么是企业法律风险

行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，

（一）企业法律风险的概念

未设置较为完备的法律风险防范机制；对法律环境认知不够，经营决策欠

“企业法律风险”这一用语第一次被正式提出是在2022年6月1日实施的

考虑法律因素，甚至违法经营等。

《国有企业法律顾问管理方法》中。所谓企业法律风险是指企业预期与将来

目前企业法律风险防范中问题存在的根源在于企业的全面风险管理与法

实际结果发生差异而导致企业必需担当法律责任，并因此给企业造成损害的

律环境变化之间存在着差距，由于引发因素是企业自身能够把握掌握的，

可能性（引自国务院国资委法规局于吉局长的讲话）。当企业违反了法律，

所以企业内部法律风险是防范的重点。

或者行为不符合法律规范，或者缺乏防范意识，都会产生法律风险。

（三）企业法律风险的表现

（二）企业法律风险的分类

1、企业设立中的法律风险：在设立企业的过程中，企业的发起人是否对

企业法律风险存在于企业生产经营各个环节和各项业务活动中，存在于企

拟设立的企业进行充分的法律设计，是否对企业设立过程有了充分的熟悉

业从设立到终止的全过程。依据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环

和方案，是否完全履行了设立企业的义务，以及发起人本人是否具有相应

境法律风险和企业内部法律风险。所谓外部环境法律风险，是指由于企

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企业法律意识淡薄

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的法律资格，这些都直接关系到拟设立企业能否具有一个合法、规范、良好

的设立过程。

2、合同法律风险：指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违

约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合

同法律风险是企业法律风险的重点。因为市场经济也是契约经济，合作双方

中的任意一方无论主观或客观因素最终导致合同发生变化，且这种变化使一

方当事人利益受到威逼时，风险已经降落。因此说，合同作为一种实现合同

当事人利益的手段或者工具，具有动态性，双方当事人通过合同确定的权利

义务的履行，最终需要确定某种财产关系或者与财产关系相关的状态的变化，

得到一种静态财产归属或类似的归属关系。而在实现最终的静态归属过程中，

可能有各种因素影响最终归属关系的视线，当合同利益的取得或者实现消失

障碍，一种根源于合同利益的损失风险就呈现出来。

3、企业并购法律风险：并购是兼并与收购的总称。从法律风险的角度看，

企业收购并没有转变原企业的资产状态，对被收购方而言法律风险并没有变

化。因此，企业并购的法律风险主要表现在企业兼并中。企业兼并涉及企

业法、竞争法、税收法、学问产权法等法律法规，且操作简单，对社会影

响较大，隐藏性的法律风险较高。

4、学问产权法律风险：学问产权是蕴涵制造力和才智结晶的成果，其客

体是一种非物质形态的特别财产，要求相关法律赐予特殊规定。多数企业

没有意识到或没有关注学问产权的深化爱护，从法律风险的解决成本看，

避开他人制造侵权产品比事后索赔更为经济。

5、人力资源管理法律风险：在我国，与人力资源有关的主要是劳动合同

法、劳动法以及国务院制定的相关行政法规及部门规章。在企业人力资源

管理过程各个环节中，从聘请开头，面试、录用、使用、签订劳动合同、

员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中，都有相关的劳动法律法规

的约束，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳资纠纷，给

企业造成不良影响，且这个问题处置不慎将会引发社会冲突，而这种现象

随着社会问题的不断叠加而引向尖锐和简单。

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6、企业税收法律风险：指企业的涉税行为因为没能正确有效遵守税收法规

而导致企业将来利益的可能损失或不利的法律后果，详细表现为企业涉税行

为影响纳税精确性的不确定因素，结果就是企业多交了税或少交

了税，或者因为涉税行为而担当了相应的法律责任。

（四）企业法律风险的成因

企业在实际运行当中的法律风险成因主要有以下几种：

1、决策违规。企业重大战略、经营决策和重要经济活动违反决策程序，不

经过法律论证，被迫担当法律后果。例如有的企业违规出借资金、对外担保，

形成法律风险。

2、经营违法。有的企业从事经营活动，违反强制性规定，例如违规建设的

项目，未经环保部门、城市规划部门批准，失去法律爱护，招致执法部门查

处和法律制裁。

3、民事违约。企业订立与履行合同不规范，违反商定导致经济纠纷，被对

方起诉担当违约责任。有的企业因未能偿还到期债务，被银行起诉，造成企

业资产被法院强制执行。

4、遭受不法侵害。企业维权意识不强，经营行为存在漏洞，防范机制不

健全，遭受不法侵害、恶意诉讼或突发危机时，被动应付。

二、如何防范企业法律风险

现就企业在经营管理过程中最常见的事项提出以下建议和提示。

一、订立合同时的留意

提示一：请签署完备的书面合同

经济形势变化导致部分企业不能正常履约，少数企业会利用企业之间合同

手续上的欠缺躲避违约责任。完备的书面合同对于保证交易平安乃至维系

与客户之间的长期关系非常重要。建议您尽可能与客户签署一式多份的书

面合同，保持多份合同内容的完全全都并妥当保存。

提示二：请妥当保管合同相关证明资料

受经济形势变化影响，在合同履行过程中双方变更合同内容，包括数量、

价款、交货、付款期限等现象较多，但为避开纷争，建议您妥当保管对于

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证明双方之间合同详细内容具有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关

的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子

邮件、传真、信函等资料。

提示三：请完善公章保管、使用制度

建议您完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严峻危及企

业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一行文字签

字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户实行换页、添加等方法转变合同内容

侵害您的权益。

提示四：请细化业务人员的签约授权

企业业务人员对外签约时需要授权。建议您在有关介绍信、授权托付书、

合同等文件上尽可能明确具体地列举授权范围，以避开不必要的争议。业务

完成后建议您尽快收回尚未使用的

介绍信、授权托付书、合同等文件。

提示五：请务必通知客户相关业务人员的离职状况

企业业务人员离开您的企业后，建议您在与其办理交接手续的同时，向该

业务人员负责联系的客户发送书面通知，告知客户业务人员离职状况。

提示六：请在一年内行使撤销权

假如您认为客户在与您签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或者您事

后发觉签署合同时对合同内容有重大误会，或者您认为合同权利义务支配

显失公正的，您可以恳求法院撤销合同。但是务必自知道或者应当知道撤

销事由之日起一年内行使撤销权，否则您将失去恳求法院撤销合同的权利。

当然，您在撤销权行使期限内提出的恳求是否能得到法院支持还将取决于

您所举证据是否充分。

提示七：请留意“订金”、“保证金”不等于“定金”

您在签订合同时可能为了确保合同履行而要求对方交付定金，由于“定金”

具有特定法律含义，请您务必注明“定金”字样。您假如使用了“订金”、

“保证金”等字样并且在合同中没有明确表述一旦对方违约将不予返还、

一旦己方违约将双倍返还的内容，法院将无法将其作为定金看待。

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提示八：保证担保请明确相关意思表示

假如您的业务需要对方供应保证担保的，在与相关客户签署保证合同时请

务必表述由保证人为债务的履行供应保证担保的明确意思，避开使用由对方

“负责解决”、“负责协调”等含义模糊的表述，否则法院将无法认定保证

合同成立。

您也可能为了业务需要向他人供应保证担保。无论您是债权人还是保证人，

建议您在签署保证合同时写明保证期间起止点。假如您与对方商定的保证期

间长于两年，法律将视保证期间为两年。假如没有明确商定，法律将视保证

期间为主债务履行期届满之日起六个月。虽然选择“连带保证”还是“一般

保证”取决于您与客户之间的谈判磋商，但保证合同中务必写明“连带保证”

或者“一般保证”字样。假如没有明确商定，法院将认为是连带责任保证。

假如您是债权人，实行“一般保证”方式的保证合同所担保的债务到期后没

有偿还的，请务必在保证期间内向债务人和保证人提起诉讼或者仲裁。实行

“连带保证”方式的保证合同担保的债务到期后没有偿还的，请务必在保证

期间内以可以证明的有效方式向保证人明确要求其马上履行担保义务。假

如您没有在保证期间内行使您的权利，保证人将免除对您的担保责任。

提示九：抵押担保请办理登记

假如您的业务需要对方供应抵押担保的，建议您在签署抵押合同时马上与

您的客户到有关登记机关办理登记手续。仅有抵押合同而没有办理登记手

续将可能使您的权益丢失实现的基础。不必要的拖延和耽搁将可能使您的

权利劣后于在您之前办理登记手续的其他企业。假如您的客户在签署抵押

合同后拖延、拒绝帮助您办理抵押登记手续的，建议您尽快向法院起诉恳

求法院关心您强制办理登记手续。

提示十：质押担保请确保交付质物

假如您的业务需要对方供应质押担保的，建议您在签署合同时马上与您的

客户办理质押担保物或者权利凭证的交接手续。仅仅签署质押合同而没有

实际占有质押物的，法院将无法爱护您实现质押权的恳求。

二、合同履行过程中的留意事项

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提示十一：请按约履行合同义务

依法成立的合同受法律爱护。企业和客户之间订立的合同假如不存在违反

法律、行政法规的强制性规定、损害社会公共利益等情形，即为受法律爱护

的有效合同，双方有义务严格遵循商定，全面履行合同。无论是单位转变名

称、企业股权易手，还是法定代表人、负责

人、经办人变更，都不能成为不履行合同的理由，这也是维系您和企业商业

信誉的重要保证。提示十二：请乐观寻求利益最大化的纠纷解决方法

经济形势的变化往往导致货物市场价格发生猛烈波动。建议您不要轻易选

择主动违约、解除合同、或者提起诉讼等方式解决，与您的客户公平协商、

查双方都能接受的解决方案更加有利于削减损失。即便是在诉讼程序之中，

接受法院主持下的调解将也更加有助于企业利益的爱护。不主动寻求和解一

味等待裁决不肯定最符合您的利益。

提示十三：请尽量通过银行结算

当您在确定付款方式时，无论您是付款方还是收款方，除了金额较小的交

易外，请尽量通过银行结算，现金结算可能会给您带来不必要的麻烦。

提示十四：请留意准时验收货物、提出异议

购进货物是企业经营的日常业务，请您留意准时验收货物，发觉货物不符

合合同商定的，请务必在法律规定或者合同商定的期限内尽快以书面方式

向对方明确提出异议。不必要的拖延耽搁，将可能导致您丢失索赔权。

提示十五：请不要泄露商业隐秘

您在磋商、履行合同过程中，常常不行避开地接触到交易伙伴的商业信息

甚至是商业隐秘，请在磋商、履行合同乃至履行完毕后务必不要泄露或者

使用这些信息，否则将可能担当相应责任。

提示十六：请适当行使担心抗辩权

在合同履行过程中，假如您有准确证据证明对方经营状况严峻恶化、转移

财产或者抽逃资金以躲避债务、丢失商业信誉、有丢失或者可能丢失履行

债务力量的其他情形的，您可以准时通知对方中止履行您依照合同商定应

当先履行的义务，等待对方供应适当担保。中止履行后，对方在合理期限

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内未恢复履行力量并且未供应适当担保的，您可以解除合同。提示十七：

请按期提出解除合同的异议

一旦您的客户通知您解除合同而您对此存在异议，假如合同中商定了异议

期限，请您务必在商定期限内向对方以书面方式提出。您假如在商定期限届

满后才提出异议并向法院起诉的，法院将无法支持；假如合同中没有商定异

议期间，请您务必在解除合同通知到达之日起三个月内向法院起诉，否则法

院将不能支持您对合同解除的异议。

提示十八：请履行减损义务

假如您的客户违约，不管是什么理由，您都应当准时实行措施，防止损失

扩大，由此产生的合理费用将由违约方担当。假如您消极对待、放任损失的

扩大，对于扩大的损失法院将无法予以爱护。

提示十九：请留意诉讼时效的相关规定

客户拖欠货款现象在企业经营过程中时有发生，请您留意法律关于诉讼时

效的规定，向法院恳求爱护民事权利的诉讼时效期间一般为两年。您也可能

出于维系与客户关系等因素不情愿在两年内实行提起诉讼、仲裁等激烈措

施，为了爱护您的权利不至于因为时间消逝而丢失，您可以在诉讼时效期

间届满前以向对方发送信件或者数据电文等可以证明您主见权利的有效方

式进行处理。您的信件中务必要有催请尽快支付拖欠货款的内容。

三、企业治理方面的留意事项

提示二十：请保证注册资本的真实与充分

企业注册资本的真实与充分不仅有利于爱护您的客户利益，更与企业及股

东的切身利益亲密相关。企业注册资本虚假、或者在经营过程中被抽逃，

将使企业股东丢失有限责任制度的爱护而可能被卷入债权人提起的诉讼中。

提示二十一：请关注您的合作伙伴是否履行了投资义务

您在与他人共同对外投资设立企业时，请您务必关注您的合作伙伴是否履

行了投资义

务，这不仅关系到您所投资的企业的利益，更关系到您的切身利益。假如

您的合作伙伴没有履行投资义务，在企业对外负债的状况下，您可能要就

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您的合作伙伴的过错向债权人担当责任，尽管您在对外担当责任后可以向您

的合作伙伴追讨，但这无疑将增加您的风险。提示二十二：请务必亲自签

署重要法律文件

设立公司时的登记手续较为繁杂，请您务必亲自签署公司章程等法律文件，

否则一旦发生纷争，他人代签名行为会给你造成极烦，甚至可能对公司

股权归属造成不测因素。提示二十三：请尽量避开隐名投资

隐名投资虽然不被法律完全禁止，但隐藏较大法律风险，法律对隐名投资

人的股东资格认定标准要求特别严格，建议您不选择以隐名方式与他人共同

设立公司。

提示二十四：收购股权后请尽快办理变更登记

假如您向他人收购公司股权，收购合同生效后请务必尽快办理企业工商登

记变更手续，否则您将面临无法真正获得股权的风险。

提示二十五：请慎重制定公司章程

公司章程是公司最重要的法律文件之一，对公司、股东、董事、监事、高

级管理人员具有约束力，一旦发生争议，将成为法院推断各方权利义务关

系的主要依据。建议您在参加制定公司章程时务必认真衡量，慎重签署。

提示二十六：请依法履行高管的忠实义务和勤勉义务

公司的控股股东、董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉

义务。请您务必遵守公司法及其他法律法规中的规定。违反这些规定将可

能导致向企业担当损害赔偿责任。提示二十七：请依法保障中小股东的权

利

经济环境变化形势下，更加需要全体股东同舟共济，齐心协力。中小股东

与控股股东同样是企业的投资者，请您善待中小股东，敬重他们的参加权、

表决权，保障他们的知情权，爱护他们的利润安排权等各种股东权。

提示二十八：请遵循章程召集股东会、董事会

公司的投资者之间产生分歧非常正常，建议您遵循公司章程规定的程序解

决争议。召开股东会前，请您务必根据公司章程规定的期限、方式与内容

通知股东，假如您没有妥当地履行通知义务，所形成的股东会、董事会决

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议可能将被法院撤销。

提示二十九：分歧产生，磋商先行

建议您更多地以磋商的方法化解公司内部分歧。公司内部争议简单导致公

司治理消失僵局，不仅可能将公司以及股东卷入诉讼，消耗公司的人力、物

力，在极端状况下可能导致公司解散。

提示三十：请按期履行清算义务

企业投资设立的有限责任公司可能因种种因素需要结束营业。请您务必留

意按期履行投资者的清算义务。怠于履行清算义务导致公司财产贬值、流失、

毁损或者公司帐册、重要文件等灭失的，股东将面临直接担当子公司全部债

务的风险。（来源嘉兴市中级法院）。

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