最新非法经营罪立案标准及认定(2018)

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最新非法经营罪立案标准及认定（2018）

一、概念

非法经营罪（刑法第225条），是指未经许可经营专营、专卖物品或

其他限制买卖的物品，买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其

他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非

法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。

二、犯罪构成

（一）客体要件

本罪侵犯的客体是国家限制买卖物品和经营许可证的市场管理制度。

为了保证限制买卖物品和进出口物品市场，国家实行上述物品的经营

许可制度。其中进出口许可制度是经营许可制度的重要内容，买卖进

出口许可证和进出口原产地证明的行为除侵犯市场秩序外，还侵犯了

对外贸易管理制度。根据《对外贸易法》的埃塞俄比亚，国家实行统

一的对外贸易制度，根据平等互利的原则，促进和发展同其他国家和

地区的贸易关系。中华人民共和国在对外贸易方面根据所缔结或者参

加的国际条约、协定，给予其他缔约方、参加方或者根据互惠、对等

原则给予对方最惠国待遇、国民待遇。任何国家或者地区在贸易方面

对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中

华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者该地区采取相应的措

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施，为了保证按照上述规定发展对外贸易，国家要求进出口货物必须

提供原产地证明，对除法律规定的特殊情况可以免领许可证的以外还

须申请进出口许可证。因此，进出口原产地证明、进出门许可证必须

是真实有效的，不允许进行伪造、变造。同时，进出口原产地证明、

进出口许可证是针对特定进出口人的特定进出口贸易而使用的，不允

许进行买卖。买卖进出口原产地证明、进出口许可证，扰乱国家的对

外贸易秩序，因此必须予以惩治。

（二）客观要件

本罪在客观方面表现为未经许可经营专营、专卖物品或者其他限制买

卖的物品、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行

政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非法经营活

动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。主要有以下几种行为方式：

1、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限

制买卖的物品。为了保证市场正常秩序，在我国对一些有关国计民生、

人们生命健康安全以及公共利益的物资实行限制经营买卖。只有经过

批准，获取经营许可证后才能对之从事诸如收购、储存、运输、加工、

批发、销售等经营活动。没有经过批准而擅自予以经营的，就属非法

经营。所谓限制买卖物品，是指依规定不允许在市场上自由买卖的物

品，如国家不允许自由买卖的重要生产资料和紧俏消费品、国家指定

专门单位经营的物品，如烟草专卖品（卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械）、外汇、金银及其制品、

金银工艺品、珠宝及贵重药材，等等。哪些物品限制买卖，由国家法

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律、行政法规规定。所有这些都是国家为调控特定物品的经营市场而

作的特殊规定，非经许可即经营限制买卖的物品，给国家限制买卖物

品市场造成了很大的混乱。应当指出，限制经营物品虽然多种多样，

但其必须为国家有关法律、法规所规定，只有有关法律、法规规定限

制经营的，才属限制经营物品，否则，就不能对之加以认定。此外，

是否为限制物品，并非一成不变，国家根据实际需要，可以加以变化

调整。

2、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、法规规定

的经营许可证或者批准证件。经营许可证或者有关批准文件，是持有

人进行该项经济活动合法性的有效凭证。无之则就属于非法经营。一

些不法分子、本来没有经营国家限制买卖物品的资格，无法获取有关

经营许可证件或者批准文件，便从他人处购买甚或伪造经营许可证或

批准文件，企图逃避检查、制裁。由此，买卖许可经营证件及批准文

件的不法行为也应运而生。此种行为，直接促使了情节严重的非法经

营国家限制买卖物品的活动泛滥，具有相当大的危害性，因此，亦应

以刑罚予以惩治。进出口许可证，由国务院对外经济贸易管理部门及

其授权机构签发，不仅是对外贸易经营着合法进行对外贸易活动的合

法证明，也是国家对进出口货物、技术进行管理的一种重要凭证，如

海关对进出口货物、技术查验放行时必须以此为依据。进出口原产地

证明，是指用来证明进出口货物、技术原产地属于某国或某地区的有

效凭证。其为进口国和地区视原产地不同征收差别关税和实施其他进

口区别待遇的一种证明。所谓其他法律、行政法规规定的经营许可证

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或者批准文件，一般是指对限制买卖物品的经营许可证件或批准文

件。如烟草专卖许可证就是烟草专卖局颁发给企业单位和个人准许其

经营烟草专卖品的证书，它包括烟草专卖生产许可证、烟草专卖经营

许可证。所谓准运证，是由省级烟草公司根据烟草总公司的调拨计划、

文件或合同而签发的办理烟草托运手续的证书。前者是领证单位或个

人从事烟草专卖业务的资料证明文件，是区分烟草行业合法经营和非

法经营的重要凭证。后者是领取单位或个人从事烟草运输合法与否的

重要凭证，国家主管部门经审查批准后将上述证件发给单位和个人，

以加强对烟草专卖品的生产、经营和运输的监督和统一管理。

3、未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务。

4、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为，如非法从事传销活动、

交易；倒卖国家禁止或限制进口的废弃物；垄断货源、哄抬物价、

囤积居奇；倒卖外汇、执照以及有伤风化的物品；等等。本罪属情节

犯，非法经营行为必须“情节严重”才能构成犯罪，如果只有非法经

营行为，情节并不严重则不构成犯罪。“情节特别严重”是加重情节。

一般来说，应当以违法所得数额较大或者巨大，作为“情节严重”的

基本情节：以违法所得数额特别巨大作为“情节特别严重”的基本情

节，同时还要结合其他情节来考虑。所谓其他情节，主要是指：多次

实施非法经营行为、经行政处罚仍不悔改的；利用职权从事非法经营

活动，影响很坏的；垄断货源、哄抬物价，严重扰乱市场，对国民经

济和社会造成严重影响的；进行非法经营活动造成严重后果的

等。

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（三）主体要件

本罪的主体是一般主体，即一切达到刑事责任年龄，具有刑事责任能

力的自然人。依法成立、具有责任能力的单位也可以成为本罪的主体。

本罪的主体，依本条愿意是指经营者，但在市场经济条件下，“无人

不商”，如果将本罪的主体限定为特殊主体，将会使许多没有任何经

营许可证（非经营者）的买卖物品和进出口许可证和进出口原产地证

的行为得不到惩处，因之，本罪的主体为一般主体。

（四）主观要件

本罪在主观方面由故意构成，并且具有谋取非法利润的目的，这是本

罪在主观方面应具有的两个主要内容。如果行为人没有以谋取非法利

润为目的，而是由于不懂法律、法规，买卖经营许可证的，不应当以

本罪论处，应当由主管部门对其追究行政责任。

三、认定

l、本罪的刑事违法性与其行政违法性是一致的、也就是说，非法经

营者必然违反有关的工商法规、没有行政违法性就不存在刑事违法

性，在我国目前行政经济法规不很健全的情况下，考察某一经膏行为

是否违反国家规定，一定要把国家政策的精神吃透，对既不宜提倡、

也不宜急于取缔的，要因势利导，使其向有利于社会的方向发展，不

要轻易作犯罪处理。

2、本罪在主观上要求行为人必须是出于故意，对于因不知其为非法

而进行非法经营的，不认为构成本罪，而只能给予行为人以行政处罚。

3、本罪在犯罪情节上要求情节严重的才构成犯罪，而认定情节是否

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严重，应以非法经营额和所得额为起点，并且要结合行为人是否实施

了非法经营行为，是否给国家造成重大损失或者引起其他严重后果，

是否经行政处罚后仍不悔改等来判断。

四、处罚

l、自然人犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处

违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节恃别严重的，处五年以上有期

徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

2、单位犯本罪的，对单位判处罚金、对其直接负责的主管人员和其

他直接责任人员，依本条规定追究刑事责任。

五、法条及司法解释

[刑法条文]

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场

秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违

法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上，并处

违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法

律、行政法规规定的专营、专场物品或者其他限制买卖的物品的；(二)

买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定

的经营许可证或者批准文件的；(三)未经国家有关主管部门批准，非

法经营证券、期货或者保险业务的；(四)其他严重扰乱市秩序的非法

经营行为。

第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之

罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任

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人员，依照本节各该条的规定处罚。

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