投资管理办法

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第一章总则

第一条为了加强(以下简称公司)投资计划管理工作，充分

发挥资金效益,提高投资计划管理的科学性，保证投资计划的有效

实施特制定本办法。

第二条本办法适用于公司负责的基本建设项目工程的前

期、建设、运营、管理等建设全过程，主要包括建设期的土建工

程、机电设备安装工程、金属结构设备安装工程、临时工程、独

立费用，以及建设施工场地征用费、水库淹没处理补偿费、水土

保持工程和环境保护工程等。

第三条公司的各项投资、建设、运营、管理等活动应提前

编制年度投资建议计划,按照批准的年度投资计划组织建设和经

营，采取各种有效措施保证投资计划的落实和完成。

第四条计划合同部为投资计划主管部门，公司其他部门按

照职责分工负责相应的业务管理和投资管理工作.

第二章投资建议计划编制与审批

第五条投资建议计划的编制应坚持依据规划、围绕中心、

统筹兼顾、科学安排、重点突出、实事求是、注重效益的原则。

第六条投资建议计划的编制

（一）编制部门计划

公司各业务部门应于每年8月底前完成对上一年度计划执行

情况小结，每年9月底前完成下年度相关工作建议计划的编制和

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和预测并报计划合同部。

（二)申请政府资金

计划合同部在汇总和平衡部门计划的基础上，编制公司年度

投资建议计划，并对上一年度计划执行情况进行小结和预测，经

公司班子研究通过后，确定下年度资金计划，并争取尽早确定年

度资金落实方案。

(三）编制公司投资建议计划

在基本确定政府资金的基础上，计划合同部商财务部在10

月完成公司下年度投资建议计划的编制。

前期工作项目包括项目建议书、可行性研究和初步设计阶段

的勘测、设计、科研、咨询、管理等费用项目和临时工程项目，

按照合同项目和进度进行编报。

建设期项目的建议计划应按照国家批准的初步设计概算、签

订的承包合同、施工进度总体安排，结合工程建设实际情况编报。

运行期项目的建议计划应按照公司批准的项目任务书编报。

申报项目任务书的材料应达到初步设计深度（基建）和可行性研

究深度（科研及咨询服务项目).

第七条投资计划的审批

编制的公司下年度投资建议计划应于11月份报各部门分管

领导审核，经公司班子会研究批准后纳入公司年度财务预算管理.

第八条计划合同部应根据批准的年度投资计划，尽快分解

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并下达相关部门年度投资计划。

第三章投资计划实施管理

第九条投资计划批复后15个工作日内，计划合同部应组

织有关部门编制项目年度实施计划，报公司领导班子审批。

投资计划涉及中央财政预算内专项资金的，计划合同部还应

组织编制单项工程施工计划，报公司领导班子审批。

第十条计划合同部下达投资计划后,相关部门应按职责分

工确定的业务范围，细化本部门业务相应投资计划,编制季度、月

度投资计划报计划合同部备案，并认真组织实施。

第十一条投资计划调整

（一)投资计划下达后一般不予调整.确需调整的，由相应职

能部门上报说明,经计划合同部、财务管理部审核后报公司领导班

子批准.

(二）在下达的年度投资计划外新增项目的，由相应职能部门

提出立项申请，经公司领导班子批准后，计划合同部下达投资调

整计划;超过投资限额的，还应根据公司领导班子会议决定,上报上

级部门.

（三）年度投资计划如发生重大变化，需编制投资调整计划，

并报送原批准部门重新审批。

第十二条投资调整计划一经批准，应严格按照投资调整计

划执行。涉及合同变更的，应按有关规定办理合同变更手续.

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第十三条投资计划完成情况统计

(一）公司有关部门应按照统计管理的要求及时将本部门负责

业务投资计划完成情况报送计划合同部.

（二）计划合同部应按照规定及时编制年度、季度、月度投

资计划完成情况统计报表，及时向公司领导汇报，按规定上报政

府相关统计主管部门。

第十四条计划合同部负责对计划执行情况进行跟踪检查，

每年定期或不定期组织集中检查，并将检查情况报公司。

第四章项目投资控制

第十五条工程项目投资控制

(一）公司可适时委托有资质的工程造价咨询单位，编制工程

项目管理预算,报领导班子批准后，作为工程项目实施预算控制指

标，各部门须严格按此执行，实现投资控制目标。

（二）经批准的工程项目管理预算在实施过程中发生重大变

化或突破投资，计划合同部负责及时总结向公司领导汇报，必要

时重新调整编制，报领导班子会批准后执行。

第十六条项目预备费管理

（一）项目预备费分为基本预备费和价差预备费.项目实施

过程中要严格控制使用预备费。

(二)项目实施过程中，因新增加项目、重大设计变更、国家

政策性调整、解决意外事故、应急抢险等原因，引起投资增加较

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大，需动用预备费的,由计划合同部会同相关业务部门组织编制申

请报告,公司领导班子审核后,经董事会同意报初步设计原审批单

位批准后实施，并纳入公司财务预算管理.

第五章资金投入计划

第十七条计划合同部负责会同相关部门,结合工程建设总

体进度安排,拟定工程总体资金使用计划，并配合财务管理部制定

资金筹集方案，报公司领导班子审批.

第六章附则

第十八条本办法由计划合同部负责解释.

附件：年度（季度、月度）投资计划完成情况统计表