三重一大决策制度

XXX公司

“三重一大”事项决策管理办法

（试行）

（XXXX年XX月日经公司第一届董事会第二次会议审议通过）

第一章总则......................................1

第二章内容及适用范围............................1

第三章“三重一大”事项决策原则..................2

第四章重大事项范围..............................2

第五章“三重一大”事项的决策形式................6

第六章决策程序及规则............................6

第七章决策执行..................................8

第八章决策监督..................................9

第九章责任追究..................................9

第十章附则......................................10

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XXX公司

“三重一大”事项决策管理办法

（试行）

第一章总则

为明确公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额

度资金运作（以下简称：“三重一大”事项）决策范围，规范公司

“三重一大”事项决策程序，确保“三重一大”事项决策的科学、民

主、规范，有效防范决策风险，保障公司及出资人利益，根据广

安XX公司章程（以下简称“公司章程”）、《重大事项内部报告制

度》以及《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制

度的意见》等相关规定，结合公司实际，特制定本办法。

第二章内容及适用范围

1.本办法规定了“三重一大”事项决策原则、范围、决策形式、决

策程序及规则、决策执行、决策监督和责任追究。

2.本办法适用于公司党支部会、董事会、总经理办公会（统称

决策机构，下同）对公司“三重一大”事项的决策管理。子/分公司

应参照执行。

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第三章“三重一大”事项决策原则

1.依法决策原则。“三重一大”事项决策必须遵守国家的法律法

规，遵守党内法规、党的纪律和有关方针政策，保证决策内容和

决策程序的合法合规。

2.集体决策原则。“三重一大”事项决策必须由参与决策人员依据

各自的职责、权限和议事规则，集体讨论决定。

3.民主决策原则。“三重一大”事项决策特别是涉及职工切身利益

的重大决策事项，应当征求XX公司工会的意见，并通过职工代

表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。

4.科学决策原则。“三重一大”事项决策必须加强前期调研论证和

相关咨询，增强决策的科学性、务实性和高效性，减少决策失误。

第四章重大事项范围

公司“三重一大”事项的主要范围包括：重大决策、重要人事

任免、重大项目安排和大额度资金运作。

1.重大决策事项

主要指按照有关法律法规以及公司章程规定应当由公司党

支部会、董事会、总经理办公会决定的事项。主要涉及公司改革

发展稳定、重大经营管理举措、关系职工切身利益的重要事宜，

具有全局性、方向性和战略性的重大问题，包括以下事项：

（1）贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要

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决定的重大措施。

（2）公司的发展方向、经营方针，中长期发展规划等重大战略

决策事项。

（3）公司改制重组、兼并、合并、分立或者变更，投资、收购，

国有产权转让等重大资本运营管理事项。

（4）参照XX园区党政办公室XXXX年XX月XX日印发“XX

办发〔XXXX〕XX号《XX园区党政办公室关于规范XX公司经

营管理的通知》”及《董事会授权管理办法》，规定了固定资产(包

括土地使用权)购置、处置及减值审批权。

XX公司及其子（分）公司必须严格遵循公司法、国有资产

管理办法等有关规定，健全资产登记、管理具体办法，严防国有

资产流失。所有动产、不动产及债权股权等资产处置，必须事前

报园区国资委初核并提出意见，再经园区领导集体研究同意后由

XX公司依法进行处置，园区国资委全程参与监督。

（5）年度固定资产投资计划、经营计划、重大人才引进计划、

年度工作报告，财务预算、决算，内部机构设置、职能调整，重

要规章制度的制定、修订及废除，拓展新产业、开发新产品方案，

以及重大诉讼、仲裁，重大设备、安全环保事故和质量事故的处

理方案等重大经营管理事项。

（6）绩效考核、薪酬分配方案、基本工资、福利、公积金、医

疗保险、养老保险等涉及职工切身利益的重大决策事项。

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（7）党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设、反腐倡

廉建设的重要决定和重要部署，思想政治工作、精神文明建设、

企业文化、群团工作方面的重要举措。

（8）按规定应向上级报告、请示的重大决策事项。

（9）其他重大决策事项。

2.重要人事任免事项

主要指涉及公司直接管理的领导人员的职务调整，包括以下

事项：

（1）按照〔XXXX〕XX号《XX园区党政办公室关于规范XX

公司经营管理的通知》、《公司董事会管理制度》及《董事会任命

委员会工作条例》，由公司直接负责管理的领导人员选拔具体标

准的制定、任命、解聘。

（2）控股、参股企业董事会、监事会成员和财务负责人等领导

人员的推荐或委派。

（3）向上级推荐领导人员人选的确定。

（4）其它重要人事任免事项。

3.重大项目安排事项

主要指对公司资产规模、资本结构，盈利能力以及装备、技

术状况产生重要影响的项目的设立和安排。包括以下事项：

（1）对外投资：XX公司及其子公司所有投资都必须由XX公司

董事会集体决策。项目投资在200万元以下的由XX公司自行组

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织实施，监事会参与监督；投资额在200万元至500万元（不

含500万元，下同）的必须在事前书面报经园区国资委及园区

分管领导同意后实施；投资额在500万元以上的必须在事前书

面报经园区领导集体研究同意或按程序报经园区主要领导审批

后实施。

（2）融资方面：XX公司及其子公司所有项目融资必须履行书面

报批手续，融资额在1000万元以下的必须在事前书面报经园区

国资委及园区分管领导同意后实施；融资额在1000万元以上的

必须在事前书面报经园区领导集体研究同意或按程序报经园区

主要领导审批后实施。

（3）重大技术引进、技术转让项目。

（4）其他重大项目安排事项。

4.大额度资金运作事项

公司年度预算内的和已决策的重大决策事项、重大项目安排

事项的资金调动和使用，按照XX园区党政办公室XXXX年XX月

XX日印发“XXXXX发〔XXXX〕XX号《XX园区党政办公室关于规

范XX公司经营管理的通知》”及《董事会授权管理办法》执行。大

额度资金运作事项主要包括：

（1）XX公司及其子公司单笔支出金额在1000元至50万元以

下的由XX公司监事会主席审核，董事长、总经理及相关人员按

相关权限审签；单笔支出金额在50万元至500万元的必须经

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XX公司董事会集体研究后按程序审签；单笔支出金额超过500

万元的必须经董事会集体研究，并报园区国资委及园区分管领导

审签。公开招投标工程项目按照合同约定执行，严禁将同一项目

同一批次拨款分为多笔以逃避监管。

（2）对外捐赠、赞助。

（3）其他大额度资金运作事项。

第五章“三重一大”事项的决策形式

公司“三重一大”事项集体决策的形式为党支部会、董事会、

总经理办公会。按照会议议事规则，经集体研究做出决策。

1.涉及经营管理和工程建设的重大决策事项、重大项目安排事

项、大额度资金使用事项，主要采取董事会、总经理办公会方式

进行决策。

2．涉及党务的重大决策事项和重要人事任免事项，主要采取党

支部会进行决策。

3.决策采取票决、举手表决、口头表决等表决方式。

第六章决策程序及规则

1.决策事项的提出。公司“三重一大”决策事项，由相关职能部门

或公司领导直接提出。职能部门提出的决策事项，经分管领导审

核，并报公司主要领导同意后列入决策会议议题。

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2.决策事项的论证。决策事项的承办部门应对决策事项进行科

学论证，对涉及国家法律、法规的决策事项，应将项目分析报告

提交公司法律顾问进行法律审查；如需要事前做出资产评估或审

计的，经公司领导同意后可委托会计师（审计师）事务所进行评

估或审计。在此基础上，编制决策事项的可研报告（或分析报告）

以及备选方案。

3.征求意见。重大投资和工程建设项目，应当事先充分听取有

关专家的意见。重要人事任免，应当事先征求纪检部门的意见。

研究决定改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益

的重大决策事项、制定重要的规章制度，应当听取工会的意见，

并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。

4.已确定提交的决策事项，应按照规定的程序和要求做好准备

工作，不履行或没有完成以上程序的，不得提交会议进行决策。

5.集体决策会议应按以下工作程序进行

（1）准备材料。决定提交会议审议的事项应当提交决策材料。

决策材料包括议题材料、可研报告（或分析报告）、备选方案、

法律审查意见以及审计报告等。

（2）通知与会。决策事项应当提前告知所有参与决策人员，并

为所有参与决策人员提供相关材料。决策会议符合规定人数方可

召开。

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（3）充分讨论。参加会议人员应当在会前熟悉材料，认真准备，

会议应当安排足够时间进行讨论。参加会议人员应充分发表意

见，表明态度；主要负责人应当最后发表结论性意见。会议决定

多个事项时，应逐项研究决定。若存在严重分歧，一般应当推迟

做出决定。

（4）会议决定。董事会、总经理办公会在研究“三重一大”事项

时，要事先与党支部沟通，听取党支部的意见。进入董事会、经

理班子的党支部成员，要贯彻党支部的意见或决定。

5.5紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时补

充资料按规定上会；临时决定人应当对决策情况负责，党支部、

董事会应当在事后按程序予以追认。

5.6涉及专业性、技术性、法律性较强的“三重一大”具体事项，

公司对此已有明确程序性规定的，从其规定。

5.7为保证“三重一大”事项决策的科学、民主、规范，参与决策

人员与决策事项有利害关系的，应当申请回避。

5.8参会人员必须严格遵守保密规定和会议纪律，对会议未决

定或决定暂不对外公开事项以及会议材料及讨论情况，不得对外

泄露。

第七章决策执行

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1.公司党支部办公室、董事会办公室、行政部按照职责分工是

公司“三重一大”事项决策的归口管理部门。负责会议通知和会议

决定事项、过程、参与人及其意见、结论等内容的详细记录并存

档备查；负责按规定向上级管理机构报告有关决策情况；负责督

办决策事项的执行情况。

2.公司领导按照分工组织实施“三重一大”事项，负责执行决策的

部门应当制定决策实施方案，明确领导责任及具体承办部门和责

任人，确保落实决策的工作质量和进度，不得推诿和拖延。对实

施过程中可预见及已发生的风险，执行部门应及时向公司领导汇

报并制定相应的预案措施。

3.“三重一大”事项决策的实施和完成情况应当纳入责任部门年

度经营责任考核内容，作为业绩考核的重要依据。

第八章决策监督

1.公司党支部及公司经营主要负责人是落实“三重一大”决策制

度的第一责任人。

2.党支部纪检、监事会是“三重一大”决策制度执行情况的监督机

构。

第九章责任追究

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凡违反“三重一大”决策制度，有下列情况之一，给公司造成

重大经济损失或其他严重不良影响和后果的，应当依照《国有企

业领导人员廉洁从业若干规定》、《公司董事会管理制度》和有

关法规制度追究责任并承担经济赔偿责任。

1.因特殊原因，未经集体讨论决定而个人决策，事后又不报告

的。

2.不履行或不正确履行“三重一大”集体决策程序，不执行或擅自

改变集体决定的。

3.未向领导集体提供真实情况而造成决策失误的。

4.执行决策后发现可能造成损失或影响，既不报告也不采取积

极措施的。

5.在保密期间泄露集体决策内容或将涉密材料向外泄密的。

6.其他因违反本规定而造成失误的。

第十章附则

1.本办法由董事会办公室拟稿并解释。

2.本办法自发布之日起施行。

XXX公司

董事会办公室

XXXX年XX月XX日