以知识为基础的经济

以知识为基础的经济

——经济合作与发展组织(OECD)1996年年度报告

经济合作与发展组织(OECD)制订科学技术产业政策的目的是使“以知识为基础的

经济， (以下简称“知识经济”)充分地健康运作，这种经济直接依据于知识和信息

的生产、分配和使用。虽然知识早已是经济增长的重要因素，经济学家现正在开拓新

方法将知识和技术更直接地渗入到他们的经济理论和模型之中。“新的经济增长理论”

反映了人们试图了解知识和技术在促进生产率和经济增长中的作用。按此观点，在研

究和发展(开发)、教育与训练方面的投资和新的管理经营结构是关键。

除知识投资外，通过正式和非正式网络扩散知识，对于经济运作是十分重要的。

在知识经济中，就业的特点是对有熟练技能工人的需求日益增加。

科学系统特别是公共研究室和高等教育机构在知识经济中起关键作用，包括知识

的生产、传播和转让。

我们对知识经济的了解程度受可利用的相关知识指标的范围和质量所制约。

一、以知识为基础的经济：趋势和含义

1．导言

“以知识为基础的经济”这个术语来自于对知识和技术在经济增长中作用的充

分了解。

体现于人力资本和技术中的知识是经济发展的核心。

据估计，知识经济在OECD的主要成员国中，已占其国内生产总值(GDP)的50％以

上。OECD国家投入研究的经费占国内生产总值的2．3％，教育经费占OECD国家政府

支出的12％，职业培训方面的投入，德国和奥地利等国占GDP的2．5％，这些国家

有学徒职业培训系统。

新技术是使生产率和就业长期获益的推动力，利用新技术会使制造业和服务行业

劳动力的“技能基础”普遍改善。

2．知识与经济学

传统的生产函数注重的是劳动力、资金、原材料和能源，知识和技术只是影响生

产的外部因素。现在，正在发展的新的分析方法，以便使知识更直接包含于生产函数

之中。对知识投资可以提高其他生产要素的生产能力并将这些生产能力转化为新产品

和工艺流程。

这些知识投资的特征是增加(而不是减少)回报率，它们是经济长期增长的关键。

根据新古典生产函数理论，随着更多的资本增添到经济中，回报率会下降(收益

递减)，但这会被新技术流入抵销；而新的经济增长理论认为，知识可以提高投资的

回报(收益递增)，而这又可以反过来增进知识的积累。这样，存在投资持续增加从而

导致一个国家经济连续增长的可能性，知识可以从一个企业转移到另一个企业，可以

用极少的额外费用重复利用新思想。这种转移可以减轻由于资金紧缺对经济增长的压

力。

通过对劳动力的教育与培训，对研究与开发的投资，新管理结构与劳动组织的创

立，技术变化能提高资本的相对边际生产率。对知识和能力进行投资是增加(而不是

减少)回报。这些发现赞成修改新古典主义平衡模型——这个模型可以处理商品的生

产、交换和使用——以便分析知识的生产、交换和使用。

把知识纳入标准的经济生产函数中去，并非一件轻而易举的事，因为这个因素藐

视一些基本的经济原理，知识和信息往往是丰富的(而传统经济增长理论是建立在物

质资源的稀缺原理之上的)，缺少的只是以有意义的方式利用它们的能力。另外，知

识也不容易转变为标准经济交易的客体。购买知识和信息是困难的，被销售的信息在

买卖双方之间是不对称的。某些类型的知识易于复制，并以低价销售给广大用户，这

样会削弱私人所有权。另外某些知识转移也并不容易。

3．知识的整编归类

为了方便经济分析，可以把知识型经济中重要的不同知识加以分类。分成：

(1)知道是什么的知识(Know—what)，是指关于事实方面的知识。如纽约有多少

人口?

(2)知道为什么的知识(Know—why)，是指自然原理和规律方面的知识。

(3)知道怎么做的知识(Know—how)，是指对某些事物的技能和能力。

(4)知道是谁的知识(Know—who)，涉及谁知道和谁知道如何做某些事的信息。它

包含了特定社会关系的形成，这就有可能接触有关专家并有效地利用他们的知识。

知识的概念比信息要宽得多。信息一般是知识的Know—what和Konw—why范畴。

这些也最接近市场商品或适合于经济生产函数的经济资源的知识类型。其他类型的知

识，特别是Know—how和Konw—who是属于沉默的知识，比较难于归类和量度。

(1)、(2)类知识(归类知识)可以通过读书、听讲和查看数据库而获得，但其他二

类，即(3)、(母)类知识(沉默知识)主要靠实践。(3)类知识学习的典型例子是学徒跟

着师傅并把师傅当作权威。(4)类在社会实践中，有时也通过特殊的教育环境学习。

是在社会上深埋着的知识，不易从正式渠道转移这些知识。

数字革命强化了知识的归类并改变了在经济的知识储备中归类知识对沉默知识

的份额。

由于归类，知识获得更多的商品属性，市场是容易、方便的，知识的扩散得到加

速，减少了获得更多知识的补充投资，这些发展加速(获得知识的速度)可接近得到的

知识储备的增长速度，对经济增长有正面效应。

4．知识与学习

大学除了研究工作预算低外，还面临三大难题：

(1)对日益增加的公民提供宽基础教育；

(2)通过研究生研究工作进行高水平的培训；

(3)如何吸引年青人对科学的兴趣，这不仅关系到能否得到科学家和工程师，并

且也可让一般公众认识到科学和技术的经济价值。科学系统还面临挑战：如何将它的

知识生产功能和它的知识传递式教育功能协调起来。

4．知识的转移(转让)

科学系统在知识的转让和传播中有着重要作用，以知识为基础的经济标志之一是认

识到知识扩散与知识的生产是同等重要的。

科学系统必须不仅权衡它生产知识(研究)和传递知识(教育和培训)的作用，并且

也要权衡它转让知识至经济部门和社会部门，特别是转让到企业的第三功能，企业的

作用是开发这些知识。强调在私人部门和科学系统之间建立联系以加速知识的扩散。

这里涉及到知识产权以及大学、企业和公共研究机构的相互联系。

由于科学系统在知识型经济中的重要性增加，科学系统在比较传统的研究领域和

短平快容易回报的研究之间深感困惑。应留出足够的余地让科学家从事由他自己的好

奇心所挑选的研究方向，即使这些研究没有立刻给企业带来效益也罢。

5．政府政策

虽然我们知道科学系统对于知识的生产、传递和转让中的贡献，然而检查这些贡

献的大小的程度还没有取得很大进展。一个相关问题是对公共研究基金负有责任的标

准。虽然人们广泛相信，科学研究的公共基金已经产生了重大效益，不过人们还是关

心这些效益如何检测以及与基金水平的关系。

测定科学知识对经济的贡献有困难，有理由是：首先，由于多数科学知识得自由

地暴露的。难于追寻它的应用和效益；其次，科学研究的结果常常是使技术创新成为

可能而不是直接应用于技术创新，这样使公开追踪它们的效益进一步模糊；第三，新

的科学知识可以节省资源，而这些资源的节约没有被观察到，其结果费用——效益分

析——为评价公共投资的方法可能没有充分表达实情地陈述科学研究的效益。

三、知识型经济的指标体系

第一，引言。

第二，知识的测度。

第三，知识投入的测度。

第四，知识的储备和流通的测度。

第五，知识产出的测度。

第六，知识网络的测度。

第七，知识学习的测度。

第八，结论。 ．

R&D对生产率增长的贡献，计算机和信息网络对经济的影响，学习沉默知识的作用

和正规、非正规经济间的相互影响等都是现在还不清楚的现象。

为了弥补这些缺陷，实行必须继续改进和扩展并重新组合与R&D经费和研究人员

有

政府政策，特别是有关科学和技术、产业与教育的相关政策，应以知识经济为切

入点。这包括：承认公司(企业)的核心作用，国家创新系统的重要性，承认对研究与

培训投资起促进作用的激励措施的必要性；承认基础设施的必要性。其中优先重点如

下：

促进知识的扩散——对技术创新的支持需要扩宽，也就是从“任务导向”的科学

技术计划扩宽的“扩散导向”的计划，这包括为大学——产业——政府合作提供框架

条件。促进新技术扩散到各种部门和企业，推动信息基础结构的发展。

提高人力资本素质，包括提供基础宽的教育，建立鼓励机制以便企业和个人从事

终身学习和不断进行培训，从技能方面改善劳动力的供求平衡。

促进组织变化，要将技术变革转化为生产率提高，就需要对企业的机构进行改革，

以增强灵活性。

二、科学系统在知识经济中的作用

1．引言

在知识型经济中科学系统地主要功能是：第一，知识的生产——开发和提供新的知

识；第二，知识的传递——教育和开发入力资源；第三，知识的转让——传播知识和

提供解决问题的措施。

2．知识的生产

在知识型经济中，基础研究和应用研究之间的区别以及科学和技术之间的区别已经

变得稍为模糊起来。关于科学与技术之间的正确划分以及科学系统是否是惟一或主要

的新知识来源仍然存在争论。

科学知识广义上可应用于人类进步的最前沿。而技术知识更多地是来自科学知识

的提炼及应用于实际问题。科学被认为是知识的一部分，它不能或不应该被社会任何

成员或集团所占有，而是应广为传播，科学是技术发展的知识基础。因此科学往往被

认为是“公众的利益”，如果社会的福利充分的话，所有的人谁需要都可分享，科学

的公益性意味着，像其他公共利益如环境质量一样，私人部门不能投资于科学知识的

生产，就像它在调节环境保护时所作的那样。

有些人认为在知识型经济中，科学和技术之间不再有明显的区别，私人部门的企

业将会投资于基础研究。

在OECD中，企业资助几乎占研究与开发的60％，参与了67％。基础研究能为好

奇心和一般的需求所驱动。在整个企业R&D项目中，这方面仅占小部分。例如美国，

企业R&D70％用于开发(设计、试验、产品或工艺原型、中试工厂)；22％用于勘探或

应用研究；8％用于基础研究。没有政府的支持和资助，能否产生足够的科学知识是

有很大疑问的。从长期来说，不对科学以生产方面投资的国家不可能维持以知识为基

础经济的进步发展。

3．知识的传播

科学系统在知识传播方面，特别是科学家和工程师的教育和培训方面具有决定性的

作用。

关的现代知识指标，特别是要对服务部门的研究和创新作用作出准确的描述。但是作

为知识型经济的指标，必须超越从测定知识输入(似乎应为知识投入)到测定知识存储

和流通。回报率和分配网络的范围，学习的重要作用也强调需要有关入力资本，培训

和需求的新指标。在近期对指标的进一步发展富有成效的领域包括：

知识储备和流通。R&D投入和流通指标，可用来计算知识储备，知识流通指标的

开发会产生检测R＆D以及产业和经济知识强度的指标。对专利的分析有利于跟踪尚

未具体表现的知识的流通。

知识回报率。包括根据就业、产出、生产率和竞争等给个人、企业和社会回报的

测定。最大的挑战之一是为衡量技术对生产率和经济增长影响而开发的相关指标体系

和方法学。

知识网络。知识分配力度指标和创新系统的其他特性都是关键所在。公司范围的

创新状况的调查以及其他测定途径都需要开发以便更好鉴定创新过程，以及在经济活

动中企业和一系统机构之间的相互作用。

知识和学习。人力资本指标，特别是与教育和就业有关的指标，是以知识为基础

经济的重要指标。测定个人和社会对教育和培训投资的回报率有助于说明增进个人和

企业学习能力的方式。关于企业的人力资源需求、就业和职业变动的微观指标将有利

于去劳务市场上调节熟练雇员的供求。

(转自<知识经济专家谈>，经济科学出版社版)