关于企业法律风险治理的法律意见书

关于企业法律风险治理的法律意见书

现代企业治理的大体目标是实现财富最大化。这一目标的实现必然伴随着

不确信性，即风险。从某种意义上说，企业治理确实是风险治理。法律风险治理

作为风险治理中的一种愈来愈受到众多企业专门是跨国企业的重视。本律师就企

业法律风险治理的相关内容提出法律意见如下,供贵企业参考,希望对贵企业应

付风险有所帮忙。

一、法律风险概述

（一）概念

提到“风险”，人们往往联想到“损失发生的可能性”，这与其称之为“风

险”，不如称之为“危险”。“风险”的范围应该比“危险”的范围广，它不仅

包括损失发生的可能性，而且包括收益发生的可能性。但在本文中，为了论述的

方便，咱们将风险限定为企业发生潜在经济损失或其他损害的变更程度。如此，

法律风险确实是企业处置法律事务发生潜在经济损失或其他损害的变更程度。

（二）法律风险治理的必要性

一、法律风险治理能够减少企业损失。

法律风险，融通于各类企业风险中，不是孤立的一种企业风险，从形成缘故

和表现形式上看，有直接的法律风险，即法律因数致使的、或由于经营治理时缺

乏法律支持而带来的各类企业风险，例如：企业决策判按时缺乏法务支持而致使

的决策风险、企业治理体系中合同治理、知识产权治理、治理人员法律意识等欠

缺而致使的治理风险、立法调整而致使的非经营风险；有间接的法律风险，即非

法律因数致使的企业风险发生后，给企业带来的各类风险，例如：财务风险带来

的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因

为战争、自然灾害等不可抗力致使的经营失败给企业带来的民事补偿和法律纠纷。

能够说，企业任何一种行为都潜藏着法律风险。法律风险，只是企业在社会海洋

中航行时触碰着的各类“暗礁”（风险）的一种；可是，企业的任何一种“撞礁”

风险，最后都会带来法律风险。

二、法律风险治理能够提升企业价值。

法律风险治理是企业全面标准化治理体制的核心内容，与公司治理、内部操

纵体系、企业道德标准和相关合规体制一起组成一个完整细密的企业治理体系。

说其能够提升企业价值，包括但不限于以下理由：

（１）在“公司治理”成为热点话题的今天，良好的法律风险治理本身就能

够够增强企业外部利害关系人如作为债权人的银行对企业治理的信心，有利于企

业融资。

（２）良好的法律风险治理体系的存在说明了企业良好的治理结构，能够吸

引更多的战略投资者，支持企业的久远进展。

（3）企业要面对的不单单是债权人及股东，还有消费者、供给商、社区居

民、政府等，良好的法律风险治理体系能够为企业博得公众信任，有利于企业进

展。

（4）中国企业正在或已经进入全世界市场，良好的法律风险治理能够有力

的提升企业治理水平，增强竞争力，取得市场的认可。

二、法律风险识别及评估

（一）法律风险识别

依照引发法律风险的因素来源，能够将法律风险划分为环境风险和操纵风险。

（以下按重要性择类简述）

１、环境风险

（1）司法管辖

企业在不同司法管辖地域活动，面临的风险是不一样的。

就国内来讲，尽管中国存在着法律形式上的统一，如存在着统一的中央立法

权、统一的法院、检察院系统等，但由于各类形式的地址爱惜主义、地址立法权

和各地文化风俗等方面的阻碍，致使企业在中国不同地域开展经营活动时存在着

不同的法律风险。

站在国际经济交往的角度看，不同的国家有不同的国情，存在着不同的法律

制度及文化，中国企业在对外经济交往中若是不对此加以重视，将面对愈来愈多

的法律风险，陷入法律危机当中。随着中国企业对外投资的增加，中国企业的法

律风险权重也相应增加。

（2）企业形式

国家对不同的企业形式采取不同的监管方法，从而使企业面临不同的法律风

险，如上市公司与非上市公司就存在着专门大区别。上市公司要面对证券监管部

门的严格监管，承担信息披露等义务，由此面临被证券监管部门惩罚的风险及被

众多的证券投资者起诉的风险。

（3）行业类别

不同的行业有不同的监管环境。医药、生物技术、金融、信息技术、能源专

门是煤炭等行业面临政府严格的监管，这些行业的风险权重往往高于其他行业。

（4）采购和销售活动

采购和销售是企业的日常要紧的经营活动，企业往往要面对着众多的供给

商和消费者，并与他们成立各类法律关系，产生法律风险。

中国企业的采购和销售活动愈来愈国际化，相应的带来了新型的法律风险。

从外国采购原材料和零部件等商品的企业，面临外国供给商破产、违约等风险。

向外国销售商品的企业面临愈来愈多的产品责任纠纷及反倾销。

（5）知识产权

知识产权对增进经济增加的作用愈来愈显著，关于一些严峻依托知识产权

的企业如IT公司等，知识产权的取得或丧失往往决定企业的生死存亡。

（６）其他

除以上环境因素外，还包括其他一些系统性风险如国家立法行为给企业所

带来的风险，企业内部决策、劳动人事政策等所带来的风险等。

２、操纵风险

（1）法务投资

目前，中国企业愈来愈重视在法律事务上的投资，但与其所面临的风险来讲

是很不够的。众多的私营中小企业只有无聘请律师担任法律顾问，很少有乃至没

有内部的法务部门。这些企业存在着潜在的法律风险，当这些风险积蓄到必然程

度，将严峻要挟企业的生存。

（2）法务机构设置

企业法律事务机构的地位显示了企业对法律风险的重视程度。该机构的设置

直接阻碍企业化解法律风险的效率。关于一些设有法务部门的中国企业来讲，法

务部门往往附属于其他机构或处于边缘状态，法务人员往往被看成是处置企业诉

讼事务的内部专职“律师”，较少参与企业合规治理。

（3）法务人力资源

企业法务人员素养的高低阻碍着企业法律风险治理的水平。企业应当对这些

人员制定统一的业绩评判制度及培训和升迁打算。

（4）法务内操纵度

市场经济最重要的信条确实是“契约至上”。企业天天要处置大量的合同，

法律事务内操纵度往往确实是合同治理制度。法律事务内操纵度采纳以下几个因

素来评判：合规治理制度、合同治理、资源共享等

（5）外聘律师的和谐

外聘律师作为法律专业人士，有着加倍专业化的知识和体会，更有利于企

业法律风险的化解。因此，与企业外聘律师的和谐程度阻碍企业法律风险的权重。

（6）其他

包括法务部门与企业部门的配合、政策的执行力度等。

（二）法律风险评估

通过以上对法律风险治理环境的分析，咱们能够成立一个简略的法律风险

评判体系，列表如下：

法律风险

环境风险控制风险

１、司法管辖

２、企业形式

３、行业类别

４、采购和销售活动

５、知识产权

６、其他

１、法务投资

２、法务机构设置

３、法务人力资源

４、法务内控制度

５、外聘律师的协调

６、其他

咱们能够在此评判体系基础上对企业所面临的法律风险进行识别、评估。

第一依照风险评判体系对企业所面临的法律环境进行分析，识别出企业所

面临的要紧法律风险。

然后，评判企业内部操纵是不是足以提供化解这些风险的应付之道。

最后咱们就能够够估量该企业的操纵风险的大小。

另外，咱们还应该熟悉到，企业总会面临一些风险如立法、战争等，这些

风险咱们称之为系统性风险。系统性风险往往与整个法律系统和国家政治、经济

等宏观方面相关，因此系统性风险往往随国家宏观进展趋势而转变，企业无法通

过自身内部操纵制度的成立与完善而排除它。

三、完善法律风险防范体系的建议

通过以上对企业法律风险的评估，本律师就完善企业法律风险防范体系提

出以下意见。

（一）完善法务系统，提升法务部门的作用。

中国企业法务部门的工作重点往往是为企业提供交易和诉讼支持，无异于

外聘律师事务所，缺乏战略治理职能，这无益于企业进展。企业法务人员应谋求

作为高级治理队伍成员参与企业整体战略决策，参与治理预防性法律工作和相关

合规事务，如公司治理、法规方面的合规事务和企业行为标准等。聘请专业律师

作为常年法律顾问指导企业法务建设【创业进展初期的中小型企业暂不具有单独

设立法务机构的条件，建议外聘常年法律顾问为宜。】

（二）加大法务资本投入，增强法务人力资源建设。

目前企业对外投资时往往轻忽相应的法务投入配合，致使投资项目面临庞

大的法律风险，乃至项目失败。企业应在作出投资决策时相应加大法务建设，并

做好预决算，在日常治理中应提升法务人员素养。

（三）制定法律风险治理战略。

企业在制定商业战略时，应制定法律风险治理战略与之相配合，从而有效

的实施商业打算。

（四）重视企业知识产权事务的治理。

企业既要注意保障本企业的知识产权和相关商业秘密不被非法披露、利用、

转让，还应预防企业侵犯他人的知识产权，幸免卷入知识产权纠纷或不合法竞争

行为的纠纷。另外，随着企业大力推动国际化、全世界化的战略，企业还应重视

商标的国际注册、专利的国外注册、软件的国外版权记录，并在国际化战略实施

进程中，幸免外国的竞争对手利用知识产权手腕对企业采取壁垒遏制战术，幸免

侵犯外国企业的知识产权。

（五）增强立法调整对企业阻碍的前瞻研究。

立法调整会对企业赖以生存的经济环境产生重大阻碍，乃至决定企业的命运。

若是咱们能够对立法偏向作必然的跟踪与研究，就会对企业投资、经营提供专门

好的参考作用。

（六）及时、优化、全面地处置法律纠纷。

企业的经营行为，在本质上表现为谋利行为，在形式上那么通过法律行为而

实现，企业在经营中，因此发生各类法律纠纷是不免的。法律纠纷解决不及时或

方式有误，将会给企业扩大没必要要的损失。关于潜在的法律纠纷，企业应当评

估其显性化的可能和将会对企业的阻碍，并作好方案预备，提早化解法律风险。

关于已经产生的法律纠纷，企业应当评估其法律风险并决定采纳非讼方式解决仍

是诉讼方式解决，是妥协解决仍是不妥协解决。另外，法律纠纷的解决，必需取

得专业人员的支持，制订详细的方案和步骤，预备有关的法律文件。

四、结语

套用一句时兴的话讲，“市场经济确实是法治经济”。企业作为微观经济

主体，只有将法律风险治理提升到战略高度，才能真正提高竞争力，延永生存期

限。