自私基因

《自私的基因》读书笔记

《自私的基因》1976年出版，作者是理查德·道金斯。区别于以往的个体选

择论、群体选择论、物种选择论，道金斯以发生在最低级水平上的选择——基因

选择出发来解释进化论。本书的论点是，一切生物都是各自基因所创造的生存机

器，都是基因的奴隶，他们存在的唯一目的就是保存基因。

第一章为什么会有人呢

本书的标题是“自私的基因”，然而这并不是一本论述人的私心的书，这本

书讨论的重点更多的在生物的利他主义上。基因的“自私”，就是基因所作的一

切都是为了自己更好地发展、为了追求自己的长存，所以也只有自私的基因才是

“好”的基因。

作者在开篇就明确了其目的是在于研究自私行为及利他行为在遗传生物学

上的意义。并强调本书并不提倡以进化论为基础的道德观，也不参与“人的本性

对教养”的辩论。之所以如此强调，是因为有些人也许仅仅因为对“自私的基因”

这个标题就产生某些误解，认为本书是论述人的自私，认为作者提倡一种自私的

道德观。然而作者仅仅是在阐述一个事实，一个生物如何进化的事实，而不是人

类应该怎样去行为。

第二章复制基因

“如果一组原子因受到某能量的影响而形成某种稳定的模型，他们往往倾向

于保持这种模式。自然选择的最初形式，不过是选择最稳定的模式并抛弃不稳定

的模式罢了。”（16）

作者以“原始汤理论”叙述了生命的起源。“原始汤”就是大约30亿到40

亿年前富含着丰富的有机物质的海洋，经过诸如太阳闪电之类的能量影响后会形

成一些大有机分子。这些大有机分子在某个时刻，因为某些特殊原因形成了一个

非凡的分子——这就是复制因子。这种复制因子在其不断的复制扩散过程中，由

于复制的错误产生了好几个不同品种，复制错误是进化必不可少的环节，复制错

误可能促使分子产生更高的稳定性，复制错误也可以说成是一种改良方式。自然

选择往往有利于那些具有“准确复制”、”长寿”、”快速复制”特性的分子。

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当复制因子变得越来越多的时候，原始汤中的营养物质已经不足以维持这些

复制因子了，此时就会产生竞争。由于竞争的产生，复制因子要想生存下去，就

必须使用更巧妙更有效的方式加快自己的进化。一些因子开始使用化学方法分裂

对方的分子，并利用分裂出来的构件来复制自己。经过40亿年的进化，这些基

因已经安稳的寄居在了“机器人”之中。

“它们存在于你和我的躯体之中，它们创造了我们，创造了我们的肉体和心

灵，而保存它们正是我们存在的终极理由。这些复制基因源远流长。今天，我们

称它们为基因，而我们就是它们的生存机器”（22）看到这里，简直有些绝望。

人类存在的意义是什么，活着唯一目的就只是为了基因的长存吗。因为基因是自

私的无情的，那么作为基因的生存机器也应该是自私的吗。但了解到后面的内容

时情况又有了些乐观。所谓的“机器人”，是指一个具有情感的机器。假设我们

真的是“机器人”，那么基因只是创造了我们，并同时为我们设定了一道指令—

—存在的终极理由就是保存它们。但它们并不能控制我们，我们仍有自己的思想、

情感，甚至如果我们的意志足够强大，也可以违背这道终极指令。

第三章不朽的双螺旋

本章作者首先论述了基因是如何对人体产生影响的。基因通过不断的复制以

及简洁的监督制造蛋白质，能够间接地控制胚胎发育。制造人体的过程是及其复

杂的，所以基因在控制胚胎发育方面并不是那么的自由，它们必须相互合作配合。

其次又说明了一个“好”的现代基因所需具备特性。第一，由于现代基因的

生存机器都是机器复杂的，所以基因们必须要相互配合共同完成任务。那么在这

个环境中能够与其他基因更好地配合的基因，往往可以得到好处。比如，食草动

物需要偏平的牙齿以方便磨嚼，而食肉动物则需要锋利的牙齿。一个影响偏平牙

齿形成的基因，在食肉动物的基因库中是“坏”基因，而在食草动物的基因库中

就是“好”的基因。第二，一个“好”的基因必须是自私的。这里的自私是指，

牺牲他者的生存机会而增加自己的生存机会，并不暗含任何道德层面的意义。第

三，一个“好”的基因必须是能够长存的基因。基因的长存是通过生存机器的繁

殖而使自己的复制基因传递下去的，所以它们至少具备将他们的生存机器的死亡

推迟到生殖之后的能力。

作者在这里提到了一个有趣的推论，关于延长人类的寿命。既然基因具有推

迟生存机器的死亡至生殖之后的能力，那么我们是否可以通过慢慢推迟自己的生

殖年龄来延长自己的寿命照此理论是可行的，可是估计不会有人来实行这样一种

耗时又见效及其慢的方式。

最后，论述了有性生殖的益处。无性生殖如此的简单方便，我们为何要选择

极其复杂的性活动来进行生殖呢。“对于现代复制基因，基因库有的保留地起着

原始汤对于原始复制基因所起的同样作用。性活动和染色体交换起着保持原始汤

的现代相等物的那种流动性作用”（49）有性生殖有着原始汤的流动性作用，性

活动和染色体的自由组合，使得基因库不断被搅混，提高了基因的多样性，更有

利于基因的进化。

那么为什么基因是自然选择的基本单位。“自然选择最普通的形式是指实体

的差别性生存。为了使这种选择性生存对世界产生影响，每个实体就必须以许多

拷贝的形式存在，而且至少某些实体能够以拷贝的形式生存相当长的一段进化时

间。”（37）个体、群体、物种都不具备此种特性，只有基因是可以以拷贝的形式

一代代的传下去。例如，如果对基因做某种改变，那么这种改变就会被该基因稳

定下来并传递下去；而个体则不会，一只老鼠的尾巴不幸断了，但它的后代仍会

长出尾巴。

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第四章基因机器

生存机器的行为带有明显的“目的性”，例如动物寻找食物、配偶或迷路的

孩子，在这里并不讨论其行为是否具有意识。

基因间接控制生存机器的行为。由于动物的行为具有快速性，基因控制蛋白

质合成发挥作用时间又漫长（如胚胎的孕育），所以基因对生物的控制具有时滞

性。基因对生存机器发出的指令并不是具体细微的，只能是全局性的策略或各种

生存技巧。所以基因就要提前对未来作出预测，保证发出的指令能够适应未来的

生存环境，否则生存机器就可能陷入毁灭的危险。

那么基因如何进行预测。为了降低预测风险应首先赋予其生存机器学习能

力，告诉生存机器那些东西意味着是好的哪些是不好的，遇到可以带来好处的事

就可以重复进行。预测未来一个方法就是模拟，例如军事演习，模拟考试。。。

“模拟能力的演化似乎终于导致了主观意识的产生。其所以如此，在我看来，

是当代生物学所面临的最不可思议的奥秘。没有理由认为电子计算机在模拟实施

具有意识的，尽管我们必须承认，有朝一日他们可能具有意识。一时之所以产生

也许是由于大脑对世界的模拟已达到了如此完美无缺的程度，以致把他自己的模

型也包括在内。”（65）

“我们可以把意识视为一个进化趋向的终点，也就是说，生存机器最终从主

宰他们的主人即基因那里解放出来，变成有执行能力的决策者。”

利他行为与自私行为都在基因控制之下。蜜蜂腐臭病研究为例，基因可以操

纵某种行为，蜜蜂的“揭盖子”“仍幼虫”行为。

第五章进犯行为：稳定性和自私的机器

对于某个生存机器来说，另一个生存机器（不包括前者的子女及近亲）是他

环境的一部分。他们之间相互影响相互利用。自然选择有利于那些能够控制其生

存机器从而充分利用环境的基因。

!

动物间的进犯行为是具有策略性的。将竞争对手杀死然后吃掉，似乎是生存

机器最好的策略。然而事实却并不是这样的，毕竟还有“鹬蚌相争，渔翁得利”

这样的例子存在，并且将对手杀死其本身也是要付出巨大的代价。

“凡是种群的大部分成员采用某种策略，而这种策略的好处为其他策略所不

及的，这种策略就是进化上的稳定策略或ESS。”

基因被选择，不是因为它在孤立的状态下“好”，而是由于在基因库中的其

他背景下工作得好。

渐进的进化过程与其说是一个稳步向上爬的过程，倒不如说是一系列从一个

稳定台阶走上另一个稳定台阶的不连续步伐。

完整的浑然一体的躯体之所以存在，正是因为它们是一组进化上稳定的自私

基因的产物。

第六章基因种族

本章的主要内容是，一个基因有可能帮助存在于其他一些个体之内的其自身

的复制品。这种个体的利他主义仍是出于基因的自私性。从遗传学的角度来看，

父母之爱也只不过是近亲利他行为的一种。

为了方便，采用亲缘关系指数来表示两个亲属之间共有统一基因的机会。同

卵孪生兄弟姐妹（1），同胞兄弟姐妹、父母和子女（1/2），祖父母和孙子孙女（1/4），

第一代堂兄弟姐妹（1/8）。为了使利他行为得以发展，利他行为这所承担的风险

必须小于受益者得到的净收益和亲缘关系指数的乘积。由于动物在作出利他行为

之前，不可能进行如此复杂的演算，所以它们只能根据某些表象来对亲缘关系作

出估计。当然对亲缘关系的估计也是有出现差错的可能性的，自然选择将有利于

那些对亲缘关系估计能力高的基因。

“就利他行为的演化而言，“真正的”亲缘关系的重要性可能还不如动物对

亲缘关系作出的力所能及的估计。懂得这个事实就懂得在自然界中，父母之爱为

什么比兄弟姐妹之间的利他行为要普遍以及真诚的多，也就懂得为什么对动物而

言其自身利益甚至比几个兄弟更为重要。简单地说，我的意思是，除了亲缘关系

指数以外，我们还要考虑”肯定性”的指数。尽管父母子女的关系在遗传学的意义

上来说，并不比兄弟姐妹的关系来的密切，但他的肯定性就大得多了。”（118）

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第七章计划生育

本章主要探讨个体生存机器对于是否生育新个体如何做出决定。

亲代个体实行计划生育，为的是使他们的出生率保持在最适度的数值上，以

保证最大限度的增加他们现有子女的存活数。

第八章代际之战

亲代投资：亲代对子代个体进行任何形式的投资，从而增加了该个体的生存

机会（因而得以成功繁殖），但以牺牲亲代对子代其他个体进行投资的能力为代

价。

父母是否应该对子女一视同仁从遗传观点来看，一个母亲同其所有的子女的

亲缘关系都是一样的，他不应有任何宠儿。如果她事实上真的有偏爱，也是因为

年龄或其它不同条件所造成的预期寿命的差异。

亲代与子代的矛盾。理论上来说，亲代对其子女的投资都应该是相同的。从

幼儿的角度来看，他总是希望自己得到的资源更多。因此子代总是会采取各种手

段来获取更多投资，欺骗、说谎、利用、甚至残害同胞。

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第九章两性战争

生育同等数目的儿女的策略，是一种进化上的稳定策略。

作为自私的机器，配偶双方都“希望”儿子和女儿的数目均等，这一点没有

争议。分歧在于，谁将承担抚养这些子女的主要责任。

由于雌性一开始就以其大二营养丰富的卵子付出了比雄性多的投资额，因此

做母亲的从怀孕的时刻起，就对每个幼儿承担了比做父亲的更大的“义务”

家庭幸福策略，大丈夫策略（累赘原理）

男人大多倾向于杂交，女人大多倾向一夫一妻

第十章你为我瘙痒，我就骑在你头上

本章讨论“相互利他行为”，即“与人方便，与己方便”。

群居动物。种群可分为生育者和抚养者，前提是近亲。

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职虫不育性的进化起源，如何实现其基因传递。

不同物种之间的互利—共生现象。

第十一章觅母：新的复制基因

文化的传播有一点和遗传相类似，即它能导致某种形式的进化。遗传进化只

不过是许多可能发生的进化现象之中的一种而已。

自然选择有利于那些能够为其自身利益而利用文化环境的觅母。

觅母和基因常常相互支持、相互加强，但他们有时也会发生矛盾。例如独身

主义大概是不能遗传的。

人类还有一种非凡的特征——表现出真诚无私的了利他行为的能力。

我想说明的一点是，即使我们着眼于阴暗面而嘉定人基本上是自私的，我们

自觉的预见能力—在想象中模拟未来的能力—能够防止自己纵容盲目的复制基

因干出那些最坏的、过分的自私行为。

在这个世界上，只有我们，我们人类，能够反抗自私的复制基因的暴政。

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第十二章好人终有好报

“囚徒困境”“善良”“宽容”

成功的策略往往取决于你对手的策略。

“非零和博弈”

吸血鬼蝙蝠。即使我们都由自私的基因掌舵，好人终有好报。

第十三章基因的延伸性

自然选择会偏爱某一些基因而摒弃另一些基因，这取决于基因的作用结果—

表现型，而不是基因本身。

“延伸的表现型”的中心法则：动物的行为倾向于最大化此行为基因的生存，

无论这些基因是否在作出此行为的动物体内。

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基因的表现性作用对象并不限于此生物个体，可以延伸到其他的无生命体或

有生命体。

寄生生物与寄主

个体如果想成为有效的基因载体，必须具备以下条件：对所有其中的基因提

供相同的概率的、通往未来的出口道路。

作为一个读书甚少的文科生，初读此书，虽然只能略懂表面皮毛，但也是深

受震撼。首先，人类只是基因的载体，是基因的生存机器。人类存在的唯一目的

就是使基因长存。

原来基因可以控制这么多事情！比如除了头发、眼睛的颜色是由基因决定的

这类表面现象，基因还可以操纵生物的行为以及它们采用的策略。以动物为例，

“如果你是留驻者，进攻；如果你是闯入者，退却”这也是基因或者说是自然选

择影响所采取的策略生物之间的利他行为也只是因为利于基因的繁殖。

第二个是关于文化的传播。道金斯认为文化是一种以与遗传相类似的方法进

行进化的。文化是一种以进化的方式来传播，文化也是无意识的，也是自私的。

文化是以觅母（meme）为基本单位进行传播。人类的构成=基因+觅母+自觉地

预见能力（意志）+。。。。人类还有一个非凡的特征，表现真诚无私的利他行为的

能力。

第三就是最后一章，基因的延伸。存在于一个生物体的基因可以作用于其他

的生物体。动物搭建房子，也是基因的延伸表现型。

“自私的基因”中“自私”一词，指的是基因是自私。所谓基因具有自私性，

就是基因所作的一切都是为了自己更好地发展、为了追求自己的长存，也只有自

私的基因才是“好”的基因。