2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题

库综合试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司

股份总数的（ ）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】 A

2、某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7

亿元，股票市价为30元／股，现按10股送10股发放股票股利，则公司每股面

值变为（ ）元。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】 C

3、按照( )分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

A.期权买方执行期权的时限

B.期权买方的权利

C.执行价格与标的资产市场价格的关系

D.偿还期限

【答案】 C

4、到期收益率，在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈

（ ）。

A.同方向增减

B.反方向增减

C.先增后减

D.先减后增

【答案】 B

5、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是

（ ）。

A.除以交易日数量

B.除以交易日数量的开方

C.乘以交易日数量

D.乘以交易日数量的开方

【答案】 D

7、关于债券通货膨胀风险，下列表述错误的是（ ）。

A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券

B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降

C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险

D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券

【答案】 C

8、私募股权二级市场投资通常以（ ）形式进行组织。

A.合伙人

B.有限制

C.股份制

D.个体

【答案】 A

9、甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10%，净利润增长8%，总资产

增加12%，总负债增加9%，则2015年与2014年相比，下列描述错误的是

（ ）。

A.净资产收益率提高

B.总资产周转率降低

C.资产收益率降低

D.销售利润率降低

【答案】 A

10、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于

收益率曲线中的（ ）。

A.反转收益率曲线

B.水平收益率曲线

C.下降收益率曲线

D.正向收益率曲线

【答案】 D

11、房地产投资信托基金的特点不包括（ ）。

A.流动性强

B.抵补通货膨胀效应

C.风险较低

D.信息不对称程度较高

【答案】 D

12、一般来说，信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换（ ）。

A.之后

B.之中

C.之前

D.无法确定

D.国债

【答案】 D

14、（ ）是基金投资运作的具体执行门，负责组织、制定和执行交易计

划。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

【答案】 C

15、对公司的不同资本类型，以下说法错误的是（ ）

A.债券无投票权

17、（ ）是一种没有到期日的特殊债券。

A.国债

B.零息债券

C.固定利率债券

D.统一公债

【答案】 D

18、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。

A.持有至到期投资

B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

C.货款和应收款项

D.可供出售的金融资产

【答案】 B

19、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。

A.回售条款降低了债券投资者的风险

B.可赎回条款是债券投资者的权利

C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高

D.可赎回条款不利于债券发行人

【答案】 A

A.非银行金融机构

B.企业

C.证券投资基金

D.基金公司

【答案】 C

21、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

【答案】 A

22、货币市场工具产生于信用活动，交易价格为（ ）。

A.本利和

D.市场风险

【答案】 C

24、以下可以成为可转换债券发行人的是（）

A.上市公司控股股东

B.市公司持股超过20%的股东

C.上市公司

D.拟上市公司

【答案】 C

25、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。

A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险

B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头

C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点

D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产

【答案】 D

26、以下所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、根据我国相关法律法规，基金估值的第一责任主体是（ ）

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金管理人委托的会计师事务所

D.基金托管人

【答案】 A

28、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。

A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任

B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批

C.普通合伙人收取固定比例的管理费

D.有限合伙人可能面临长达数年的负现金流

【答案】 B

29、名义利率为 12%，通货膨胀率为-2%，则实际利率为()。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】 A

30、市盈率用公式表达为( )。

A.市盈率=每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

【答案】 D

31、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券

占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为（ ）。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】 A

32、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（ ）。

A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者

都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决

定的问题

B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补

偿，其非系统性风险将得不到收益补偿

C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成

CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因

D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系

统性风险将会给投资者带来收益

【答案】 D

33、货币市场的特点不包括（ ）。

A.均是债务契约

B.期限在1年以内（含1年）

C.流动性低

D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

【答案】 C

34、基金会计核算中,承担复核责任的是（ ）。

A.证券投资基金

B.会计师事务所

C.基金管理公司

D.基金托管人

【答案】 D

35、下列各项不属于金融期货交易制度的是（ ）。

A.盯市制度

B.连续交易制度

C.对冲平仓制度

D.保证金制度

【答案】 B

36、从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（ ）。

机制引入时的跳跃式发展

提高了经济的发展

准入的主体范围扩大、要求提高

D.我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

【答案】 B

37、基金销售服务费不得用于以下哪种支出？（）

A.支付基金管理人的基金营销广告费

B.支付基金的信息披露费

C.支付销售机构佣金

D.支付基金管理人的促销活动费

【答案】 B

38、基金资产估值不需考虑（ ）因素。

A.估值频率

B.交易价格及其公允性

C.估值方法的一致性和公开性

D.基金的会计核算

【答案】 D

39、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（ ）。

A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高

B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低

C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高

D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高

【答案】 B

40、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（ ）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ