试论西奥多·罗斯福的反托拉斯思想及实践

山东省农业管理干部学院学报 ２０１２矩 第２９卷 第１期

试论西奥多・罗斯福的反托拉斯思想及实践

毕云飞

（山东师范大学历史与社会发展学院，山东济南２５００１４）

摘要：本文以美国反托拉斯运动中的杰出人物西奥多・罗斯福的反托拉斯思想体系为考察对象．以其实施的反托

拉斯措施作为检验其反托拉斯思想体系的依据，进而对其进行评价。

关键词：反托拉斯；西奥多・罗斯福；垄断

中图分类号：Ｄ６ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００８—７５４０（２０１２）一０１—００９９—０２

一

、

反托拉斯思想产生的背景

就是以托拉斯著称的大公司的某些特点和倾向是有害于普

１９世纪的后半期。政府对美国的经济干预和监管比较

遍繁荣的，但这种看法……依据于真诚的信念，即联合和集中

少，但是，那个时候也正是美国高速发展的时期，美国开始超 不应该被禁止。但应该受到监督和合理的控制：在我看来，这

过英国成为世界第一大经济强国。在垄断经济资源的托拉

种信念是正确的。”它在咨文中还说道：“如果发现有从事州

斯给美国带来繁荣风光的背后，是严重的两极分化和各种罪 际贸易而且持有执照的公司竟然从事违反公益的活动，就应

恶。自由市场经济如同没有笼头的野马一样狂奔了一个世 该对它们加以管制。凡是有志于整饬我们社会的人，就应该

纪之后，灾难开始出现了。垄断的形成是自由竞争的结果。它

像倾全力去消灭社会上的暴力犯罪现象那样，去消灭商业街

在聚拢大量经济资源的同时。也造成了尖锐的社会问题。它 的欺诈罪行。”

损害了工人利益和社会公平。也阻碍了中小企业的自由发

（－１秩序与进步思想

展。一大批中小企业由于无法在垄断企业的阴影下生存。纷

政府干预的目的不是恢复自由竞争时代的经济秩序，而

纷破产倒闭。城市贫困人口大量增加。尽管美国在此之前已 是调整大公司与社会、政府与企业之间的关系；政府所限制

经出台了世界上第一部反垄断法——《谢尔曼反托拉斯法》，

的只是一些企业主的“短视行为”，维护整个企业界的整体利

但是，这部法律自颁布以来，一直没有依据它判定过任何案

益，缓和因垄断公司制出现而造成的社会紧张状况。罗斯福

例。许多企业家为企业经营中的毁灭性竞争和非人道行为所 反复强调，自己的职责是把“资本的主人从他们自身的愚蠢

震惊．开始希望政府对企业行为进行适当管理，以之作为改变

行为中解放出来”，与那些拼命企图维持现状的人相比，自己

混乱状况、恢复经济常态的手段。全国消费者联盟要求联邦

的做法更为“明智”。正如西奥多罗斯福所说的：“我们要反对

政府保护消费者利益，反对大企业的胡作非为。一些进步派 非法获利．首先要防范犯罪，其次要避免报复性的和可怕的激

则担忧财富和权力集中于－－４，撮人之手将加剧不平等，构成 进主义，这样的激进主义如果不加以控制，最后必然会激化矛

对美国民主体制的威胁。共同的愿望（出发点不同但目标一

盾。”

致１促使联邦政府在大企业的管理上采取进一步的行动。上

（三１新国家主义

任不久的西奥多・罗斯福总统。不得不面对这些棘手的现实

西奥多罗斯福的反托拉斯政策，根植于它的思想体系一

问题。来自经济领域的尖锐矛盾和进步人士的质疑，意味着

新国家主义。一方面，它看到了经济力量的集中是一种趋势，

社会对政府的角色提出了新的挑战。面对强大的社会压力，

认为大公司是“现代工业制度的不可避免的发展”，承认大企

他把自己视为社会公民的管家。开始向垄断资本开战了。

业的优越性及其存在的合理性，认识到工业的发展是必然

二、反托拉斯思想的内容

的、不可避免的和大有裨益的，因而认为要摧毁公司来说是

ｆ一）国家干预思想 ．

不可能的。在他看来，破坏托拉斯的做法并非适合于大多数

强化政府的管理作用。１９０１年１２月。在致国会的第一 企业，大企业降低了生产成本，并为国家赢得了世界的工业领

个年度咨文中。罗斯福总统提出了自己反托拉斯政策。罗斯

导地位。另一方面，垄断组织依靠经济的绝对优势控制中小

福在咨文中说：“工业巨子……总的来说是极大的造福于我

企业使他们或者接受垄断组织的剥削或者被兼并，或者破

们的人民的。没有他们。我们如此的引以为豪的物质发展就 产。这种行为严重损害广大消费者和中小企业的利益，破坏

可能永远不会发生。……然而，他们有真正的和重大的罪恶，

了美国公平自由的经济观念，甚至威胁到民主政府的稳定。

这也是事实。……在美国人们的心目中，有一种广泛的看法，

因此解决社会问题的关键，在于使政府摆脱特殊利益集团的

作者简介：毕云飞（１９８５一），男，山东威海人，山东师范大学历史与社会发展学院２００９级世界史专业硕士研究生

・

９９・

影响与控制．摧毁由大财富集团控制的“无形政府”，使财富成

为国家的仆人而不是主人，将全体国民，而不是一部分人的利

益置于政府的考虑之中。他告诉人们，因为社会全体成员已

经日益相互依存．所以现代政府绝不能只考虑一部分社会成

法，消息传出，华尔街为之愕然。妄自为大的摩根派律师与司法

部长诺克斯商谈解决办法，以失败告终。结果双方只好对簿公

堂。经过一年的努力，罗斯福赢得了诉讼的胜利。１９０３年联邦

法院下令解散北方证券公司，翌年，最高法院维持原判。罗斯福

认为。此案“意义之重大是无法估量的”。它为联邦政府采取行

动解散那些庞大的、最具有破坏性的联合，开辟了道路。罗斯

员的利益，而对其他人的状况和处境则熟视无睹，人们面临的

选择只有两种，“不是全体上升，就是一起沉沦”。而反托拉斯

的目标就是保护经济自由、竞争者和消费者的平等地位，巩

固美国式政治民主的社会经济基础。

ｆ四１协作思想

福任内，政府还对另外４Ｏ余家公司提起诉讼。鉴于对出售牲

畜和牛肉的普遍不满，１９０２年开始对“牛肉托拉斯”提出诉讼。

１９０６年一１９Ｏ７年开始起诉的美国烟草公司、杜邦公司、纽黑

文铁路公司和美孚石油公司同样不得人心。１９１１年，美孚石油

罗斯福的反托拉斯，本意不在于摧毁托拉斯，而是借此树

立政府的权威，迫使企业界接受政府的行政干预和调节措施，

公司案和美国烟草公司案以联邦政府获胜告终。通过这些诉

正如他所说的，“我们的目标不是清除大公司，相反，这些大型

企业是现在工业发展不可避免的产物，那些企图破坏它的努

力必然是无效的……我们并不是攻击大公司，我们只是要去

除其中的污垢。”逐渐地，垄断资本家也开始理解罗斯福政府 罗斯福任内．还实现了反托拉斯的制度化，使得反托拉斯

的用心．开始寻求政府的帮助。而罗斯福政府的政策表明政府

的控制也并没有原来想象中的那样“可怕”。于是，政府与企

业界、尤其是与大企业间逐渐建立起一种“合作”的关系。

１９０３年建立的公司调查局在政府和企业界的相互合作中扮

演了相当重要的角色。加菲尔德在工作报告中说，该局的政

策是“与工商界合作而非对抗……一般来说，大企业都愿意

同公司调查局合作。以避免被送上反托拉斯诉讼的法庭。

ｌ９ｏ４年罗斯福就曾同美国钢铁公司董事长加里达成一项协

议。加里保证：“如果在任何时候政府认为美国钢铁公司应该

受到调查，你都将有机会检查我们的所有账本和记录，如果认

为我们做错了，我们将证明我们是正确的或者我们加以改

正。”同样，在公司调查局调查美孚石油公司、国际收割机公

司、牛肉托拉斯等大企业时，这些垄断企业都愿意与之合作， 斯制度的改良，而不是取消托拉斯制度的革命。他的完善托

提供所需资料，而公司调查局也保证为这些资料“保密”并不 拉斯的一系列措施和主张．在一定程度上抑制了垄断资本弊

用于反托拉斯诉讼。当美国经济出现异常情况时，政府与企

业的合作还超出了公司调查局的范围。１９０７年的经济危机

期间．罗斯福的财政部长亲赴纽约与摩根财团的银行家合

作，在各个银行之间融资以挽救证券市场，当摩根提出通过

证券市场由美国钢铁公司购买由一些银行掌握的田纳西钢 本主义向垄断资本主义的平稳过渡。

铁公司的股票，以使这些银行免于破产时，罗斯福默许了这笔

交易．尽管这种做法明显违反了谢尔曼反托拉斯法。

三、对反托拉斯思想的实践

罗斯福当政时期复活了“谢尔曼反托拉斯法”。并开始大

规模地起诉大垄断公司。他的第一个目标是北方证券公司。

北方证券公司是在金融家摩根操纵之下于１９０１年组建的一

个铁路垄断集团，是由北方太平洋铁路、大北方铁路、芝加

哥一伯林顿一昆西铁路三家铁路公司联合组成的庞大控股

公司．控制了美国西北部的铁路交通运输。在它组建之前。金

融界的巨头摩根公司、洛克菲勒集团、詹姆斯．希尔和Ｅ．Ｈ．哈

里曼为了控制西北交通生命线，竞相争夺北方太平洋铁路公

司的股票，结果引起１９０１年华尔街的金融恐慌。恐慌给不少

经纪人带来了灾难．也引起公众对残酷无情的投机活动的关

注。随后，这些金融巨头达成协议，共同组建了北方证券公司。

公司的成立。也立即引起美国西北部地方农民的焦虑不安。他

们担心铁路运费会随之上涨。罗斯福觉得北方证券公司的

成立大有文章可做，表示要在法庭上来检验公司的合法性。

在其指示下同法部长诺克斯开始秘密收集证据。１９０２年２月

１９日下午，诺克斯宣布政府将控告北方证券公司违反谢尔曼

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讼。终于确立了一项原则，即根据最高法院的判断，倘若涉嫌公

司确曾对自由贸易施加了不合理的限制，那么联邦政府事实

上拥有宪法赋予的摧毁垄断的权力。

逐渐成为美国政府一项长久的政策。为了弄清楚哪些工商业

应由政府管理以及如何进行管理，设立公司管理局成为当务

之急。然而在国会内部，有关改组商务劳工部、下设公司管理

局的议案。遭到了保守的共和党参议员的强烈反对。在搞清

楚阻力所在之后，１９０３年，法案得以较快的获得通过。改组后

的商务劳工部下设公司管理局，全权调查企业活动，负责收集

企业合并、托拉斯、垄断的有关材料以备司法部门起诉之需。

同年。国会通过另一法令一“紧急处置法”。为确保反托拉斯

诉讼的有效开展，法案规定增加司法部内反托拉斯局处理反

托拉斯事务的律师人手及费用。

四、对罗斯福反托拉斯思想的评价

西奥多・罗斯福反托拉斯思想和实践，无疑是完善托拉

端的恶性发展。照顾了中小资产阶级及自由竞争的利益和愿

望：他在垄断和竞争的相互关系上起到了重要的调节作用，创

造了国家干预经济的新经验，奠定了现代资本主义时期国家

干预的基础。显示了国家垄断资本主义的活力和保障自由资

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编辑：崔月华