合同范本之融资专项法律服务合同

融资专项法律服务合同

【篇一：融资法律服务协议书.doc】

融资法律服务协议书

委托方〔甲方〕：

地址：

受托方〔乙方〕：

地址：

根据《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规之规定，本着平

等自愿、

公平有偿、老实信用的原则，经双方协商一致，达成如下条款：

第一条委托事项

乙方作为居间方、法律服务方，为甲方提供筹集短期流动资金的融

资信息，

并协助甲方与出借方签订民间借款合同〔或者委托贷款合同书〕提

供媒介和法律服务。

第二条甲方融资的金额、期限、用途

预计融资金额〔大写〕以实际到账为准

融资用途：周转

预计融资期限：自2015年2月到2015年5月为止。

共计3个月。

第三条甲方还款的资金来源和计划

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甲方的还款资金来源：公司收入、应收账款

甲方的还款计划：到期还清本息

甲方将可能以以下主体借款：

1、

2、

第四条甲方融资的担保措施

甲方用自有的作抵押担保，并根据乙资金方的要求办理法定的抵押

登记、质押或直接贴现。

第五条融资借款合同

乙方组织出借方按照以下第1、2种方式与甲方签订融资借款合同：

1、乙方组织甲方与出借方直接签订《借款协议》。

2、乙方组织任一银行与甲方签订《贷款合同书》。

3、乙方组织甲方将商业汇票转让第三方〔贴现〕。

第六条甲方的融资成本、费用、佣金、支付方式

一、甲方融资的资金利息及还款时间、方式由甲方与出借方约定

二、甲方融资所产生的财务审计、资产评估、合同公证等为甲方融

资服务的第三方费用，由甲方据实承担。

三、甲方按照融资总额的3%〔不含税〕向乙方支付律师服务费。

此款在融资资金到甲方账户当日一次性向乙方支付。

第七条甲方的保证及承诺

1、保证并承诺所融资资金必须用于合法用途；

2、保证并承诺所融资资金专项用于本协议约定的专项用途；

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3、保证并承诺按月按照乙方的要求向乙方提供企业经营的各种财务

报表和数据；

4、保证并承诺在乙方业务的市场或者政策环境发生重大变化时，及

时向甲方书面报告；

5、保证按照甲方的要求提供融资所需的所有证照手续、财务资料和

数据，并确保其真实性。

第八条甲方权利义务

1、有权按照承诺的用途自主使用融资资金；

2、按照本协议的约定按时支付资金利息、参谋佣金；

3、有权利获取良好的融资信息。

第九条乙方职责

1、乙方保证向甲方提供的融资信息符合国家法律、法规及政策之规

定，不存在任何违规情形；

2、在委托理财融资期限内，及时向甲方提供融资信息并积极组织资

金来源。

第十条甲方有以下情形之一的，乙方有权提前解除本协议同时通知

出借方解除相应的《民间借款协议》或者《委托贷款合同》，甲方

按照协议第十条的约定对乙方承担违约责任。

1、甲方没有按照本协议约定支付律师服务费。

2、甲方的经营状况恶化或者市场、政策环境发生重大变化，影响乙

方的融资安全。

3、甲方不按照乙方要求提供财务资料或者提供虚假财务。

第十一条违约责任

甲方违反本合同之规定的，须向乙方承担融资金额10%的违约金；

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第十二条争议解决

凡因本合同的签订或者履行产生的纠纷，双方应真诚协商解决，协

商不成，任何一方有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。

第十三条其他约定

本合同经双方签字〔盖章〕生效。本合同一式两份，甲乙方各执一

份。

甲方〔盖章签字〕：乙方〔盖章签字〕：

担保方〔盖章签字〕：

年月日年月日

【篇二：融资专项法律服务(核定)】

江西豫章律师事务所

融

资

专

项

法

律

服

务

简

介

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二〇一一年三月

江西豫章律师事务所是全国著名的按照国际化标准运作的大型律师

机构，融资法律业务是本所的主营业务之一。融资法律业务团队由

一批具有丰富实践经验和创新精神的专业律师组成，曾参与了大量

的银行业务和国际融资项目，具有一流的规模及一流的服务产品设

计能力和服务质量。目前，豫章融资法律业务团队已跻身为行业一

流的专业律师团队。

我们的具体服务项目包括但不限于：

融资规划

目前大部分企业在融资过程中存在着特别大随意性，资金用途不明

确，使用方向随意更改，更重要的是连融资额度也变幻莫测。企业

融资的目的是用于生存还是发展？是短期使用还是长期投资？就连

企业自身都搞不清楚，以至于搞的投资方很难放心地把资金投给你

的。对于融资，我们可以从以下几个简单的方面入手：

1.企业评估。

企业融资，首先要做的就是对企业进行价值评估。基于融资角度考

虑，对企业所在行业前景、企业核心竞争力，以及企业的现状、发

展条件、发展环境、经营状况、技术水平、市场前景及管理团队等

进行详细和多方面的调研，通过切实及专业化的分析，进而对企业

得出客观、真实、全面的判断。对投资者来讲，企业的价值在于企

业能为投资者带来投资回报。这种回报是多种形式的，可以是企业

的现金分红，也可以是企业股权的转售价值。

2.渠道选择。

基于企业评估，根据企业的实际情况准确定位选择合适融资渠道。

融资渠道分为股权融资和债券融资两大类。不同融资渠道和投资商

对企业有不同的要求。通过对融资渠道的比照分析与企业的自身状

况，选择与企业实际相匹配的渠道体。

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3.融资规划。

企业发展必须有详细的战略规划，融资也需要战略规划。融资战略

的策划需要明确几个问题：在什么时候融资；所需资金的数量；债

券融资和股权融资的分配；是增资扩股还是设立新公司；向什么样

的投资者融资。基于战略策划，进一步明确企业融资活动需要具备

的基本条件、最正确融资渠道及融资活动成功的关键要素，最终制

订企业最优融资规划方案。

4.方案提供。

按照不同融资渠道要求，提供符合国际、国内惯例的企业可行性分

析、商业计划书、行业分析、财务计划等相关资料。商业计划书说

明的重点在于，企业存在的市场时机；是否具备成熟的条件抓住时

机；是否有实施能力和条件，投资者将获得高额回报等几个方面。

5.融资推介。

结合企业评估，以及融资规划，利用丰富的上游资源推进渠道实质

性接洽、沟通与反馈。策划并安排融资渠道现场参观与考察，引导

并参与融资企业演示、谈判。

6.过程控制。

不同融资渠道的项目评审过程存在差异，针对其各自特，施行有

效的项目过程交流与控制，强化后续跟进，直至融资活动结束。

江西豫章律师事务所长期从事项目融资、企业并购以及风险投资等

法律专业服务，拥有一批经验丰富的融资法律专业律师；豫章律师

事务所在提供各项融资全流程法律服务中，积累了丰富的经验、技

巧和国内融资投资资源，能够根据融资项目的特点选择合适的融资

方式、编制出符合客户需求和各项融资模式的法律意见书，全方位

的融资视角为中外融投资双方的成功融资搭建最专业的律师尽职调

查平台等等，为企业、个人的成功融资大大节约了融资成本。在当

前金融危机的背景下，豫章律师事务所融资法律事务专业委员会凭

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借精深的专业知识和丰富经验帮助客户实现风险控制与利益最大化

的目标，倾力打造成国内具有影响力的融资平台，打造成江西豫章

律师事务所的代表品牌。

企业并购

全球金融危机给世界经济带来灾难的同时，也给企业带来了机遇。

全球股市暴跌、大量企业破产和倒闭，国外资产价格下降，各国政

府纷纷出台救市政策应对金融危机，这些恰恰为我国大中型企业的

并购重组、上市公司的股权收购以及其他企业的“借壳上市”和涉外

并购等提供了很好的时机。中国作为世界经济的一个大市场，此时

也轰然掀起了一股并购热潮。企业应当很好的把握这个时机，审慎

而大胆地“走出去”，寻求合适的并购目标，从金融危机下攫取丰厚

利润。金融危机条件下，国外资产价格大幅度下降，国外各国政府

为了缓解金融危机带来的经济困境又出台了各种优惠政策和措施，

这就为我国大中型企业“走出去”进行涉外收购提供了很好的机遇。

金融危机条件下，企业并购黄金时期的到来也给律师提供了很好的

机遇和挑战。

企业并购行为所涉及到的往往都是相比照较复杂而且专业性又非常

强的工作，这种复杂的工作客观上需要各方面专家和机构在其中发

挥作用，如执业律师、注册会计师、评估师以及熟悉国家产业政策

并具备资本运营实际操作经验的投资银行机构等。这些人士或机构

提供的专业调查和咨询意见是防范并购中存在的系列风险、促进企

业并购行为依法标准运作的重要保障。其中，律师的法律服务工作

是企业并购重组不可或缺的重要组成部分。律师较早较深入地介入

并购重组工作，深刻了解并购重组的战略意图和各方要到达的目的，

会给企业并购重组带来事半功倍的效果，且能在最大程度上为并购

重组各方躲避和减少法律风险。

江西豫章律师事务所长期从事项目融资、企业并购以及风险投资等

法律专业服务，拥有一批经验丰富的融资法律专

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【篇三：专项法律参谋协议】

专项法律参谋协议

鉴于;xxxxxxx〔下称“甲方”〕因业务发展需要，根据《中华人民共

和国律师法》的有关规定，聘请xxxxxxxxx〔下称“乙方”〕作为法

律参谋机构，为甲方提供融资相关的专项法律服务。现双方达成如

下协议：

第一条协议双方

甲方：地址：

：【】；：【】

乙方：

地址：：；：

第二条参谋事项

甲方因实际资金需求，拟对外向银行等金融机构进行融资，现甲方

就上述事宜委托乙方作为其法律参谋，协助甲方处理融资过程中的

法律工作。

第三条乙方义务

1〕随时为甲方的上述参谋事项提供口头或书面的法律咨询意见。

2〕协助起草或审查甲方融资事项所涉及的合同、协议或其他法律

文件，并提出

相关法律意见或建议。

3〕根据甲方的要求，对甲方融资过程中出现的有关事项的合法性

进行审查，并

提出相关法律意见或建议。

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4〕必要时参与同金融机构的谈判，并就谈判中的法律问题提出解

决意见。

第四条甲方〔委托方〕义务

1〕甲方应全面和及时地向乙方提供〔并联系提供〕上述参谋事项

有关的各种资

料和文件。

2〕在整体融资成本(咨询服务、法务服务、银行资金成本)不超过年

率15%的情况

下，甲方应就上述参谋事项按照实际融资额的3.5%向乙方支付参谋

费用(限于乙方推荐的资金方)。甲方应于每笔融资额实际到账后的3

个工作日内一次性向乙方支付相应的参谋费用。

第五条保密

除非法律或有管辖权的法院、法庭、仲裁庭或行政主管机关明确要

求，乙方在任何情况下不得向任何第三人披露或说明本协议项下任

何内容；同时，乙方在任何情况下不得向任何第三人提供本协议项

下有关甲方的任何资料和文件；以及在任何其他情况下，除非甲方

事先同意，乙方不得在任何其他场合或其他案件中使用或提及甲方

提供或有关甲方的任何资料和文件。但为乙方履行本协议所必需的

除外。

第六条工作方式

本协议双方同意，乙方可以根据实际情况，在其办公地点以外的其

他地方为甲方开展工作，履行乙方在本协议项下的义务。

第七条其他规定

1〕本协议正本一式二份，双方各执一份。

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2〕本合同以双方授权代表签字并加盖各自公章之日起生效，自参

谋事项完成之

日止。

3〕所有因执行本协议而发生和相互提供的文件资料，如通过方式

提供，在

发出时视为送达；如通过递送方式提供，在送至对方办公地点时视

为送达；如通过邮寄方式提供，以挂号寄出或投邮当日视为送达。

甲方：

授权代表：

2015年

乙方：〔签字〕日授权代表：2015年

______________〔签字〕月日_________________月

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