企业法律顾问(经济与民商法律知识)金融法章节练习试卷4(题后含

企业法律顾问（经济与民商法律知识）金融法章节练习试卷4(题后

含答案及解析)

全部题型2.多项选择题

多项选择题每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少

有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分。

1．下列选项对证券的发行描述错误的是()。

A．向不特定对象或者向累计超过200人的特定对象发行证券均被视为公开

发行证券

B．发行人中请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院

证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

C．发行审核委员会由国务院证券监督管理委员会的专业人员组成，并以投

票方式对股票发行申请进行表决

D．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应当由承

销团承销E．股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资人出售的股票数量

未达到拟公开发行股票数量的75％的，为发行失败

正确答案：C,D,E涉及知识点：金融法

2．下列选项对证券的交易描述正确的是()。

A．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理

机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者

法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

B．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券

服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

C．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上

的股东，将其持有的该公司的股票在买人后六个月内卖出，或者在卖出后六个月

内买入，由此所得的收益归该公司所有

D．证券交易必须以现货方式进行E．证券公司因为包销购入售后剩余股票

而持有上市公司百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制

正确答案：A,B,C,E涉及知识点：金融法

3．上市公司出现下列情况之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

()

A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且

拒绝纠正

C．公司最近三年连续亏损

D．公司解散或者被宣告破产