金融市场基础知识

金融市场基础知识-第3章 股票市场题库及答案

第1题：（）是股票最基本的特征。

A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性

第2题：记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制

第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定

投资策略。

A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值

第4题：按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

第5题：（）不属于已上市流通股份。

A.B股 B.H股 C.募集法人股份 D.公司职工股

第6题：公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。

A.1 B.2 C.3 D.4

第7题：（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平

均数不受影响。

A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数 C.修正股价平均数 D.综合算术股价平均数

第8题：沪深300指数的基点为（）点。

A.100 B.500 C.1 000 D.1 200

第9题：（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

A.恒生指数 B.恒生综合指数系列 C.恒生流通综合指数系列 D.恒生流通精选指数系列

第10题：在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。

A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件

第11题：（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统

申报。

A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 D.柜台委托

第12题：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价

向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率 B.低价或低利率 C.高价或低利率 D.低价或高利率

第13题： 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值

第14题：配股的对象是（）。

A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众

第15题：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形

式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3

第16题：（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股 B.H股 C.N股 D.S股

第17题：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，

出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，

出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该

公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%

第18题：（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A.A B.H C.N D.S

第19题：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A.1 000万元 B.3 000万元 C.5 000万元 D.1亿元

第20题：下列说法错误的是（）。

A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

B.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责

任

C.证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

第21题：上证A股指数的基期指数为（）点。

A.10 B.50 C.100 D.150

第22题：投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。

A.当日有效 B.约定日有效 C.无效 D.撤销

第23题：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券

第24题：根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.35% B.40% C.45% D.50%

第25题：股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利

第26题：公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金 B.支付优先股股息

C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利

第27题：公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东

第28题：相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经

参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2

第29题：沪深300指数计算采用（）加权方法。

A.普通 B.综合 C.派许 D.平均

第30题：上证综合指数以（）年12月19日为基期。

A.1989 B.1990 C.1991 D.1992

第31题：1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。

A.一级市场 B.二级市场 C.主板市场 D.创业板市场

第32题：在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.9∶00～9∶30 B.9∶15～9∶25

C.9∶25～9∶30 D.9∶10～9∶25

第33题：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易

金额的（）。

A.3‰ B.5‰ C.7‰ D.10‰

第34题：实际上，大多数公司的清算价值总是（）账面价值。

A.低于 B.等于 C.高于 D.无关于

第35题：股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格

C.股票的票面价值 D.股票的账面价

第36题：普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时

C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

第37题：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款

第38题：某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并

发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A.可转换优先股 B.参与优先股 C.非累积优先股 D.累积优先股

第39题：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股

权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20 B.30 C.40 D.50

第40题：首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于

（）。

A.3 000万元 B.4 000万元 C.5 000万元 D.1亿元

第41题：平时所说的道·琼斯指数是指（）。

A.工业股价平均数 B.运输业股价平均数 C.公用事业股价平均数 D.股价综合平均数

第42题：如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

A.柜台委托 B.非柜台委托 C.自助委托 D.人工委托

第43题： 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同

第44题：在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。

A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值

第45题：决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

第46题：股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A.必要收益率 B.定期存款利息率 C.无风险利率 D.存款准备金率

第47题：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。

A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金

B.弥补亏损，提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金

C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金

D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金

第48题：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为（）。

A.未上市流通股份和已上市流通股份

B.有限售条件股份和无限售条件股份

C.外资股和内资股

D.普通股票和优先股票

第49题：道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过

原股份（）时，就对除数作相应的修正。

A.9% B.10% C.12% D.15%

第50题：1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。

A.美国证券交易所 B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所 D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

第51题：证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。

A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

第52题：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。

A. 9∶15～9∶25 B.9∶20～9∶25

C.9∶25～9∶30 D.14∶57～15∶00

第53题：2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A.买入方 B.所有投资者 C.证券公司 D.出让方

第54题：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。

A.挂名制 B.匿名制 C.代码制 D.实名制

第55题：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。

A.物权证券 B.要式证券 C.综合权利证券 D.资本证券

第56题：（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息 B.除权 C.派发 D.含权

第57题：把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股

第58题：根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比

例为（）以上。

A.20% B.15% C.10% D.5%

第59题：证券包销是指（）。

A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

第60题：上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。

A.3% B.4% C.5% D.6%

第61题：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。

A.N B.H C.A D.B

第62题：深证成分股指数包括（）个成分股。

A.10 B.20 C.30 D.40

第63题：最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国 B.英国 C.日本 D.德国

第64题：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。

A.所有权 B.债权 C.索取权 D.管理权

第65题：除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为（）。

A.非累积优先股票 非参与优先股票 C.可赎回优先股票 D.股息率固定优先股票

第66题：除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为（）。

A.非累积优先股票 B.非参与优先股票 C.可赎回优先股票 D.股息率固定优先股票

第67题：下列选顶中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A.战争 B.财政政策 C.经济增长 D.货币政策

第68题：下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。

A.普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权

第69题：首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。

A.动态市盈率 B.静态市盈率 C.累计投标询价 D.初步询价

第70题：在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。

A.时间优先 B.价格优先 C.数量优先 D.客户优先

第71题：下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部

业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证

券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

第72题：在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总，求出算木平均数，这是股票价格指数计算方

法中的（）。

A.计算期加权法 B.基期加权法 C.综合法 D.相对法

第73题：（）是股票最基本的特征。

A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性

第74题：记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限

第75题：日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等

情况对样本股票进行更换。

A.2 B.3 C.4 D.5

第76题：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。

A.9∶15～9∶25 B.9∶20～9∶25 C.9∶25～9∶30 D.14∶57～15∶00

第77题：在上海证券交易所，A股的过户费为（），起点为1元。

A.成交金额的1‰ B.成交面额的1‰ C.成交金额的0.5‰ D.成交面额的0.5‰

第78题：网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结

果的一种服务方式。

A.互联网 B.移动通信网络 C.互联网或移动通信网络 D.以上都不正确

第79题：公司发行股票筹集的资本属于（）。

A.自有资本 B.借入资本 C.债券资本 D.股权资本

第80题：一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A.不确定 B.固定 C.随公司盈利变化而变化 D.浮动

第81题：下列关于股票性质的说法，正确的是（）。

A.股票是设权证券

B.股票所代表的权利本来不存在

C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

第82题：上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额

第83题：股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素

第84题：某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东

B.债权人、优先股股东、普通股股东

C.优先股股东、普通股股东、债权人

D.普通股股东、债权人、优先股股东

第85题：（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票

第86题：B股是指（）。

A.境外上市外资股 B.我国香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.我国境内上市外资

第87题：（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司

的股票。

A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股

第88题：股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股 B.H股 C.A股 D.N股

第89题：深证成分股指数采用（）方法编制。

A.加权平均法 B.移动平均法 C.简单平均法 D.几何平均法

第90题：填写委托单的第一要点是（）。

A.证券账户号码 B.买卖方向 C.买卖证券的名称 D.买卖数量

第91题：自助和电话自动委托中的自助方式是（）。

A.电话委托 B.柜台委托 C.自助终端委托 D.网上委托

第92题：下列关于股票性质的描述中，错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是综合权利证券 D.股票是物权证券、债权证券

第93题：小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股

票的（）增大。

A.流动性 B.期限性 C.风险性 D.收益性

第94题：下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息 B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

第95题：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A.账面价值 B.资产价值 C.实际价值 D.清算资金

第96题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

第97：优先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定 B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先 D.具有优先认股权

第98题：国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

A.国有资产 B.中央财政 C.地方财政 D.个人资产

第99题：注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。

A.A B.S C.B D.L

第100题：客户发出委托指令的形式不能是（）。

A.网上委托 B.当面口头委托 C.电话自动委托 D.传真委托

第101题：股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A.真实资本 B.债务资金 C.虚拟资本 D.应付账款

第102题：股票的市场价格总是围绕其（）彼动。

A.内在价值 B.清算价值 C.票面价值 D.外在价值

第103题：普通股票是标准的股票，通过发行昔通股票所筹集的资金，成为服份公司（ ）的基础。

A.注册资本 B.负债 C.虚拟资本 D.货币资金

第104题：可转换优先股票可以转换成为普通股票和（）。

A.另一种优先股票 B.公众股票 C.国家股票 D.流通股票

第105题：下列关于国家股的说法中，错误的是（）。

A.国家股股权原则上不可以转让

B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

C.国家股是国有股权的一个组成部分

D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

第106题：（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公

司的股票。

A.N股 B.H股 C.红筹股 D.B股

第107题：下列选顶中，不属于未上市流通股份的是（）。

A.优先股 B.内部职工股 C.境外上市外资股 D.发起人股份

第108题：根据（ ），委托指令可分为买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量 B.委托价格限制

C.买卖证券的方向 D.委托时效限制

第109题：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A.交收 B.清算 C.成交 D.结算

第110题：关于股票价格平均数，下列说法中错误的是（）。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

B.简单算术股价平均数在计算时役有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价

平均数保持连贯性

第111题：我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。

A.发行量加权股价指数 B.金融股发行量加权股价指数 C.电子股发行量加权股价指数 D.产业分类股价指数

第112股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A.期限性 B.风险性 C.流动性 D.永久性

第113券商资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值

第1题：（）是股票最基本的特征。

A.风险性

B.流动性

C.永久性

D.收益性

正确答案：D

答疑：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

第2题：记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制

正确答案：C

答疑：安全性较差是无记名股票的特点。故选C。

第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定

投资策略。

A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值

正确答案：C

答疑：研究和发现股票的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资

管理人员的主要任务。

第4题：按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

正确答案：A

答疑：优先股票可分为累积优先股票和非累积优先股票，这种分类的依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，

能否在以后年度补发。

第5题：（）不属于已上市流通股份。

A.B股 B.H股 C.募集法人股份 D.公司职工股

正确答案：C

答疑：已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①境内上市人民币普通股票，即A股，含

向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股；②境内上市外资股，即B股；③境外上市外资股，即在境外

证券市场上市的普通股，如H股；④其他。

第6题：公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。

A.1 B.2 C.3 D.4

正确答案：C

答疑：我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务

状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构

规定的其他条件。

第7题：（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平

均数不受影响。

A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数 C.修正股价平均数 D.综合算术股价平均数

正确答案：C

答疑：修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名发生变化、或样本股的股本结构发生变化、

或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。

第8题：沪深300指数的基点为（）点。

A.100 B.500 C.1 000 D.1 200

正确答案：C

答疑：沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1 000点。

第9题：（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

A.恒生指数 B.恒生综合指数系列 C.恒生流通综合指数系列 D.恒生流通精选指数系列

正确答案：A

答疑：由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此，一直是反映

和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

第10题：在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。

A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件

正确答案：A

答疑：在委托受理阶段，验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。

第11题：（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统

申报。

A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 D.柜台委托

正确答案：C

答疑：人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交

易系统申报。

第12题：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价

向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率 B.低价或低利率 C.高价或低利率 D.低价或高利率

正确答案：C

答疑：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低

价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价（或低利率）选起，直到达到需要发行的数额为止。

第13题： 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值

正确答案：B

答疑：我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。这样，

有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。

第14题：配股的对象是（）。

A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众

正确答案：A

答疑：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中，由于配股价通常

低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。

第15题：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形

式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3

正确答案：A

答疑：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的

决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

笔记：无

第16题：（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股 B.H股 C.N股 D.S股

正确答案：D

答疑：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，

新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称

为N股、S股、L股。

第17题：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，

出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，

出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该

公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%

正确答案：B

第18题：（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A.A B.H C.N D.S

正确答案：B

答疑：H股是指注册地在我国内地、上市地在香港地区的外资股。香港的英文是 Hong Kong，取其字首，在港上市

外资股就叫做H股。

第19题：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A.1 000万元 B.3 000万元 C.5 000万元 D.1亿元

正确答案：C

答疑：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行

人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销。

第20题：下列说法错误的是（）。

A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

B.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责

任

C.证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

正确答案：D

答疑：选项D，实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但无法保证发行的证券资质优良、价

格适当。

第21题：上证A股指数的基期指数为（）点。

A.10 B.50 C.100 D.150

正确答案：C

答疑：上证A股指数以1990年12月19日为基期，设基期指数为100点，以全部上市的A股为样本，以市价总值

加权平均法编制。

第22题：投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。

A.当日有效 B.约定日有效 C.无效 D.撤销

正确答案：A

答疑：当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特

别注明，均按当日有效处理。

第23题：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券

正确答案：A

答疑：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

第24题：根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.35% B.40% C.45% D.50%

正确答案：A

答疑：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。

第25题：股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权或配股权

D.持有的股份可依法转让的权利

正确答案：A

答疑：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大

事项决策。作为普通股票股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

第26题：公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金 B.支付优先股股息

C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利

正确答案：C

答疑：各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付优先股股息；最后才

分配普通股红利。

第27题：公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东

正确答案：C

答疑：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

第28题：相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经

参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2

正确答案：C

答疑：相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股

股东所持表决权的2/3以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。

第29题：沪深300指数计算采用（）加权方法。

A.普通 B.综合 C.派许 D.平均

正确答案：C

答疑：沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

第30题：上证综合指数以（）年12月19日为基期。

A.1989 B.1990 C.1991 D.1992

正确答案：B

答疑：上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基

期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

第31题：

1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。

A.一级市场

B.二级市场

C.主板市场

D.创业板市场

正确答案：B

答疑：1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券二级市场中的合法地位。

第32题：在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.9∶00～9∶30

B.9∶15～9∶25

C.9∶25～9∶30

D.9∶10～9∶25

正确答案：B

答疑：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9∶15～9∶25为开盘集合竞价时间。

第33题：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易

金额的（）。

A.3‰ B.5‰ C.7‰ D.10‰

正确答案：A

答疑：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额

的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

第34题：实际上，大多数公司的清算价值总是（）账面价值。

A.低于 B.等于 C.高于 D.无关于

正确答案：A 答疑：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际

出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往

往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。本题的最佳答

案为选项A。

第35题：股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格

B.股票在二级市场上交易的价格

C.股票的票面价值

D.股票的账面价

正确答案：B

答疑：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

第36题：普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.公司解散清算之时

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

正确答案：B

答疑：普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件：①普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，

必须是在公司解散清算之时；②公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付

公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股

东。

第37题：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款

正确答案：C

答疑：我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠

税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股

东。

第38题：某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并

发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A.可转换优先股 B.参与优先股 C.非累积优先股 D.累积优先股

正确答案：D

答疑：累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。

第39题：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股

权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20 B.30 C.40 D.50

正确答案：D

答疑：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比

例合计超过50％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

第40题：首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于

（）。

A.3 000万元 B.4 000万元 C.5 000万元 D.1亿元

正确答案：A

答疑：根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3 000万元的规定，《首次公开发行股票

并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，

发行后股本不少于3 000万元。

第41题：平时所说的道·琼斯指数是指（）。

A.工业股价平均数 B.运输业股价平均数 C.公用事业股价平均数 D.股价综合平均数

正确答案：A

答疑：道·琼斯工业股价平均数，以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家著名大工商业公

司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道·琼斯指数就是指道·琼斯工业股价平均

数。

第42题：如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

A.柜台委托 B.非柜台委托 C.自助委托 D.人工委托

正确答案：C

答疑：如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

第43题： 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同

正确答案：B

答疑：无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

第44题：在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。

A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值

正确答案：A

答疑：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发

行在外的普通股票的股数

第45题：决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

正确答案：D

答疑：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场

价格总是围绕其内在价值波动。

第46题：股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A.必要收益率 B.定期存款利息率 C.无风险利率 D.存款准备金率

正确答案：A

答疑：股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股

票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

第47题：

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。

A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金

B.弥补亏损，提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金

C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金

D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金

正确答案：A

答疑：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，

提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金。可见，普通股股东能否分到股息和红利以及分得多少，取决

于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。故选A。

第48题：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为（）。

A.未上市流通股份和已上市流通股份

B.有限售条件股份和无限售条件股份

C.外资股和内资股

D.普通股票和优先股票

正确答案：A

答疑：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为未上市流通股份和已上市流通股份。

第49题：道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过

原股份（）时，就对除数作相应的修正。

A.9% B.10% C.12% D.15%

正确答案：B

答疑：目前在国际上影响最大、历史最悠久的道·琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当

股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10％时，就对除数作相应的修正。

第50题：1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。

A.美国证券交易所 B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所 D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

正确答案：B

答疑：1982年，世界上第一个股票指数期货交易所——堪萨斯期货交易所正式开办。

第51题：证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。

A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

正确答案：C

答疑：证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

第52题：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。

A. 9∶15～9∶25 B.9∶20～9∶25

C.9∶25～9∶30 D.14∶57～15∶00

正确答案：D

答疑：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14∶57～15∶00为收盘集合竞价时间。

第53题：2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A.买入方 B.所有投资者 C.证券公司 D.出让方

正确答案：D

答疑：2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。

第54题：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。

A.挂名制 B.匿名制 C.代码制 D.实名制

正确答案：D

答疑：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

第55题：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。

A.物权证券 B.要式证券 C.综合权利证券 D.资本证券

正确答案：D

答疑：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过

发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运

动，是一种虚拟资本

第56题：（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息 B.除权 C.派发 D.含权

正确答案：B

答疑：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

第57题：把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股

正确答案：B

答疑：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股，

把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

第58题：根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比

例为（）以上。

A.20% B.15% C.10% D.5%

正确答案：C

答疑：我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以

上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

第59题：证券包销是指（）。

A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：D

答疑：证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行

购入的承销方式。

第60题：上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

正确答案：C

答疑：上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安

排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。

第61题：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。

A.N B.H C.A D.B

正确答案：C

答疑：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。

第62题：深证成分股指数包括（）个成分股。

A.10

B.20

C.30

D.40

正确答案：D

答疑：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选

出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

第13题：

日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本

股票进行更换。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：B

答疑：日经225股价指数每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对

样本股票进行更换。

第14题：

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。

A.9∶15～9∶25

B.9∶20～9∶25

C.9∶25～9∶30

D.14∶57～15∶00

正确答案：A

答疑：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9∶15～9∶25为开盘集合竞价时间。

第15题：

在上海证券交易所，A股的过户费为（），起点为1元。

A.成交金额的1‰

B.成交面额的1‰

C.成交金额的0.5‰

D.成交面额的0.5‰

正确答案：B

答疑：在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。

第16题：

网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服

务方式。

A.互联网

B.移动通信网络

C.互联网或移动通信网络

D.以上都不正确

正确答案：C

答疑：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易

指令、获取成交结果的一种服务方式。

第17题：

公司发行股票筹集的资本属于（）。

A.自有资本

B.借入资本

C.债券资本

D.股权资本

正确答案：A

答疑：现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发

行股票所筹集的资本属于自有资本。

笔记：无

第18题：

一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A.不确定

B.固定

C.随公司盈利变化而变化

B.股票所代表的权利本来不存在

C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

正确答案：C

答疑：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，

即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，

权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的；股票只是把已存在的股东权利表

现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。

第20题：

上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价

B.接受的赠与

C.资产增值

D.因合并而接受其他公司资产净额

正确答案：A

答疑：股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资

产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

第21题：

股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

正确答案：A

答疑：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，

其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

A.优先股股东、债权人、普通股股东

B.债权人、优先股股东、普通股股东

C.优先股股东、普通股股东、债权人

D.普通股股东、债权人、优先股股东

正确答案：B

答疑：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股

票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清

偿。

第23题：

（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票

B.参与优先股票

C.可转换优先股票

D.可赎回优先股票

正确答案：A

答疑：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与

优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

笔记：无

第24题：

B股是指（）。

A.境外上市外资股

B.我国香港上市外资股

（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股

B.境内上市外资股

C.H股

D.红筹股

正确答案：D

答疑：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股

票。

第26题：

股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股

B.H股

C.A股

D.N股

正确答案：C

答疑：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A

股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

第27题：

深证成分股指数采用（）方法编制。

A.加权平均法

B.移动平均法

C.简单平均法

D.几何平均法

正确答案：A

答疑：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选

出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

第28题：

填写委托单的第一要点是（）。

A.证券账户号码

B.买卖方向

C.买卖证券的名称

D.买卖数量

正确答案：C

答疑：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

第29题：

自助和电话自动委托中的自助方式是（）。

A.电话委托

B.柜台委托

C.自助终端委托

D.网上委托

正确答案：C

答疑：自助和电话自动委托方式是自助终端委托，即客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁

卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

第30题：

下列关于股票性质的描述中，错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

B.期限性

C.风险性

D.收益性

正确答案：C

答疑：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。风险本身是一个中性

概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的收益。

第32题：

下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

正确答案：C

答疑：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除权日股票价格应按送股、配股或转增比

例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

第33题：

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.清算资金

正确答案：C

答疑：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，

实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与

账面价值一致。

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

正确答案：B

答疑：普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件，具体包括：①普通股票股东要求分配公司资产的权利

不是任意的，必须是在公司解散清算之时。②公司的剩余资产在分配给股东之前，一般的支付顺序为：支付清算费

用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分

配给各股东。

第35题：

优先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

正确答案：D

答疑：优先股票的特征包括：①股息率固定。②股息分派优先。③剩余资产分配优先。④一般无表决权。而优先认

股权是昔通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

第36题：

国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

A.国有资产

B.中央财政

C.地方财政

D.个人资产

正确答案：A

答疑：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

D.L

正确答案：B

答疑：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡上市的外

资股分别被称为N股、S股。

第38题：

客户发出委托指令的形式不能是（）。

A.网上委托

B.当面口头委托

C.电话自动委托

D.传真委托

正确答案：B

答疑：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托（书面形式）和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托

或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

第39题：

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A.真实资本

B.债务资金

C.虚拟资本

D.应付账款

正确答案：A

答疑：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于

真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

笔记：无

第40题：

股票的市场价格总是围绕其（）彼动。

A.内在价值

D.外在价值

正确答案：A

答疑：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场

价格总是围绕其内在价值波动。

笔记：无

第41题：

普通股票是标准的股票，通过发行昔通股票所筹集的资金，成为服份公司（ ）的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

正确答案：A

答疑：普通股票是标准的股票，通过发行昔通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

第42题：

可转换优先股票可以转换成为普通股票和（）。

A.另一种优先股票

B.公众股票

C.国家股票

D.流通股票

正确答案：A

答疑：可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。在大多数情况下，

股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票。