中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员管理办法

第一章总则

第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权

益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、

行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称

《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行

《章程》规定的相应的会员义务。

第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简

称协会）会员及其所属从业人员。

第二章会员

第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公

司及其子公司、期货公司及其子公司等。

第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：

经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金

第十一条申请入会的机构进行登记注册时，应提交以

下文件：

（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承

诺拥护协会《章程》；

（二）按协会要求填写的《会员登记表》；

（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人

登记证）复印件或其他法定资格文件；

担任大会代表、理事、监事的会员更换会员代表人，继

任会员代表人接替该会员在协会的职务，应经会长办公会确

认。如该会员为副会长、监事长、副监事长单位，继任会员

（一）申请退会的；

（二）不再符合《章程》或本办法规定的会员条件的；

（三）主体资格发生终止情形的；

（四）不能按规定及时缴纳会费的；

（五）两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动

的；

（六）受到协会取消会员资格处分的。

会员资格终止时，协会收回其会员证，并在协会网站或

公开媒体上公告。

第二十条法律、法规规定应当加入协会的会员未能按规

定及时缴纳会费的或长期不能正常履行会员义务的，协会将

给予纪律处分。

（五）协会要求或会员认为需要函告的其他情形。

第二十四条会员应按照协会要求定期或不定期向协

会报送业务和财务信息，接受协会根据自律管理需要组织的

检查、考评。

第五章奖励和处分

（四）注销执业证书；

（五）暂不受理执业注册申请。

第二十九条协会对会员或从业人员可以实施以下形

式的纪律处分：

（一）警告；

（二）行业内通报批评；

（三）公开谴责；

（四）暂停部分会员权利；

（五）暂停会员资格；

（六）取消会员资格；

（七）暂停或解除其在协会担任的职务。

第二十八条及第二十九条第一款所列的自律管理措施

第三十一条受本办法第二十九条第一款第（五）、（六）

项处分的会员，其会员代表人在协会的职务相应暂停或撤销。

第三十二条纪律处分的立案、调查、听证、复议等相

应程序另行规定。

第三十三条协会建立会员和从业人员诚信信息管理

制度，管理办法另行制定。

会员或从业人员受到诚信信息管理办法规定的奖励和

处分的，记入其诚信信息管理档案；协会依照诚信信息管理