“二次创新”——发挥中国企业后发优势

“二次创新”——发挥中国企业后发优势

［摘要］技术创新是创新要素在创新目标下的流动、实现的一个复杂的过程。

我国作为发展中国家，在技术、经济、文化、教育等诸方面相对于发达国家还存

在着比较大的差距，因此，适合当前我国企业实际情况的技术创新方式应当是在

“引进技术”基础上的二次创新。

［关键词］技术创新 二次创新 后发优势

技术创新是创新要素在创新目标下的流动、实现过程，由于创新来源的不同，

整个运行过程又表现为不同的模式。中国作为一个发展中国家，从总体上看，在

技术、经济、文化、教育等诸方面相对于发达国家还存在着比较大的差距，所以

适合当前我国企业实际情况的技术创新方式，应当是在“引进技术”基础上的二次

创新。

一、二次创新的内涵

自熊比特提出创新理论以来，关于技术创新模式的研究已经非常多，由于早

期的研究对象一般为西方发达国家的企业，因此，这些关于技术创新模式的理论

也主要是针对西方发达国家的。西方发达国家（技术领先国）的创新过程一般以

研究与发展为基础的技术创新模式， 其具有典型的一次创新特征（见图1）。一

次创新始于有组织的研究开发活动，发达的技术能力及良好的技术经济环境是其

实现的基础，相比较而言，发展中国家由于缺乏强大的基础研究的支撑，在一次

创新中出演劣势。

20世纪90年代以来，随着新兴发展中国家制造业企业的崛起，国内外许多

学者开始把注意力转移到发展中国家的企业技术创新活动，韩国学者金仁秀对韩

国的汽车工业和半导体工业作了大量的研究，他认为韩国企业在技术创新模式选

择上有别于发达国家，韩国企业的技术创新模式是：通过技术学习实现从模仿到

自主创新的飞跃。金仁秀在《从模仿到创新——韩国技术学习的动力》一书中指

出，韩国企业集团技术学习主要包括四个时期：准备；通过技术转让获取；通过

加强内部在学习上的努力（导致迅速进口，以替换人员、工程技术和零部件）来

吸收消化；改进，在进口技术的基础上加速产品更新，并将进口技术用在有关的

产品上。

在当前全球化浪潮背景下，创新呈现出新的特点，我国学者吴晓波教授针对

全球化下技术创新特点，在对我国企业的创新规律研究的基础上，提出了基于全

球竞争的二次创新动态模式。他认为适合发展中国家的二次创新不同于一次创

新，二次创新是指在技术引进的基础上进行的，受囿于已有技术范式，并沿既定

技术轨迹而发展的技术创新；而一次创新是指主导了技术范式和技术轨迹的形

成，发展和变革的技术创新。

与一次创新不同，二次创新是泛指一切技术引进基础上的技术创新，是对引

进技术的再创新。二次创新大多数始于有目的的技术引进，引进主体的技术能力

和R&D能力是在消化、吸收的过程中逐渐形成的。可以说二次创新过程是一个

反向的技术能力积累过程，即掌握运行技术→掌握生产技术和原理→掌握设计技

术→掌握设计原理（形成自主的R&D能力）→开发改进型产品和工艺（参见图

2）。

二、“二次创新”的后发优势

发展中国国家和发达国家在创新活动的软、硬件条件上存在巨大差距，发达

国家的一次创新模式往往不适合于广大发展中国家。技术在经济发展不同程度的

国家里技术创新过程有各自不同的特点和规律。一般的观点认为，发达国家以一

次创新过程为主，而发展中国家的创新过程有别于发达国家的一次创新过程，是

在引进发达国家的技术基础上的创新。一些学者在对发展中国家创新规律进行研

究的基础上，提出了发展中国家应立足于建立与发挥后发优势的二次创新理论，

即利用引进技术的后发优势实现比技术输出国更快的技术发展速度 。

二次创新与一次创新相比较具有明显的后发优势：

1．从技术研究与开发环节看，二次创新能冷静观察一次创新者的创新活动，

研究不同率先者的技术动向，向每个技术先驱学习，选择成功的一次创新进行模

仿改进，避免大量技术探索中的失误，大大降低其技术开发活动的不确定性；能

充分利用一次创新的溢出利益，这种溢出利益包括免费获得大量技术和成功经

验，以及以远低于实际价值的价格购买到率先者的专利技术或许可，使得二次创

新的投资大为节约；能够使免费获得的公开技术或以合理价格引进购买到的技术

不再重复研究，使无法获得的关键技术和核心技术通过“逆向工程”予以各个击

破，从而使R&D投资具有高度的方向性、集中性和针对性。

2．从产品的生产环节看，二次创新能直接借助于从率先者处获得生产操作

培训、聘请熟练工人来企业传授经验等方式迅速提高自身的生产技能，从而使生

产成本随产量下降的速度有可能快于一次创新；二次创新对一次创新的发展和改

进一方面体现于产品的技术性能上，另一方面更为重要的是工艺的改进和创新，

而工艺改进会大大节约劳力和物资，导致成本下降；二次创新企业通常处于劳动

力成本较低的国家或地区，所以二次创新的生产成本也可能会有所降低。

3．从市场环节看，二次创新节约了大量新市场开发的公益性投资，能够集

中投资于宣传推介自己的产品品牌，且二次创新产品由于入市晚，还有效回避了

新产品市场成长初期的不确定性和风险，更重要的是二次创新产品本身也能拓展

市场，挖掘新的消费群体，导致新产品市场扩容。

二次创新这种后发优势的实质是“替代性”（subsitution）的普遍存在，即二

次创新者不仅存在着有别于一次创新者的方式或途径来达到甚至超越率先者所

显示出的那种发展水平或状态，而且更为重要的是这种经过比较和选择的方式或

途径产生的效果，往往导致二次创新者在资源条件上的可选择性和时间上的节

约，使二次创新者一开始就可以处于较高起点，少走弯路。应当引起人们注意的

是，二次创新的在具备“后发优势”的同时，亦存在着“后发劣势”，这不仅与技术

本身有关，而且与整个社会的发展水平，甚至社会心理有关（如，“崇洋”心理等）。

特别是近年来发达国家发动对“知识产权”的强调，更加重了这种“劣势”。

三、通过反向工程推动二次创新，提高本土企业技术能力

不久前，中央提出了推动自主创新能力提高的战略思想，国家科学技术部部

长徐冠华院士指出：“核心技术是买不来的，技术创新能力是买不来的。中国科

技进步必须牢牢建立在自主创新的基础上，充分利用全球科技资源，提高自主创

新能力，这应该是我国科技工作坚定不移的指导方针” 。国务委员陈至立指出：

“在引进、消化、吸收基础上进行自主开发和自主创新，是符合我国国情和经济

社会发展阶段的提高自主创新能力的有效途径” 。

现阶段的自主创新并不是指排斥对外部先进技术的引进和学习在封闭状况

开展的技术创新。而是在开放深化的前提下，将引进国外技术和以合资、合作为

平台的技术学习作为外部动力，推动本国自主创新能力的提升。在这个战略导向

下，发展反向工程显得尤为重要。新战略意义上的反向工程仍然是我国的现实选

择。

综观世界各国的历史和经验，主要存在三种创新能力建设和技术进步模式，

其一是自主原创型，即以自主研发、自我掌控核心技术，并进行商业化推广应用

为手段，带动国家经济发展、创新能力提升和产业进步；其二是吸收转化型，即

通过吸收消化先进的技术来实现缩小与发达国家的技术差距，在国外先进的研发

基础上进行应用性创新，在积累了一定的优势后，逐步转化到自主的基础性创新。

日本、韩国的经验显示，吸收后成功转型为自主发展的关键是吸收国或城市的政

府和企业并不满足于吸收所获得的成就，在具备一定的经济和科技实力后，即投

入自主创新的进程；其三是吸收利用型，这一模式关注创新技术的应用，不强调

自主的基础性研究。能较快形成生产优势，但长期而言，则存在着本土基础研发

力量薄弱和创新动力不足的弊端。

我国改革开放以来产业层面上创新能力的建设比较倾向于吸收利用型的模

式，这与我国在开放过程中短时期内的获利最大化导向有关。而从长远看，为提

升技术创新能力，除了在战略性产业上坚持自主创新以外，可以借鉴上世纪70、

80年代日本与韩国的经验发展吸转化型的创新能力的建设，在这个道路上非常

重要的微观机制就是模仿创新，或称反向工程（Rever Engineering）。自主创新

与模仿创新本质上都是一种创新模式，这是它们的相同之处。两者的不同点在于，

模仿创新多数情况下是在率先创新者具有知识产权的科技成果基础上的“模仿”，

是在别人工作基础上的进一步努力，是二次创新。模仿也是一种学习过程，可以

提高技术创新的起点和水平，因此“模仿”应当也必然是一个技术创新能力不断提

高的过程。“模仿”与单纯的“仿制”的根本区别在于仿制不含有自己的创新成分，

而二次创新具有自己的独创成分，推动了技术进步，二次创新与自主创新是创新

方式的不同。

依靠模仿创新，在对外来技术消化、吸收的基础上进行创新，也是提高自主

创新能力的途径。自主创新与模仿创新，正向工程与反向工程，都不是孤立的概

念。在现阶段，根据不同领域、行业、企业的特点和技术水平的实际情况，通过

实施反向工程战略，将正向工程与反向工程有机地结合起来，在自主创新能力提

高的基础上实施反向工程，通过二次创新提高自主创新能力，这种复合创新模式

才是符合我国当前实际条件的科技创新战略。

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