全过程咨询服务导则2023(申报版)

建设项目全过程咨询服务导则

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《建设项目全过程咨询服务导则》

第一章总则

1.1概述

1.2基本规定

1.3术语

第二章全过程咨询服务前期

2.1全过程项目基本条件

2.2全过程咨询项目中相关方的关联关系

2.3全过程咨询服务的组织构架

2.4全工程咨询分阶段节点划分参考图

2.5全过程咨询服务工作流程图

第三章全过程咨询服务细则

3.1项目决策阶段（综合咨询）

3.2工程建设准备阶段（全过程咨询）

3.3勘察设计阶段（全过程咨询）

3.4招标采购阶段（全过程咨询）

3.5工程施工阶段（全过程咨询）

3.6竣工验收阶段（全过程咨询）

3.7试运营维护阶段（全过程咨询）

第四章《项目全过程咨询服务建议书》

4.1《项目全过程咨询服务建议书》的编制

4.2《项目全过程咨询策划报告》的编制

第五章《全过程咨询实施规划》

5.1《全过程咨询实施规划》的性质

5.2《全过程咨询实施规划》的作用

5.3《全过程咨询实施规划》的编制流程及要求

5.4《全过程咨询实施规划》的编制依据

5.5《全过程咨询实施规划》的内容提纲

5.6《全过程咨询服务清单》的编制

5.7《全过程咨询实施规划》的管理

第六章全过程咨询服务机构的确定

6.1一般规定

6.2全过程咨询单位招标的基本要求

6.3全过程咨询单位招标文件（示范文本）

第七章全过程咨询收费及合同

7.1全过程咨询合同收费

7.2《全过程咨询合同》（示范文本）

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第一章总则

1.1概述

1.1.1为贯彻党的十九大精神，积极落实《国务院办公厅关于促进建筑业持续健

康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）、《住房城乡建设部关于开展全过程

工程咨询试点工作的通知》（建市〔2017〕101号）、《关于推进全过程工程咨

询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号）和省住房和城乡建设厅

关于促进省全过程工程咨询创新发展的相关意见，进一步完善省工程建设组织模

式，推进全过程工程咨询服务发展，提升工程建设质量和效益，推动我省工程咨

询行业转型升级，加快与国际工程咨询模式接轨，培育具有国际竞争力的工程咨

询企业，推动工程咨询行业“走出去”，为实现“一带一路”战略服务，制定本

导则。

1.1.2本导则依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、

《中华人民共和国合同法》，以及现行的建设项目投资、勘察、设计、监理、造

价、招投标等相关的法律、法规、规章和标准、规范等编制。

1.1.3本导则适用于省新建、扩建、改建等建设项目全过程工程咨询服务。对建

设项目全过程工程咨询成果质量的监督检查，可以依据本指引。

1.1.4全过程工程咨询单位承担建设项目全过程工程咨询业务除应遵循本指引

外，尚应符合国家现行有关标准的规定。

1.2基本规定

1.2.1一般规定

1.2.1.1本《导则》依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标

法》、《中华人民共和国合同法》，国家及省现行的建设项目投资、勘察、规划、

设计、监理、造价、招投标等相关的法律、法规、规章和标准、规范等编制。

1.2..1.2本《导则》主要适用于新建、扩建、改建的房屋建筑、市政基础设施

等工程建设项目全过程工程咨询服务单位的选择、评价与考核。

1.2..1.3投资人（或建设单位）选择、评价与考核全过程工程咨询工作除参考

遵循本《导则》外，尚应符合国家现行有关法律、法规、规范和标准的规定。

1.2.1.4建设项目全过程咨询服务单位(联合体)必须具备对项目建设全过

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程、全专业的咨询、管理和协调能力。能够为建设项目的投资人提供本《导则》

中的工程建设项目全过程咨询服务为“1+N+X”的服务模式。

“1”-即项目管理，是515号文中提到的七大专项服务之项目管理；“1”

业务由过程咨询单位负责。

“N”-即专业专项咨询，除项目管理之外的完成工程建设必须完成的各阶段

专业专项工作的策划、咨询、管理工作，是全过程咨询单位必须提供的专业综合

工作，“N”业务由过程咨询单位负责。

“X”-即工程建设项目中必须完成的专业专项工作；一般必须由具备专业资质要

求的公司及具备专业从业资质的人员（或团队）完成，且工作成果（或成果文件）

必须满足国家法律、法规及规范规程的要求，并经过行政管理部门及专业审查机

构的审查，服务单位对工作成果（或成果文件）负责。“X”业务可直接委托全

过程咨询单位负责，也可通过招标（或其它方式）委托其它符合项目要求的专业

公司负责。

1.2.1.5建设项目全过程咨询服务单位(联合体)必须具备具有国家现行法律规

定的与工程规模和委托工作内容相适应的专业资质。

1.2.1.6建设项目全过程咨询服务项目总负责人，原则上由具有注册建筑师、注

册结构工程师、注册设备工程师、注册造价工程师、注册监理工程师、注册建造

师中一个或多个执业资格的人员担任。注册专业应与咨询项目的核心一致。设计

单位在民用建筑中实施全过程咨询的，要充分发挥建筑师的主导作用。

1.2.1.7同一项目的全过程工程咨询单位与工程总承包、施工、材料设备供应单

位之间不得有利害关系。

1.2.1.8投资人（或建设单位）应当根据工程项目的规模和复杂程度，咨询服务

的范围、内容和期限等与咨询单位确定服务酬金。全过程工程咨询服务酬金可按

各专项服务酬金叠加后再增加相应统筹管理费用计取，也可按人工成本加酬金方

式计取。

1.2.1.9全过程工程咨询单位承担项目全过程工程咨询业务应签订全过程工程

咨询合同。合同中应明确约定委托双发的权利义务、咨询服务范围、内容、成果

文件表现形式，成果质量与工期目标，全过程工程咨询服务费用、变更程序等内

容。委托双方应当严格按照合同约定履行义务，不得将项目转包或违法分包。

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1.2.1.10承担建设项目全过程工程咨询业务的机构应按照合同要求，对合同中

涉及的咨询服务内容实施全过程和全方位的管理与控制。当投资人在项目涉及的

专业专项咨询中委托其它咨询单位承担工程咨询业务时，投资人应明确全过程工

程咨询单位作为咨询业务主要承担单位，并应由其负责全过程工程项目管理等综

合性工作；其他咨询单位应分别按合同约定负责其所承担的专业咨询工作并由全

过程工程咨询单位统一协调。

1.2.2组织管理

1.2.2.1对于大型或复杂建设项目，全过程工程咨询单位应根据合同约定和项目

情况，编制全过程工程咨询工作大纲。工作大纲应包括项目概况、咨询业务范围、

全过程工程咨询的总体思路、项目组织架构、工作进度、人员安排、风险管理、

合同管理、信息管理、档案管理、质量管理、重点和难点分析、客户回访和评价

等内容。

1.2.2.2全过程工程咨询单位应针对建设项目建立有效的内部组织管理和外部

管理组织协调体系。

1.2.2.3全过程工程咨询单位应按照合同要求编制工作进度计划。其中咨询成果

文件提交时间应参照行业相关标准、满足建设项目总体进度要求，并与项目总体

进度相协调。

1.2.3质量管理

1.2.3.1全过程工程咨询单位应针对全过程工程咨询业务特点，建立完善的内

部质量管理体系，并通过流程控制、机构标准等措施保证咨询成果文件质量。

1.2.3.2全过程工程咨询单位提交的各类成果文件应由编制人编制，并应由专业

咨询工程师审核和总咨询师审定。

回访，听取投资人的评价意见，并结合本机构的质量保证体系进行总结完善。

1.2.4风险管理

1.2.4.1全过程工程咨询单位应根据自身资质等级、技术能力、人员配置情况，

对拟承接的全过程工程咨询业务的服务周期、质量要求、市场状况及收费标准等

风险因素进行综合评估，以判断是否承接相关业务。

1.2.4.2全过程工程咨询单位应通过提高咨询人员业务能力、风险意识、法律意

识、职业操守等相应措施，防范专业服务风险、职业道德风险和企业内部管理风

险。

1.2.4.3全过程工程咨询单位应根据委托要求进行项目全过程工程咨询风险管

理，关注项目决策、勘察设计、招标采购、工程施工、竣工验收及运营维护各阶

段可能发生的风险，对涉及人为、经济、自然灾害等诸多方面的风险因素进行分

析并提出合理化建议。

1.2.5信息管理

1.2.5.1全过程工程咨询单位信息管理对象包括相关的专业数据库管理和专业

软件管理。全过程工程咨询单位应利用计算机、互联网通信技术及BIM技术将信

息管理贯穿咨询服务全过程。

1.2.6档案管理

1.2.6.1全过程工程咨询单位应按照国家现行有关档案管理及标准的规定，建立

档案收集制度、统计制度、保密制度、借阅制度、库房管理制度及档案管理人员

守则。

全过程工程咨询档案可分为成果文件和过程文件两类。成果文件应包括：全

过程工程咨询单位出具的相关专业咨询成果文件。过程文件应包括：编制、审核、

审定人员的工作底稿、相关电子文件等。

1.2.6.2全过程工程咨询档案的保存期应符合国家和合同等相关规定，且不应少

于5年。

1.2.6.3全过程工程咨询单位的档案管理工作包括：

1归档全过程工程咨询成果文件、过程文件和其他文件。

2组织并指导全过程工程咨询业务过程中所借阅和使用的各类设计文件、施

后归档。

3记录全过程工程咨询档案的接收、借阅和送还。

1.2.7合同管理

1.2.7.1全过程工程咨询单位应协助投资人采用适当的管理方式，建立健全合同

管理体系以实施全面合同管理，确保建设项目有序进行。全面合同管理应做到：

1建立标准合同管理程序；

2明确合同相关各方的工作职责、权限和工作流程；

3明确合同工期、造价、质量、安全等事项的管理流程与时限等。

1.2.7.2承担全过程工程咨询业务的全过程工程咨询单位应协助投资人进行建

设项目合同管理。建设项目合同管理包括合同签订前的管理与合同签订后的管

理。

1.2.7.3建设项目合同签订前的合同管理包括：招标策划、招标文件的拟定与审

核、评标标准的制定、招标答疑、合同条款的拟定与审核、完善合同补充条款以

及合同组卷与签订。

1.2.7.4建设项目合同签订后的合同管理包括：合同交底、合同台账管理、合同

履约过程动态管理、合同变更与终止管理。

1.3专用术语

1.3.1建设项目

为完成依法立项的新建、扩建、改建工程而进行的、有起止日期的、达到规定要

求的一组相互关联的受控活动，包括全过程工程项目管理、投资咨询、勘察、设

计、造价咨询、招标代理、监理等工作。简称为项目。

1.3.2投资决策咨询

在项目投资决策阶段，工程咨询单位接受投资者委托，就投资项目的市场、技术、

经济、生态环境、能源、资源、安全等影响可行性的要素，结合国家、地区、行

1.3.2全过程工程咨询

本《导则》全过程工程咨询是指对工程建设项目工程建设环节提供组织、管理、

经济和技术等各有关方面的工程咨询服务，包括项目的全过程工程项目管理以及

投资咨询、勘察、设计、造价咨询、招标代理、监理、运行维护咨询以及BIM

咨询等专业咨询服务。全过程工程咨询服务可采用多种组织方式，由投资人授权

一家单位负责或牵头，为项目决策至运营持续提供局部或整体解决方案以及管理

服务。

1.3.3全过程工程咨询单位

是指建设项目全过程工程咨询的提供方。全过程工程咨询单位应具有国家现行法

律规定的与工程规模和委托工作内容相适应的勘察、设计、监理、造价咨询等资

质，可以是独立咨询单位或（总分包性质的）联合体。

1.3.4投资人

是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人，包括公司股

东、债权人和利益相关者。本指引主要以固定资产投资为主，是指由投资人建造

和购置固定资产的经济活动。本指引所指的投资人包括政府、企业、个人、混合

经济体（含PPP）等。

1.3.5承包人

是指被投资人接受的具有工程施工承包主体资格的当事人以及取得该当事人资

格的合法继承人。承包人有时也称承包单位、施工企业（《建筑法》）、施工人

（《合同法》）。本指引中承包人包括材料及设备供应商、分包商。

1.3.6总咨询师

是指全过程工程咨询机构委派或投资人指定，具有相关资格和能力为建设项目提

供全过程工程咨询的项目总负责人，原则上由具有注册建筑师、注册结构工程师

及其他勘察设计注册工程师、注册造价工程师、注册监理工程师、注册建造师、

注册咨询工程师中一个或多个执业资格的人员担任。

1.3.7专业咨询工程师

监理工程师、注册建造师、注册咨询工程师等及相关执业人员。

1.3.8专业咨询

全过程工程咨询服务中由专业咨询工程师所提供的投资咨询、勘察、设计、造价

咨询、招标代理、监理等专业咨询工作。

第二章全过程咨询服务前期

2.1全过程咨询项目基本条件

2.1.1建设项目符合市场、技术、经济、生态环境、能源、资源、安全政策

要求，符合国家、地区、行业发展规划及相关重大专项建设规划、产业政策、技

术标准的要求。项目已经过项目相关主管部门批准立项。

2.1.2项目建设投资人（或建设单位）明确，建设资金来源清晰，建设目标、

建设规模、建设标准明确。项目建设用地明确。项目建设周边配套及环境条件符

合工程建设要求。

2.1.3投资人（建设单位）应确定明确招标方案：委托招标代理机构（或自

主招标）、提供招标必备的基础资料，明确招标需求等。

2.2全过程咨询项目中相关方的关联关系

在项目决策投资和建设实施的过程中，投资人（建设单位）是项目的主体，

是项目风险的主要承担者和项目利益的主要获得者。

承包商（总包单位）是项目建设实施过程中的生产单位，是为实现投资人（建

设单位）投资目标效益的实现组织材料、生产、技术服务的生产实施者，也是运

用自身的专业综合能力按投资人标准进行生产并获取生产利润。

全过程咨询单位的价值在于帮助投资人（建设单位）在项目建设实施阶段提

供符合项目需求的项目标准及管控方案，帮助投资人（建设单位）在合理的成本

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投资下实现项目建设目标。

关联关系示意图

2.3全过程咨询服务的组织构架

2.3.1全过程工程咨询单位应根据全过程工程咨询合同约定的服务内容、服

务期限，以及项目特点、规模、技术复杂程度、环境等因素，组建项目全过程工

程咨询团队（项目部）。全过程工程咨询单位应书面授权委托项目全过程工程咨

询的负责人，即项目的总咨询师，并实行总咨询师责任制。

2.3.2全过程工程咨询团队（项目部）由总咨询师、专业咨询工程师和行政

人员组成，团队（项目部）应根据服务内容配备专业齐全，数量应满足建设项目

全过程工程咨询的工作需要。总咨询师应根据全过程工程咨询单位的授权范围和

内容，履行管理职责，对项目全过程工程咨询进行全面的协调和管理，并承担相

应责任。

建设项目全过程咨询服务

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组织构架

注：

1、总咨询师：依据项目性质及合同委托咨询主导专业指定具有注册建筑师

（其它注册专业工程师）、注册监理师、注册造价师、注册建造师的执业资格人

员担任；

2、专业部门：由专业咨询工程师和专业技术人员组成。

A）设计标准部：咨询的核心内容是通过对咨询项目各类标准（产品标准、

质量标准、品牌标准等）的策划和控制，并以设计文件等为标准控制文件的方式

为投资人（建设单位）的投资进行投资控制的主要部门，其核心能力是标准的设

计。

B）投资成本部：主要是利用咨询单位丰富的生产要素的信息库为建设项目

在主要生产要素在招采中选择最适合的技术、施工、设备、材料等提供有效的支

撑。其核心能力是生产要素的信息库。投资成本部由造价与招标相结合，二者协

同配合，避免了传统招采中存在的“盲招”及单一指标法招标存在的弊端，实现

招标采购与项目投资需求的契合，为切实管控投资和标准奠定基础。

C）工程监管部：主要是通过对建设项目的法定的监理服务和专业的项目管

的综合管控实现投资人建设目标的服务。其核心是通过综合化的监管服务实现项

目建设各个阶段的既定目标。

2.3.3全过程工程咨询单位在项目全过程工程咨询合同签订后，应及时将全

过程工程咨询项目部的组织形式、人员构成及对总咨询师的任命书面通知投资

人。

2.3.4全过程工程咨询单位调换总咨询师时，应征得投资人书面同意；调换

专业咨询工程师时，总咨询师应书面通知投资人。

2.4全工程咨询分阶段节点划分参考图

2.5全过程咨询服务工作流程图

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全过程咨询服务流程图

第三章全过程咨询服务细则

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3.1项目决策阶段（综合咨询）

全过程工程咨询单位应组织建立项目管理决策的相关制度，确定项目决策阶

段的管理职责，实施程序和控制要求。

全过程工程咨询单位在项目决策阶段项目管理的工作主要有：

1分析、确定项目在决策阶段的管理内容与范围；

2协调、研究、形成决策阶段的工作流程并明确责任；

3检查、监督、评价项目决策阶段的管理过程；

4履行其他措施确保项目决策工作的顺利进行；

5项目决策阶段的报建报批等。

3.1.1策划咨询

3.1.1.1专业专项咨询

3.2工程建设准备阶段（全过程咨询）

全过程工程咨询单位应根据项目决策的总体目标，投资人的具体服务要求，

结合项目实际及与项目相关的法律、法规及专业规范，确定项目工程建设准备阶

段的具体服务和技术管理职责，实施程序和控制要求。

全过程工程咨询单位在工程建设准备阶段的工作主要有：

1项目实施总体策划、

2项目建设配套管理、

3项目建设审批手续办理、

4全过程工程咨询组织的建立与运行等步骤。

3.2.1策划咨询

3.2.1.1专业专项咨询

3.2.1.2专业专项服务

3.3勘察设计阶段（全过程咨询）

全过程工程咨询单位明确勘察设计阶段的负责人，界定管理职责与分工，制

定项目的设计阶段管理制度，确定项目设计阶段工作流程，配备相应资源。

全过程工程咨询单位在勘察设计阶段项目管理的主要工作内容有：

1设计负责人及其团队的组建管理；

2限额设计及优化设计管理；

3设计质量管理；

4设计进度管理；

5设计变更管理；

6设计服务配合协调管理；

7项目勘察设计阶段投资管理；

8项目勘察设计阶段的报建报批等。

3.2.6.2专业专项服务

3.4招标采购阶段（含合约管理）（全过程咨询）

全过程工程咨询单位应组织建立招标采购管理制度，确定招标采购流程和实

施方式，规定管理与控制的程序和方法。

全过程工程咨询单位在招标采购阶段需要管理的内容有：

1对项目招标采购策划和实施流程进行管理；

2审核招标条件；

3审核招标公告、招标文件。

8.1.3招投标工作应符合有关合同、设计文件所规定的技术、质量、和服务

标准。符合进度、安全、环境和成本管理要求，全过程工程咨询单位应确保实施

过程符合法律、法规及地方管理规定等要求。

3.4.1策划咨询

3.4.1.1专业专项咨询

3.4.1.2专业专项服务

3.4.2项目管理

3.2.6.2专业专项服务

3.5工程施工阶段（全过程咨询）

全过程工程咨询单位根据全过程工程咨询合同对项目进行投资、进度、质

量等方面的管理，建立全面管理的制度、明确职责分工和业务关系。

明确投资控制目标、进度目标和质量目标，在实施阶段主要起到监督、协调、

管理的作用。

负责项目投资管理的决策，确定项目投资控制的重点难点，确定项目投资

控制目标，并对项目的专业造价工程师的工作进行过程和结果的考核。

编制项目总控计划，组织建立项目进度管理制度，明确进度管理程序、规范

进度管理职责及工作要求。

质量管理应坚持缺陷预防的原则，按照策划、实施、检查、处置的循环方式

进行系统运作。

3.5.1策划咨询

3.5.1.1专业专项咨询

3.5.1.2专业专项服务

3.5.2项目管理

3.6竣工验收阶段（全过程咨询）

全过程工程咨询单位应建立项目竣工阶段管理制度，明确项目竣工阶段管理

的职责和工作程序。

全过程工程咨询单位应实施下列项目竣工阶段工作：

1编制项目竣工阶段计划；

2提出有关竣工阶段管理要求；

3理顺、终结所涉及的对外关系；

4执行相关标准与规定；

5清算合同双方在合同范围内的债权债务。

3.6.1策划咨询

3.6.1.1专业专项咨询

3.7试运营维护阶段（全过程咨询）

3.7.1项目管理

3.7.1.1全过程工程咨询单位应制定和实施项目管理后评价和绩效评价制度，规

定相关职责和工作程序，采纳项目相关方的合理评价意见。

3.7.1.2全过程工程咨询单位对项目运营阶段的评价和管理过程应公开、公平、

公正，评价结果应符合规定的要求。

3.7.1.3对项目的后评价及绩效评价应采取适合工程项目特点的评价方法，过程

评价与结果评价相配套，定性评价与定量评价相结合。

3.7.1.4全过程工程咨询单位根据相关规定对项目在运营阶段进行设施和资产

管理工作。

3.7.2项目后评价

3.7.2.1全过程工程咨询单位应组建满足专业评价要求的工作组，在现场调查和

资料收集的基础上，结合项目自我总结评价报告，对照项目可行性研究报告及审

批文件的相关内容，对项目进行全面系统地分析评价。必要时应参照初步设计文

件的相关内容进行对比分析。

3.7.2.2全过程工程咨询单位应当按照国家发展改革委的要求，根据业内应遵循

的评价方法、工作流程、质量保证要求和执业行为规范，独立开展项目后评价工

作，按时、保质地完成项目后评价任务，提出合格的项目后评价报告。

3.7.2.3全过程工程咨询单位在开展项目后评价的过程中，应重视公众参与，广

泛听取各方面意见，并在后评价报告中予以客观反映。

3.7.3项目绩效评价

3.7.3.1绩效评价应当遵循以下基本原则：

1科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，

采用定量与定性分析相结合的方法。

2公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并

接受监督。

应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

3.7.3.2绩效目标应当包括以下主要内容：

1预期产出，包括提供的公共产品和服务的数量；

2预期效果，包括经济效益、社会效益、环境效益和可持续影响等；

3服务对象或项目受益人满意程度；

4达到预期产出所需要的成本资源；

5衡量预期产出、预期效果和服务对象满意程度的绩效指标。

3.7.3.3绩效评价工作一般按照以下程序进行：

等。

3.7.5资产管理

3.7.5.1资产管理涉及内容包括协调和优化规划、资产选择、采集/开发、利用、

服务（维修）和最终处置或更新相应的资产和资产系统，其目的是最大限度地提

高资金的价值和利益相关方期望的满意度。

3.7.5.2资产管理的工作内容包括：

1资产的保值和增值；

2运营安全分析和策划；

3项目的运营资产清查和评估；

4项目的招商策划和租赁管理。

5.5.3数字化监理服务内容

1、监理现场数字化：执法仪的应用及数字存储

2、危大工程实施方案数字化模拟

3、施工全程Bim数字档案（变更记录、进度记录、竣工成果）

4、数字化监理系统软件的应用

第四章《项目全过程咨询服务建议书》

4.1《项目全过程咨询服务建议书》的编制

4.1.1《项目全过程咨询服务建议书》是建设项目全过程咨询的必要文件，

是全过程咨询单位通过对拟服务项目的前期调研、专项沟通、专业分析后为投资

人提供的意向性服务方案建议。

4.1.2《项目全过程咨询服务建议书》应对拟服务项目进行全面的调研、分

析，并与投资人进行有效的沟通，获得投资人对项目的总体目标需求。

4.1.3《项目全过程咨询服务建议书》在咨询解决方案中应明确项目的重点、

难点、风险点。并有针对性的提出全方位解决方案。

4.1.3《项目全过程咨询服务建议书》项目总咨询师和人力资源配置方案中

应明确设定的总咨询师的主导专业必须符合项目解决方案的主体要求，并具备综

合协调能力。

4.1.4项目全过程咨询策划的主要编制依据：

1适用的法律、法规及相关标准等；

2项目建设的目标和内容；

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3建设项目前期资料及勘察、设计文件

4全过程工程咨询服务合同及建设项目其他合同文件；

5同类建设项目的相关资料等。

4.1.5《项目全过程咨询服务建议书》应包括下列主要内容：

1、项目概况

2、编制依据

3、项目投资目标和建设方案

4、项目建设重点难点及风险分析

5、全过程咨询解决方案

6、项目咨询的范围和工作内容

8、项目咨询服务组织机构

9、项目总咨询师和人力资源配置方案

12、项目专业专项工作组织和管理方案

13、项目建设标准和技术工作管控方案（设计和标准管理）

14、项目建设投资和成本管控方案（财务、造价、招标采购管理）

15、项目建设工程监管管控方案（项目管理、工程监理一体化管理）

16、项目建设综合信息管控方案（BIM咨询、档案管理、行政综合服务等）

告》总体目标的基本保证。

《项目全过程咨询实施规划》以《项目全过程咨询策划报告》设定的总体目

标和投资人（建设单位）最终的决策及项目定位为基本依据，以全过程咨询委托

合同的内容和约定为研究范围，综合项目涉及的全专业意见综合为依托，具体分

解和设定建设项目实施必须得项目建设标准、投资标准、技术标准、设备标准、

进度标准、质量标准等，并在项目实施全程予以实现的过程的研究和计划。《项

目全过程咨询实施规划》原则上可以以项目全过程为研究对象，也可以以项目实

施磨一阶段或某一部份、某一方向为研究对象。它是全过程咨询工作的执行标准

和规范。

5.2《项目全过程咨询实施规划》的作用

《项目全过程咨询实施规划》的主要作用：

1）、量化总体目标：《项目全过程咨询策划报告》是投资人（建设单位）

项目决策阶段咨询的重要依据，是项目实施的基础目标和标准，更多研究的是项

目投资的方向和性质。

《项目全过程咨询实施规划》是在《项目全过程咨询策划报告》和投资人（建

设单位）决策基础上对投资目标的进一步细化、优化和规划。是对项目总体目标

的具体量化，为项目实施阶段的工作进行总体的布控计划。

2）构建组织体系：全过程咨询是一项集专业技术与综合管控为一体的综合

性服务作业。在项目建设的全过程中为其每一个阶段、每一项工作、每一个决策

提供的必需是全专业全方位的建议和依据。必须具备完整的组织构架和完备的流

程体系加以保证。

3）细化阶段标准：项目投资和建设是一项复杂而综合的系统工程。涉及面

广、风险性大、目标性强。总体目标的实现可能会受到政策、市场、技术、环境

等诸多方面的影响。因此对于项目总体目标的分解和控制标准的设定是《项目全

过程咨询实施规划》的重要工作。

4）指导工作计划：项目建设总体目标的量化及分阶段标准的设计、细化为

项目建设建立起可靠的标准体系。为确保标准落实在《项目全过程咨询实施规划》

中综合设计技术标准、投资成本管理、招标采购咨询、工程建设监管、综合信息

技术等联合完成的《节点工作计划》为项目的实施提供具体全面的指导。

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5）综合信息管理：《项目全过程咨询实施规划》是项目建设管理的重要依

据，是项目信息档案管理的纲领性文件。

5.3《项目全过程咨询实施规划》编制的程序和流程

5.3.1《项目全过程咨询实施规划》的编制程序

1）了解发包人和项目相关方的要求；

2）对合同条款和项目条件进行分析；

3）对项目管理目标责任书进行分析；

4）编制；

5）审批。

5.3.2《项目全过程咨询实施规划》的编制流程

1）项目实施条件研究：《项目全过程咨询合同》咨询内容及约定研究，投

资人（建设单位）的项目定位、项目实施基础研究。

2）由项目总咨询师负责编制《项目全过程咨询实施规划》的目录及工作框

架，初步提出项目实施过程中的重点、难点、风险控制点，划分工作节点。

3）分工编写：《项目全过程咨询实施规划》必须根据项目性质及咨询内容、

《项目全过程咨询实施规划》的编制依据主要有以下几个方面：

1）全过程咨询合同及投资人（建设单位）与项目有关的授权和约定

全过程咨询服务是咨询人受投资人（建设单位）委托的委托和授权，在项目

决策阶段以综合性咨询的模式和在项目实施阶段以全过程综合服务的方式完成

其项目投资建设的过程。全过程咨询人可以为项目投资提供全过程的咨询，也可

以根据投资人（建设单位）需要为其提供某一阶段或某一部份、或以某一专业方

向上的咨询。《项目全过程咨询实施规划》应准确反应投资人（建设单位）委托

的意图。

2）项目基础资料

项目基础资料是实现全过程咨询工作的基础依据性文件。基础资料应客观、

准确的反映项目的真实情况，依据的法律、法规、规范等政策性、规范性文件应

准确、有效，

3）《项目全过程咨询策划报告》

4）与项目相关的法律、法规、规定和规范等

（1）劳务计划；

（2）材料计划；

（3）采购计划；

（4）机械设备计划；

（5）资金流量计划；

E、专业分包计划；

F、设计与施工程序；

G、项目咨询工作总体安排。

3）咨询机构组织及工作流程

A、总咨询师及咨询项目部人员安排；

B、咨询项目部组织构架及岗位职责；

C、项目咨询工作流程；

D、项目咨询制度

4）项目咨询实施计划

项目目标分解计划是为保证项目投资的总体目标及项目建设的总体建设进

度、品质标准、质量标准、投资成本及投资效益等，通过产品定位、项目设计、

理在全过程咨询工作中有着纲领性的作用。设计管理的基本内容应包含：

（a）《设计任务书》的编制

（b）组织方案竞赛与设计招标；

（c）限额设计指标的设定。

（d）投资、进度、质量目标控制；

（e）初步设计及施工图审查；

（f）设计与施工分工与配合；

（g）设计与采购的接口处理。

（c）限额设计指标的设定

（d）专项专业重大设计、施工、技术、组织方案的经济分析

（e）变更等其它事项的经济效益评价

招标采购是投资控制的重要手段，重点在于：

（a）物资采购策略；

（b）制定采购计划；

（c）供货商选择；

（d）采购管理与控制。

D）风险控制计划

建设项目的决策和实施过程中存在着诸多的风险，全过程咨询单位在咨询过

程中对风险的控制是咨询的重要内容。应在项目进行的不同阶段做出正确专业的

风险预测、并提出相应的风险防控措施。，落实到具有专业防控能力的责任人身

上。因此风险控制计划的编制应包含：

（a）编制风险类型与因素识别一览表；

（b）风险评估；

（c）风险管理重点；

（d）风险防范对策；

（e）风险管理责任

E）信息管理及BIM服务标准

（a）规划与设计阶段的咨询工作计划

（b）施工前准备阶段的咨询工作计划

（c）施工阶段的计划

1）技术路线与总体措施；

2）保证进度目标的措施；

3）保证质量目标的措施；

4）保证成本目标的措施；

5）保证季节施工的措施；

6）安全、健康与环境保护措施；

7）文明施工措施。

（d）竣工验收及后评估阶段的咨询工作计划

G）其它工作目标计划

为完成项目总体目标而需要制定的其它工作的目标计划。

5）项目全过程咨询服务清单

项目全过程咨询服务清单

服务

阶段

项目管理

6.1一般规定

6.1.1投资人选择全过程工程咨询单位时，可根据项目建设目的、投资意向、

建设标准、投资人需求等选择在项目全过程或某一阶段提供专业性全过程咨询服

务的咨询单位（联合体）。

6.1.2投资人可依据相关法律法规规定采用直接委托、竞争性谈判、竞争性

磋商、邀请招标、公开招标等方式选择全过程工程咨询单位。

6.1.3投资人在项目发起阶段选择具有相应工程勘察、设计、造价咨询或监

理资质的全过程工程咨询单位开展全过程工程咨询服务，可不再另行委托勘察、

设计、造价咨询或监理。同一项目的全过程工程咨询单位不得与承包人具有利益

关系。

6.1.4全过程咨询单位的确定根据投资人（建设单位）及咨询项目的性质、

规模和实施情况及专业要求应该选用不同的方式。包括：1、招标：公开招标、

邀请招标；2、竞争性谈判；3、直接委托等等。

6.1.5全过程咨询单位的确定工作根据项目投资人（建设单位）的性质和主

管机构的要求分别选择在政府采购中心、招标代理机构进行，对于特定企业也可

以在投资人（建设单位）内部组织。

6.2全过程咨询单位招标的基本要求

建设项目的全过程咨询服务是项目及综合管理与专业技术为一体的新型咨

询服务。根据投资人（建设单位）及建设项目的项目性质、建设规模、阶段划分、

咨询内容等等选择对咨询单位的服务方式、组织构架、人员组织、技术能力、价

格标准等的要求虽有所不同。但是，要克服传统单一技术服务的弊端，真正实现

具有实际价值的全过程咨询，则应在全过程咨询服务单位的确定过程中从以下几

个方面的设置招采的基本要求：资格条件（项目团队与公司资质）、技术需求（组

织机构、服务方式、技术设备）、评价标准（价格分（价格组成）、技术分（服

务方案）、商务分（资质、案例等))。

1）基本资格条件（项目团队与公司资质）

建设项目全过程咨询服务是一项基于项目建设决策、规划、设计、建设、运

营等各阶段法律、法规、规范及投资效益需求的综合服务。从事项目建设全过程

咨询服务的牵头单位（以下简称牵头单位）应根据服务项目的实际需求特征选取

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同时具备以下基本资质条件的单位：

A)单位资质的基本要求：

①牵头单位具备投资人（建设单位）和建设项目咨询服务内容中主导专业所

必须的一项或几项专业资质；

②牵头单位应独立（或联合其它单位）共同具备规划设计、工程监理、工程

造价等全过程咨询所必须的专业资质；

③由多家咨询单位联合实施的，应当明确牵头单位及各单位的权利、义务和

责任。同时牵头单位应对咨询合同负总责。

B)个人资质的基本要求：

①全过程咨询服务项目负责人（总咨询师）必须具备项目咨询主导专业的专

业资格证书并具备专业工程师证书；

②全过程咨询项目团队应由具有规划设计、工程监理、工程造价、招标咨询

等专业资格资质的工程师组成；

③全过程咨询项目团队在项目咨询过程中应统一由牵头单位管理，不得随意

变换。

2）技术需求（组织机构、服务方式、技术设备等）

①全过程咨询服务单位应根据建设项目的特征和实际需求组建满足咨询服

务需要的项目团队，并保证服务的统一性、一惯性和专业性（附咨询项目部组成

人员名单）；

②全过程咨询服务根据服务内容和阶段的不同可采取与之对应得服务方式，

主要分为咨询管理服务与专业专项服务两类（附咨询项目清单）；

①价格分：就是投标价格评分，一般采用最低价优先或中间值优先的方式。

这里需要明确的是全过程咨询服务的收费应建立在与咨询服务内容相对应

的工作内容和成果的基础之上的（收费标准参见2.8全过程咨询服务的收费）。

投标报价文件应由“项目全过程咨询服务清单”与“全过程咨询服务报价单”两

部分组成。

②技术分：关于咨询方案评价和项目人员的评价（人员经验和资质证书、咨

询服务方案、咨询成果等）。投标人应根据投资人（建设单位）和建设项目的需

求提供与投标阶段相对应的《全过程咨询服务建议书》、含《全过程咨询服务专

业专项一览表》）、《项目全过程咨询策划报告》（含《全过程咨询服务意向清

单》）、《项目全过程咨询实施规划》（含《全过程咨询服务清单》）等能够证

明其保证项目咨询服务质量的项目团队资质资格能力和服务组织构架、咨询方

式、标准质量等的必要技术文件。

7.1全过程咨询收费

7.1.1收费依据：根据国家发展改革委住房城乡建设部关于推进全过程工

程咨询服务发展的指导意见（发改投资规〔2019〕515号）的规定。

全过程工程咨询服务酬金可在项目投资中列支，也可根据所包含的具体服务

事项，通过项目投资中列支的投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、

项目管理等费用进行支付。全过程工程咨询服务酬金在项目投资中列支的，所对

应的单项咨询服务费用不再列支。投资者或建设单位应当根据工程项目的规模和

复杂程度，咨询服务的范围、内容和期限等与咨询单位确定服务酬金。全过程工

程咨询服务酬金可按各专项服务酬金叠加后再增加相应统筹管理费用计取，也可

按人工成本加酬金方式计取。全过程工程咨询单位应努力提升服务能力和水平，

通过为所咨询的工程建设或运行增值来体现其自身市场价值，禁止恶意低价竞争

行为。鼓励投资者或建设单位根据咨询服务节约的投资额对咨询单位予以奖励。

7.1.2本《导则》中的工程建设项目全过程咨询服务采用“1+N+X”的服务

模式。

“1”-即项目管理，是515号文中提到的七大专项服务之项目管理；“1”

业务由过程咨询单位负责。

“N”-即专业专项咨询，除项目管理之外的完成工程建设必须完成的各阶段

专业专项工作的策划、咨询、管理工作，是全过程咨询单位必须提供的专业综合

工作，“N”业务由过程咨询单位负责。

“X”-即工程建设项目中必须完成的专业专项工作；一般必须由具备专业资

质要求的公司及具备专业从业资质的人员（或团队）完成，且工作成果（或成果

文件）必须满足国家法律、法规及规范规程的要求，并经过行政管理部门及专业

审查机构的审查，服务单位对工作成果（或成果文件）负责。“X”业务可直接

委托全过程咨询单位负责，也可通过招标（或其它方式）委托其它符合项目要求

的专业公司负责。

为规范全过程工程咨询服务收费行为，确保优质的全过程工程咨询服务，维护

委托双方的合法权益，促进全过程工程咨询服务健康发展，依据建设项目全过程

咨询服务的特点和项目特定内容，本《导则》建议全过程工程咨询服务计费依据

其服务的特点和内容采取“1+N+X”叠加计费模式，具体方法如下：

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“1”项目管理费计算表（附表7.1.2-1）

工程总概算

（万元）

1000以下21000X2%=20

1001-50001.520+(5000-1000)X1.5%=80

5001-100001.280+(10000-5000)X1.2%=140

10001-500001140+(50000-10000)X1%=540

50001-1000000.8540+(100000-50000)X0.8%=940

100000以上0.4940+(200000-100000)X0.4%=1340

费率

（％)

算例

项目建设管理费

*“1”项目管理费参照财政部关于印发《基本建设项目建设成本管理规定》

的通知【财建〔2016〕504号】计取。采用插入法计算方法。

“N”项目专业专项咨询费计算表1（附表7.1.2-2）

工程总概算

（万元）

10000以下15

费率

（％)

算例

专业专项咨询费

（招标代理费+造价咨询费+工程监理费+勘察设计费

+投资咨询费+BIM咨询费+其它专业专项服务费）X

费率

（招标代理费+造价咨询费+工程监理费+勘察设计费

+投资咨询费+BIM咨询费+其它专业专项服务费）X

费率

（招标代理费+造价咨询费+工程监理费+勘察设计费

+投资咨询费+BIM咨询费+其它专业专项服务费）X

费率

算例

项目建设管理费

1000X2%=201000以下1

20+(5000-1000)X1.5%=801001-50000.75

80+(10000-5000)X1.2%=1405001-100000.6

140+(50000-10000)X1%=54010001-500000.5

10001-5000010

50001以上5

“N”项目专业专项咨询费计算表2（附表7.1.2-2）

工程总概算

（万元）

50001-1000000.4540+(100000-50000)X0.8%=940

100000以上0.2940+(200000-100000)X0.4%=1340

*“N”项目专业专项咨询费以各个专业专项服务取费为基数根据项目总投资

规模分档计取。采用插入法计算方法。

“X”项目专业专项服务费计算表（附表7.1.2-3）

专业类别收费标准

招标代理发改办价格[2003]857号，发改价格〔2011〕534号

造价咨询皖价服[2007]86号

工程监理发改价格[2007]670号

勘察设计计价格[2002]10号

投资咨询可参照“皖价服[2007]86号”

BIM咨询暂无收费标准，一般按市场惯例收取

“X”是指“专业专项服务费”项目建设过程中依据现行国家及行业相关法

律、法规、规范等规定，在项目决策、实施等各阶段必须由具有资质资格的单位

或专业人员完成的专业专项（立项可研、招标代理、勘察、设计、监理、造价等

专业专项服务）咨询服务的收费。各专业咨询服务费率可依据现行国家或行业的

收费依据或市场收费惯例执行。

7.1.3全过程工程咨询服务收费实行明码标价，全过程工程咨询单位应当在

经营场所醒目位置公示收费项目、服务内容、收费标准等事项，自觉接受社会监

督。

7.2《全过程咨询合同》（示范文本）

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