一般分析步骤

2023年12月29日发(作者：泡沫美人鱼)

一般分析步骤

理论分析一般分析步骤

对调查资料进行理论分析，没有统一的程式，但也不是无章可循。一般的原则是：

由浅 入深，由个别到一般，由部分到整体，由简单到复杂。本着这些原则，调查资料的理论分析 大体包括五个步骤。

1． 资料审读和总体性思考

这是理论分析的第一个步骤。这个步骤是理论分析的必要前提，不要轻视，更不要放弃 不做。这是因为，对调查资料进行理论分析，首先要分析了解、熟悉调查资料，所以要进行 资料审读；而要进行理论分析，总的分析目标是什么，也必须事先搞清，所以要有个总体性 思考。

（1） 资料审读。资料审读就是将全部用于分析的调查资料进行认真的审查和阅读，以加 深对资料的印象和记忆。例如访问（或观察）记录，这就是比较生动地反映调查对象实际情 况的调查资料。在审读时，应该做好甄别事实，按问题归类、选取有意义的事例等工作。又 如综合统计资料，按问题归类、选取有意义的事例等工作。又如综合统计资料，这 也是理论分析不可缺少的。这些资料虽然不是这次调查所得资料，但对理论分析有直接意义 的报刊、 内部文件、调查报告、历史文献等，也应该注意收集和阅读，这将开拓我们的理论思 考视野，启迪思维，提高水平，使调查资料的理论分析更具有现实意义和历史意义。

（2） 总体性思考。资料审读之后可以进行总体性思考。总体性思考就是在调查资料审读 以后，根据原订分析方案和现有资料，整体性地思考一下需要分析什么，现有资料允许分析 什么，进行哪些分析，总的分析目标和理论假设是什么，等等。一句话，设计下一步的分析 应该如何进行。在总体思考中主要抓住以下几点：

① 根据现有资料，检查原来拟定的分析方案的可行性。在调查研究过程中，每个调查 者都本着一定目的进行这种活动的，所以事先拟定了调查提纲和分析方案。调查资料虽是按 提纲和方案收集而来的，但许多实际资料与原方案的要求并不处处吻合，这就需要根据现有 资料检查原分析方案的可行性，并予以修订。即便调查资料与原方案相当一致，也还需要根 据现有资料将原分析方案具体化，因为事先拟订的分析方案都是原则性的。

② 确定总体的分析目标。全部资料审核以后，分析者对资料形成了总的印象，经过仔 细认真地思考，会使这种印象升华，形成对资料的总的判断： 它能分析什么，可能得到哪 些 结论。分析的方向和途径有哪些，分析结论有可能怎样下，等等。这些都是总的分析目标问 题。虽然，这些问题在总体思考中可能得不到明确的解决，但是思考这些问题，可以避免盲 目性，增强自觉性。

③ 设计具体分析步骤。虽然各种理论分析都循着由浅入深、由个别到一般、由部分到 整体、由简单到复杂的一般步骤进行，但由于每项具体分析的目标和方法不同，具体步骤也 不尽一致。因此应该具体设计分析步骤，作为进一步分析的基础。

资料审读和总体性思考是调查资料理论分析的基础性工作，是重要的一环，不可轻视。 由于每个分析者对调查资料的了解程度不同，分析技巧和水平也不同，所以怎样掌握资料审 读和总体性思考，如二者如何结合，使用多长时间为宜等等，则因人而展异。例如，有些分 析者像本书介绍的那样，先审读资料再进行总体性思考，而有些则合二为一同时进行。

2． 个体资料和典型事例的理论分析

这是理论分析的第二个步骤。调查资料是关于被调查对象情况的客观反映。不论被调查 者个人、家庭、工作小组还是基层组织，都是以个体单位的形式存在的，所以，调查资料的 基本形态是个体资料。

个体资料包括两个部分： 一是背景资料，它反映调查对象的客观背景，比如调查对象是 个人，个人的年龄、性别、教育程度、职业、月工资等就是背景资料。再比如调查对象是家 庭、家庭的人口数、代际结构、经济收入水平、职业成分等就是背景资料。二是行为和态度 资料，这反映调查对象的客观活动，例如研究职工积极性问题，职工的工龄、性别、教育程 度、技术级别、月薪等属于背景资料，而职工的劳动态度、出勤、完成定额情况、产品质量 等则属于行为和态度资料。

背景资料和行为态度资料都很重要，在理论分析中要结合使用，但是行为态度资料是分 析的落脚点。这是因为，行为态度资料反映调查对象实际的思想和行动，这些思想和行动构 成具体的可见的一个一个事例，是调查研究的重点。例如，研究人们的生育问题，就要重点 调查育龄夫妇的生育愿望和生育行为。每对育龄夫妇都有自己的生育愿望和生育行为，构成 一个具体的事例，比如生育愿望，有的夫妇只生一个，不论男女；有的夫妇想生一男一女， 有的夫妇，想生二男一女，等等。分析者的任务是从千差万别的具体事例中善于发现那些能 说明问题4 有代表性的典型事例来，并且予以分析。

个体资料和典型事例的理论分析应把握如下三点：

(1) 深入细致地掌握个体资料，从中发现问题，抓住矛盾。例如，武汉市常码头住房合 作社的调查，收集了参加合作社的65户人家的材料之后，通过分析首先找出这些人家都是住 房紧张户，人均住房面积仅有3.65平方米，而靠分房又没指望，为了解决这个矛盾，才办起 了住房合作社陈新沼： 《来自第一个住房社的报告》，《半日谈》1987年第20 期。。

(2) 若抓住典型事例，让典型事例“说话”。在掌握和分析个体资料时，通过比较和鉴 别，抓住典型事例。典型事例就是有说明问题，符合分析目的，具有很强代表性和感染力的 个体资料。

(3) 个体资料和典型事例的分析不要就事论事，要为总的分析目标服务。分析个体资料 和典型事例不是目的，而是向分类资料和总体资料分析过渡的手段。当然没有这一手段，不 进行必要的个体资料和典型事例的分析是不行的，因为那样对调查对象形不成初级的和基本 知识，正如毛泽东所说，“没有这种调查，就没有农村的基础概念。”

3． 分类资料和具体假设的理论分析

这是理论分析的第三个步骤。

进行社会调查，无论是概况调查还是专题调查，总是根据一定的目的从若干方面和若干 角度来收集资料的。在整理资料和统计分析之中，已按这些方面和角度将资料分类，我们将 分类的结果称作分类资料。例如毛泽东的《寻乌调查》写了“寻乌的政治区划”、“寻 乌的交通”、“寻乌的商业”、“寻乌的旧有土地关系”、“寻乌的土地斗争”等5个方面 ，5个 方面又分为若干小切面，所陈述的就是分类资料。分类资料打破了调查资料的个体形态，从 资料中看不出具体的调查对象，它是全部调查对象某一方面情况的客观反映，是理论分析和 统计分析的重点。

分类资料的理论分析，是为论证具体研究假设服务的。进行调查研究，总要提出一定的 研究假设或具体目的，调查资料理论分析的目的，是证明研究假设是否成立。研究假设分为 中心研究假设和具体研究假设；前者解决调查研究的整体性总是用总体资料证明，后者是与 中心研究假设相联系的，解决调查研究的具体方面和部分的问题，用分类资料证明。例如， 对职工积极性进行调查研究，比如说中心假设是“职工劳动积极性迅速提高，但离社会主义 现代化建设要求还不够”，具体假设是“劳动态度正在端正”，二是“劳动生产率大大提高 ”，三是“产品质量有较大改善”。证明这三条具体研究假设是否成立，就需对劳动态度、 劳动生产率和产品质量三项分类资料进行分析。

分类资料和具体研究假设的理性分析，大体分为三个层次。第一层次是陈述分类资料。 我们在阅读调查报告时，接触到的大量篇幅都属于这个部分的内容。例如毛泽东的《寻 乌调查》和《兴国调查》就占用了大量篇幅陈述分类资料。陈述分类资料应做到层次分明， 条理清楚，有一定的系统性。而不能像开“中药铺”，不分层次，更不能像摆“杂货摊”、 乱七八糟一大堆。第二层次是进行概括和结论性分析。虽然分类资料仍然是感性材料，但是 由于它已经脱离了调查对象的个体形态，因此它所反映的客观事实往往带有一定的普遍性。 理论分析的任务，是抓住这一普遍性概括出共性的本质的东西来，形成研究结论。毛泽东同 志的《寻乌调查》和《兴国调查》，在陈述分类资料时，都做出了一定的概括性和结论性的 分析。例如《兴国调查》关于“斗争中的各阶级”的分析，毛泽东分别陈述了地主、富 农、中农、贫下中农、雇农、手工工人、商人、游民等阶级阶层的经济和政治状况，就各个 阶级阶层的阶级性质和对土地革命的政治态度大都做了概括性的、总结性的分析，如认为地 主多是反革命；富农在革命初期企图投机革命；中农在土地革命中是“得利的”，所以参加 革命“很勇敢”；贫农是土地革命的利益获得者，是农村政权利的主干，农村中的指导阶级 ；雇农作为农村中最贫苦的无产阶级，本应在革命后“当权”，但实际上没有“当权”，因 为“中农总以为雇农‘不认得字，不会说话，不开通，不熟公事’，办不得事”，做了这些 分析和阐述之后，不但对各阶级阶层的一般情况有了清楚的了解，而且对“谁是我们的朋友 ，谁是我们的敌人”的问题有了明确的认识。

第三层次是论证具体研究假设。这是分类资料理论分析的直接目的。论证具体研究假设 ，一方面是检查具体研究假设是否符合分类资料，符合的给予肯定，不符合的予以否定；另 一方面是说明其符合或不符合的原因。

确立研究假设有两种方式，一种是明确的方式，就是明确地提出某个假设并予论证，另 一种是隐含的方式，这种方式在表面上看来没有确立假设。但实质上是隐含在事实陈述和 概括性结论性分析之中了。例如毛泽东在《兴国调查》中对土地革命斗争中农村各阶级 的分析，其研究假设主要隐含的，这就是毛泽东1926年在《中国社会各阶级的分析》中 提出的理论观点，《兴国调查》关于各阶级政治经济状况的陈述和分析，旨在论证这些观点 （ 假设）。而毛泽东的《湖南农民运动考察报告》其研究假设就是以明确方式提出来的， 其中每一个标题“农民问题的严重性”其假设是“农民问题是严重的”，第七个标题“革命 先锋”，其假设是“贫农是土地革命的先锋”，等等。

理论分析的任务，是抓住这一普遍性概括出共性的本质的东西，形成研究结论。通过以 上例子，我们首先陈述了分类资料，然后进行概括和结论性分析，最后论证具体研究假设， 以便形成研究结论。

当然，以上几个层次的分析应当有机结合起来，不要形而上学地割裂开来。它

们的关系 是： 条理化、系统化的陈述资料是分析的基础，概括性结论性分析是分析的成果，论证具 体 研究假设是分析的直接目的。其中论证研究假设，一方面是检查具体研究假设是否符合分类 资料，符合的给予否定；另一方面是说明其符合与不符合的原因。

4． 全部资料和中心研究假设的理论分析

这是理论分析的第四个步骤。这一步骤的核心问题是，运用全部调查资料，论证中心研 究假设。

全部调查资料就是个体资料和分类资料的总和。但是不能理解成二者简单的相加，而应 该理解成有机联系的资料整体。所以，分析者要善于从个体资料和分类资料的相互联系中占 有全部调查资料，从这种联系中发现和把握具有综合意义的整体性材料，用以论证中心研究 假设。

中心研究假设是关于调查研究的核心问题的假设，一般来说，每项社会调查都应该提出 自己的中心研究假设。例如，毛泽东在1927年对湖南农民运动的调查研究，其核心问题 是 如何评农民运动的性质和在土地革命中的地位和作用。毛泽东写作《湖南农民运动考察 报告》所持的中心假设是： 农民运动不是“糟得很”，而是“好得很”，中国共产党应该 积 极支持而不应该消极反对农民运动。毛泽东作的《寻乌调查》和《兴国调查》属于概况 调查，虽然概况调查的中心假设不像专题调查那样明确和突出，但是任何概况调查也总是 围绕一组中心假设。《寻乌调查》和《兴国调查》的中心课题是弄清中国农村各阶级的经济 政治状况，中心假设是毛泽东在1926年提出的土地革命斗争的基本策略： 打倒地主富 农， 团结中农，依靠贫农。《寻乌调查》和《兴国调查》以及毛泽东在将新民主主义革命时 期 所作的大量农村调查，都是为了研究、证实和完善这条理论假设而进行的。经过调查研究和 革命斗争的实践，这条阶级策略已作为指导中国新民主主义革命的理论写进了《中国革命和 中国共产党》、《新民主主义论》等党的重要文献，成为党在新民主主义革命的斗争纲领。

运用全部资料论证中心研究假设，应当掌握以下原则：

(1) 分析者要善于从全部调查资料中抓取有价值的整体事实资料，抓取的根据就是调查 研究的核心问题中心假设。调查资料，抓取的根据就是调查研究的核心问题中心假设。调查 资料就好像一个“原料库”，并不是所有的“原料”都对制成品有用，而需要精选。实际做 一次资料分析工作，就会发现抓取有价值的整体事实资料，不但不会使分析片面化，反而会 使中心假设的论证更加明确、集中和有针对性。

(2) 分析者要善于从个体资料和分类资料的相互关系中把握整体事实资料。整体事实资 料不是脱离个体资料和分类资料而独立的，而是存在于个体资料和分类资料相互联系之中， 所以把握整体事实资料一方面要认真做好个体资料和分类资料的分析，另一方面要学会概括 和提炼。

例如，研究职工积极性的问题，找出影响职工劳动积极性的主客观因素，为了使调查和 分析较为全面，我们可能考虑了许多方面，如职工的性别、工龄、技术水平、工资和奖金、 家庭负担、劳动态度、政治觉悟、上进心、与领导者的关系以及设备情况、产供销影响、劳 动保护、考勤制度、奖励标准、领导方法、质量管理、工厂秩序、业余文化生活、社会政治 生活状况等等。在个体资料分析中发现了许多生动的事例，说明这些主客观因素影响着职工 劳动积极性的发挥，在分类资料分析中也发现，每一因素都对职工的劳动积极性发生着程度 不

同的影响。但是，当我们论证中心研究假设并据此做出结论时，还不能一一列出这么多主 客观因素，如果这样就会使人理不出头绪，不知道提高职工的劳动积极性从何抓起。分析者 面 临的任务是，根据多因素综合分析，或者提炼出几个主要的影响因素，或者概括出若干一般 性的因素，以论证中心研究假设，提出研究结论。提炼主要因素，可以根据统计分析时各个 因素影响程度的测定，提炼出影响程度较高的因素来，还可以根据实际条件的分析，提炼出 在近期内能够得到治理的方面来。概括一般因素则根据逻辑分析进行，如将上述19种主客观 因素概括为个人因素、企业因素和社会因素3个方面。用提炼的方法还是用概括的方法，则 由调查材料和分析目的来决定。

5． 结论及其意义的理论分析

这是理论分析的最后一个步骤。调查资料理论分析的结果是提出研究结论。研究结论有不同 的形式，可以是学术理论观点，也可以是实际工作建议，还可能是宏观决策的建议。无论哪 种研究结论，都应该对其现实意义或理论意义做出恰当的分析。

（1） 作为学术理论观点的研究结论。例如“中国青年生育愿望”的调查研究，得出几条 研究结论，分析者分别就这些结论及其意义做出分析。作为学术理论观点的研究结论，其意 义不外乎肯定或否定学术界流行的某种观点，或者提出某种新的观点，推动理论的发展。

（2） 作为具体工作建议的研究结论。这种类型的调查研究很多。在《调查研究》（1981年 ）一书中有一篇《关于调整农业科技干部政策的建议——山西省雁北地区农业科技干部情况 的调查报告》，作者根据调查和分析，提出了调整农业科技干部的6个建议，分别就这些建 议及其意义作了入理的分析，可以供我们学习参考。

（3） 作为宏观政策决策建议的研究结论。这种研究结论，通常是党和政府的主管部门、 领导进行调查研究所得出的结果。在党和政府的历史中，有许多这样的调查研究，对我 国革命和建设起了推动作用。根据已经发表的文献资料，属于这种情况的有毛泽东在新 民主主义时期所作的农村调查，刘少奇所作的关于工人运动的调查，李富春主持的 北京第一机床厂的调查等，这些调查的研究结论解决了我国新民主主义革命的对象和动力问 题，我国工人运动的指导方针问题，以及为建国后第一个工业管理条例制度提供依据等等。

在世纪之交的1999年，我们进行了一次《中国人展望21世纪》的民意调查。这次调查在 北京、上海、广州、成都、昆明等地举行，收集到了大量宝贵的实地资料。在统计分析的基 础上，我们就要进行理论分析，以反映中国百姓的世纪心愿和预测新世纪中国百姓社会生活 的趋向。依据上述理论分析的思考方法和分析步骤，最终我们形成了各具特点的两套思路， 以不同方式反映了此项研究的成果。

第一套思考方式的成果反映在2000年1月1日《新闻报》世纪珍藏版中。该报在2000年元 旦当天以四个整版的篇幅介绍了我们所进行的“2000年调查”。此次思考的总思路定在“21 世纪，听民心，看未来”上。从“中国人的世纪心愿”、“老百姓眼中的数字化生存”、“ 下世纪，中国人哪里发财”、“未来百年，你会有啥不一样”四个角度来反映老百姓的心声 。通过 图表、文字、统计数据及个别案例，深入地展开了各个层面。如在“世纪心愿”中用国泰民 安、人类和平、愿天下所有人幸福、让世界充满爱、健康的身体、美满的家庭、子女的教育 、称心的工作、住得更舒适等反映了百姓的民心。在“未来百年有啥不一样”中则

展开了新 世纪中业余时间怎么过，养老院中度晚年、居高不下离婚率以及人们是否会以胖为美等话 题。

第二套思考方式的成果则体现在由中国社会出版社出版、由本书作者主编的《世纪图景—— 21世纪国人生活权威调查》一书中。在此书的理论分析思考中，我们想要为读者展示21世纪 社会生活的美好图景，为读者进行21世纪生活方式的理想设计。先从总体上体察“国人 心声”，他们如何感觉新世纪，他们的世纪话题是什么，他们心中的经济图景、生活图景是 怎样的；然后我们从纵横两个维度，即从“阶层呼声”和“地区差异”两个维度对国人的社 会生活进行了深入的描述，并从政治、经济、社会、文化和价值观角度进行了深入的剖析。 如同《世纪图景》一书的责编在概括该书的内容时所写的：“这不是本简单预测未来的书 ， 事实上，它所预见的一切正在准确迅疾地发生在我们周围；读者可将本书视作未来的坐标， 按图索骥，你完全可以勾画出想要的生活。”详见范伟达主编： 《世纪图景— —21世纪国人生活权威调查》，中国社会出版社2000年版。

总之，调查资料的理论分析一般分为以上5个基本步骤。由于调查研究的目的不同，调 查资料质量和数量不同，有时理论分析并不是全部完成5个步骤，而只是进行其中的几个步 骤，这就要从具体情况出发，而不能千篇一律。