合规管理工作总结

合规经理工作总结

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合规经理工作总结

在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省

分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履

行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督

检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报

告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时

上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟

采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日

志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审

批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完

整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实

为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业

务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理

业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提

高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班

在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的

监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情

况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整

改建议。

XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次

数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无

待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。