技术改造项目管理制度

2024年1月4日发(作者：私塾)

技术改造项目管理制度

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目 录

第一章 技改工程组织机构及职责 .................................................................... 3

第二章 技改工作管理制度 .............................................................................. 5

一、技术改造项目立项、报批管理制度............................................................................................ 5

二、技术改造项目实施管理制度 ....................................................................................................... 7

三、技术改造项目招投标、合同签订管理制度 .............................................................................. 10

四、技术改造项目资金管理及支付制度.......................................................................................... 14

五、技改项目监理管理制度 ............................................................................................................. 15

六、技改项目工程签证管理制度 ..................................................................................................... 17

七、技改项目验收管理制度 ............................................................................................................. 19

八、技术改造项目后评价管理制度 ................................................................................................. 21

九、技改项目预（结）算管理制度 ................................................................................................. 25

十、技术改造项目档案管理办法 ..................................................................................................... 26

十一、新疆众和股份有限公司施工现场管理办法 .......................................................................... 28

第三章 技改工作管理流程 ............................................................................ 37

一、技改项目的立项流程 ................................................................................................................. 37

二、技改项目的组织实施流程 ......................................................................................................... 38

三、技改项目合同的签订及审批程序 ............................................................................................. 39

四、土建工程招投标程序 ................................................................................................................. 40

五、技改资金审批及支付程序 ......................................................................................................... 41

六、工程签证程序 ............................................................................................................................. 42

七、技改项目验收程序 ..................................................................................................................... 43

八、工程预、决算审核程序 ............................................................................................................. 44

第四章 技改工作样表..................................................................................... 45

样表1、技改项目立项申请表 .......................................................................................................... 45

样表2、技改项目实施审批表 .......................................................................................................... 46

样表3、开标候选单位选定表 .......................................................................................................... 47

样表4、评标委员选定表 .................................................................................................................. 48

样表5、公司评标人员签到表 .......................................................................................................... 49

样表6、投标单位签到表 .................................................................................................................. 50

样表7、评标委员评标意见表 .......................................................................................................... 52

样表8、招议标评（议）汇总表 ...................................................................................................... 53

样表9、公司招投标评议及合同审核表 .......................................................................................... 54

样表10、内部公司承包合同审核表 ................................................................................................ 55

样表11、工程签证确认单 ................................................................................................................ 56

样表12、设备（仪器）验收单 ........................................................................................................ 57

样表13、设备（仪器）出厂预验收单 ............................................................................................ 58

样表14、工程竣工验收单 ................................................................................................................ 59

样表15、公司资金审批表 ................................................................................................................ 60

样表16、固定资产受理通知书 ........................................................................................................ 61

样表17、质量保修回访单 ................................................................................................................ 62

样表18、技术改造项目综合评价表 ................................................................................................ 64

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第一章 技改工程组织机构及职责

第一条 技改工程组织机构图

重大技改项目组 分公司技改项目办公室

建设、专家委员会

技改工程部

建设指挥部

基建建设招投标办公室

第二条 建设指挥部总指挥为建设单位负责人，负责项目建设过程中的各项重大决策及方案确定，重要的对内对外协调工作，项目建设过程中重大人事调整安排，重要合同的审核批准。负责批准项目建设过程中资金的合理使用及资金的筹措。

第三条

建设、专家委员会由公司领导、各分公司负责人、相关部门负责人和技术人员及行业专家组成。主要职责：负责项目的技术方案及重大事项的评审工作。负责确定建设项目工程总体目标，控制工程投资规模、工程进度、方案优化等有关重大事项，指导、协调、监督工程建设各项工作。各项工作必须遵照公司要求及项目指挥部制定的工作制度、流程执行。

第四条 技术改造项目招标管理机构为基建建设招投标办公室，办公室由技改主管领导、技改工程部、各分公司负责人、相关部门负责人和项目负责人、使用部门、纪检部门以及行业专家等相关人员组成。负责物资、设备的采购，设计单位、土建、安装工程施工队伍的确定。负责制定基建建设招投标策略、招投标计划的制定和实施、供方确定、价格确定、主要合同条款的谈判等相关事项。

第五条 技改工程部负责对全公司技术改造项目进行综合管理，包括：制订技术改造项目管理制度；制订重大技改项目计划并组织实施；技改分片负责人协助公司各单位制订一般性技改项目计划并协调实施；监督管理技改项目的实施过程。对各重大技改项目的质量、进度、招投标管理、3 / 64

合同管理、预决算管理、签证管理、廉政管理等进行管理及检查考核。

第六条 重大技改项目组负责项目对外协调、组织招标、项目计划、资金支付等工作的管理；负责项目整体推进和分项目标责任的考核。负责协调完成项目实施过程的管理工作；负责项目工艺方案布置，设备的招投标资料及技术协议准备；设备订购、调试、安装；负责工程项目施工现场进度、质量的管理。负责项目合同管理、档案资料、资金支付工作的管理。

第七条 分公司技改项目办公室设立负责项目计划、整体推进和分项目标责任的考核；项目负责人负责协调完成项目实施过程的管理工作；负责项目工艺方案布置，设备的招投标资料及技术协议准备；设备订购、调试、安装；项目现场监管人员负责工程项目施工现场进度、质量的管理。

第八条 在项目开工前，必须建立目标责任制，签订目标责任书。通过建立目标责任制、签订目标责任书，逐级分解目标责任，使技改工作职责清晰、分工明确、工作流程规范、奖罚分明，确保重大技改项目优质、高效完成。逐级签订的目标责任书应分类包括如下内容：目标任务及计划要求、质量标准、预算与节支、过程控制（招标工作、合同签订工作、工程现场管理、工程签证、资金承付、工程造价管理、工程验收）、安全廉政等要求及相对应的考评细则。

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第二章 技改工作管理制度

一、技术改造项目立项、报批管理制度

第九条 为提高技术改造项目的立项决策水平，避免高投入、低产出和重复性建设，确保公司技术装备水平切实得以提高，并建立完善的科学评价体系及进一步规避风险。特制定本管理规定，公司各单位须严格遵照执行。

技术改造项目包括:新建生产线，拓宽公司发展空间；对已有产业包括新增设备等进行改造，旨在提升已有生产线整体水平、提高其运行效率和质量。

第十条 技改项目立项评审委员会由公司领导、各分公司负责人、技改工程部、生产保障部、市场管理与产业规划部、财务部、审计与监察管理部、科技管理部各部门负责人和技术人员及行业专家组成，对于投资超过500万以上或新增产品种类的技改项目应邀请行业研究机构以及专业设计院知名专家参与，对立项的技改项目进行评审。

第十一条 按照先评估、后申报立项的原则，需要实施技术改造项目的分公司应首先向技改工程部上报内容翔实的立项报告，内容应包括：项目的必要性、改造内容、规模、实施周期、技术含量和工艺水平、原料（设备）来源、总投资估算、分项目投资估算经济效益、社会效益及投入产出比的测算。立项申请单位对立项报告中的内容进行科学、公正、实事求是的评估，对评估内容和结论负责。

第十二条 每年10月20日前，公司各单位向技改工程部上报下年度技改项目立项报告。技改工程部组织在12月31前完成下述各项形成《年度技改项目计划》的工作（不包括须报董事会审批的项目）。原则上技改工程部对于公司各单位在规定时间之后上报的立项报告不再审核和批准立项。

第十三条 技改工程部接到公司各单位正式的书面立项申请报告后汇总整理进行现场实际调研进行初审。经初审，对不完善和缺项的立项报告5 / 64

将退回项目申报单位整改。

第十四条 单项投资金额在5万元以下的项目，由技改工程部进行初审核，公司主管领导审核通过后报总经理批准立项。单项投资金额在5万元（含5万元）以上，并通过技改工程部初审的项目，技改工程部组织召开技改项目立项评审会议，由公司技改项目立项评审委员会进行评审。

1、单项投资额在300万元（含300万元）以上的技改项目，由评审委员会主任主持进行评审，全体常务委员和与项目有关的非常务成员参加评审。

2、单项投资额在50－300万元（含50万元）的技改项目，技改工程部汇总后，由评审委员会主任主持进行统一评审，至少应有半数以上的常务委员和与项目有关的非常务成员参加评审。

3、单项投资额在5-50万元的技改项目，技改工程部按项目所属分公司不同进行汇总后，由评审委员会副主任主持进行分别评审，至少应有3名以上的常务委员和与项目有关的非常务成员参加。

对项目进行评审时，由立项报告编制单位的负责人对立项报告进行阐述，评审委员针对项目内容进行质询和讨论。之后由评委填写《技改项目立项评审表》，提出个人的评审结论和意见，据此技改工程部整理出评审结论和意见，并获得参会评审委员的签字确认。获得半数以上评委同意的项目即获准立项。原则上未获半数以上评委同意的项目不予立项，但针对会给生产经营工作带来重大影响的项目，如存在立项报告编制质量不高而导致评审不通过的，经评审委员会讨论后，项目申报单位可在一周之内重新修订立项报告，再给予一次立项评审的机会。

第十五条 立项评审委员会评审通过的立项报告，由技改工程部整理形成《年度技改项目计划》，总经理批准后生效实施。单项投资金额大于公司净资产总额10％的技改项目，获公司立项评审委员会审批通过后，还须报董事会审批。董事会审批通过后方能列入《年度技改项目计划》生效实施。

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第十六条 公司各单位在技改项目立项审批通过后，必须按照立项报告中的项目和规模开展制定实施工作计划，并编制《项目实施审批表》上报公司进行实施审批。如在项目的实施过程中对技改项目或规模的增减，项目总额变动幅度超过投资预算的10%，公司各单位在内部审批通过后，上报公司评审委员会评审，并报公司领导审批同意后方可执行。

第十七条 项目申报单位的立项申请报告作为项目验收和评价的依据。

第十八条 公司各单位不按程序申报或未经批准擅自立项开工的项目，公司一概不予认可，同时追究主要负责人的责任，给予承包合同兑现处罚和相应的行政处分。

二、技术改造项目实施管理制度

第十九条 为确保公司技改项目建设按“高起点、高水平、高质量、高效率、高节支、高效益”的六高原则要求顺利实施，特制定项目实施管理规定，公司各单位须严格遵照执行。

第二十条 《年度技改项目计划》生效下发后，项目所在单位应确定项目负责人（或项目管理班子），项目负责人对该项目工程负全责。公司各单位项目负责人（或项目管理班子）应编制详细的项目进度计划和资金使用计划，300万以上或新增产品种类的项目应在开工前须建立、完善项目建设组织机构体系，成立项目建设指挥部或相关机构，成立相关职责的专业委员会及职能部室，使技改工作职责清晰、分工明确、工作流程规范、奖罚分明，并将相关文件上报技改工程部。

第二十一条 涉及到对政府部门联络的技改项目的前期报建及开工手续（计划批文、规划、消防、安全）由技改工程部组织实施，环保手续由生产保障部组织实施。土建项目的勘查、设计、监理单位的招投标及合同签订由技改工程部组织实施。土建设计文件及图纸的审查、报验由技改工程部组织实施。

第二十二条 批准立项的技改项目中已有生产线的设备技术改造或7 / 64

零星购置项目由公司各单位组织实施，技改工程部监督管理, 负责上述项目的采购标准制定和计划审批。需要采购的通用单体设备、部件、原材料等由分公司项目负责人按材料保障部要求申报材料计划，材料计划首先报技改分片负责人审核，再经技改工程部部长审批后，报生产保障部统一汇总，由材料保障部负责组织采购。如因工程变更致使工程材料库存积压，项目负责人与技改分片负责人按公司相关规定承担损失。批准立项的技改项目中其他项目和新建生产线的设备购置，按技术改造项目招投标、合同签订管理制度相关程序执行，由技改工程部和项目所在单位共同参与完成。

第二十三条 为完善设备制造过程中进度、质量监督，确保设备交货期和质量要求，做以下要求：

1、 合同设备在制造过程中，技改工程部根据设备交货期要求和设备质量要求，安排人员到设备厂家进行监造，按照公司规定审批并办理出差手续；

2、 设备监造人员在出发前，由技改分片负责人对设备监造人员进行监造设备技术交底、任务安排并制定进度计划和质量关键控制点；

3、 设备监造人员要对照进度计划每日落实进度，设备制造进度滞后需立即书面反馈制造单位，督促落实有效措施、协助解决加快进度，同时要及时反馈技改分片负责人；

4、 设备监造人员要对照质量关键控制点监控质量，设备制造现场出现质量问题，及时落实整改、监造解决质量问题，并形成质量记录档案，同时要及时反馈技改分片负责人；

5、 设备监造人员必须每天向技改分片负责人汇报设备监造情况，并由技改分片负责人负责考勤，迟报或未报一次，当天按旷工处理；

6、 设备监造工程中，不能履行监造职责和作用，不能及时反映现场实际情况；设备制造进度滞后，可能造成工期拖延，公司将立即更换监造人员，同时监造人员的差旅费不予报销。

第二十四条 项目负责人在项目实施管理工作中，必须制订现场文明8 / 64

施工管理要求，现场安全施工管理要求，进度、质量管理要求及相应的控制措施。按照本单位年度技改计划，拟定具体的工程项目进度计划以及质量控制措施和标准，较大的项目应调配或临时聘请土建工程、设备及安装工程、给排水、通风空调及电气安装工程等专业技术管理人员对各分项工程实行专项管理。

第二十五条 项目负责人及现场监管人员要深入施工现场，对项目实施进行全过程跟踪管理，随时掌握工程质量和工程进度，协调施工中出现的问题。

第二十六条 项目现场监管人员负责项目进度、质量、安全，是现场管理的第一责任人，承担工程项目实施全过程的管理和监督；组织、协调、督促设计单位、施工单位、监理单位及供应商认真履行工作职责，遵守国家法律、法规和公司的技改工程管理制度。

第二十七条 项目现场监管人员必须认真按照国家颁发的施工规范及规程，严格监督施工承包合同的实施，完善开工前的三通一平工作，负责组织和参加设计交底及图纸会审、组织工程测绘的验收及复测、组织验槽工作的实施，监督并检查原始记录，确保资料的真实性、完整性和准确性。

第二十八条 项目现场监管人员须按施工规范和承包合同要求检查施工质量及建筑材料质量，并做好施工日记及各项签字确认工作，对工程实施中出现的问题，应及时处理，不得拖延。

第二十九条 项目现场监管人员要做好隐蔽工程的记录和检查工作，必要时必须进行旁站，所有的隐蔽工程必须与监理单位、施工单位共同检查验收，基槽验收必须同时有勘察单位、设计单位在场，项目现场监管人员在接到施工方通知一小时内必须到施工现场检查验收，经检查合格后，通知施工方下道工序施工；经检查不合格者，不允许进入下道工序施工，并责令及时整改。

第三十条 技改分片负责人必须按照项目进度要求，检查施工方制订的月、周、日进度计划，并对计划执行情况进行监督、检查、落实，对实9 / 64

际施工进度与计划不相符者，及时报告主管领导，会同监理单位、施工单位研究整改措施，并根据合同和相关管理制度提出考核建议。

第三十一条 项目现场监管人员对具备竣工验收条件的工程，应首先报告主管领导批准同意后，双方进行初验，确定正式验收时间，再用书面形式通知有关部门参加验收，对竣工验收中所发现的质量问题，要监督施工方及时整改，并作好记录，项目监管人员必须督促施工方按照验收的规定将资料整理成册，经验收合格后归档。

第三十二条 项目现场监管人员对施工方不按国家有关规范组织施工、违章施工、野蛮施工，或出现重大质量、安全隐患等不符合项要及时叫停施工，并联合监理方下达整改通知单和处理意见。

第三十三条 项目现场监管人员监督监理单位严格按制度、程序开展各项监理工作，确保工程进度、质量、安全及现场管理到位。

第三十四条 建立例会制，技改分片负责人定期组织监理单位、施工单位和其他相关单位定期召开会议。根据工期计划要求，检查、督促施工单位制订、落实单位工程进度计划，监督、检查并解决施工中的各项进度、技术、质量和安全问题。在例会中对工程中出现的各项进度、质量问题进行通报，做出解决与处理决定，同时做好例会会议内容记录。

第三十五条 项目人员须廉洁自律，在日常工作中自觉接受公司的检查监督，技改项目实施中出现重大事故（工程质量、安全等）应立即向上级部门汇报，不得隐瞒或谎报。否则，一经查实，将按照《新疆众和股份有限公司违纪、违规行为处理办法》进行处理。

三、技术改造项目招投标、合同签订管理制度

第三十六条 为规范技术改造项目招投标、合同签订工作，建立和完善技术改造项目合同签订审批程序，维护公司合法权益，特制订本办法。

第三十七条 技术改造项目的招标活动必须遵循国家相关法律法规及《众和公司招标、投标（议标）审核管理制度》，所有技改项目实施前均应遵循公开、公平、公正的原则履行招标程序，邀请投标单位不得少于三10 / 64

家。凡邀请单位确实达不到三家的，应说明原因，采取议标的形式。

第三十八条 公司成立技术改造项目招标管理机构－基建建设招投标办公室，办公室设在技改工程部。负责直接投资于基建工程的物资、设备的采购，设计单位、土建、安装工程施工队伍的确定。负责制定基建建设招投标策略、招投标计划的制定和实施、供方确定、价格确定、主要合同条款的谈判等相关事项。

第三十九条 由基建建设招投标办公室负责技改项目招、投标工作的组织、监控和管理。项目申请单位的项目负责人负责开标前期资料的整理和收集汇总，报相关部门及公司领导对开标结果的审批。

第四十条 招标活动必须坚持“推荐、评标、定标三分离”，推荐入围厂家或者筛选投标单位的人员，不得参与评标和定标工作；评标的人员不得参与推荐和定标工作；定标的人员不得参与推荐入围厂家和评标工作。特殊情况需要一人负责两项工作的,须经招标领导小组批准。

第四十一条 技改分片负责人及部门负责人负责对合同对方主体资格、资质信用情况、履约能力、标的物产权等情况进行详细的调查和落实，并要求合同对方提供合法有效的资质材料证明文件。

第四十二条 投标厂家现场来人不能达到三家以上时，可采用传真、特快专递等方式作为评标的依据，但投标资料必须加盖投标单位的公章，并作为招标资料的组成部分保存。项目申请单位的项目负责人在向技改工程部提供项目要求（设备的技术参数、土建的施工工艺）时有责任推荐至少三家的投标厂家作为候选单位。

第四十三条 参与招标人员应保守公司商业秘密，以对公司高度负责的精神，维护公司权益，不得接受应标方的钱物或好处，对违反上述纪律的，一经查实予以严肃处理。

第四十四条 招标结束后，应编制《招议标评（议）汇总表》，主要内容包括报价、工期、付款方式等和评标小组意见，并报主管领导审核批准。

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第四十五条 对与中标方协商拟定合同书时，要求技改分片负责人依据项目的技术、商务进行审查，严格对照招投标文件及过程中所要求的条款和各种事项，在合同中予以明确说明，对于合同内容与最终招投标文件所要求或承诺的内容存在不一致的情况，项目负责人必须将合同退回技改分片负责人重新审核，必须做到缜密细致。由技改分片负责人按照要求修改完善后报项目所在单位负责人签署意见。

第四十六条 合同中涉及各公司生产流程中直接用于出产品、半成品的设备。

1、 在签订时，技术部分只允许签订生效两份，技改工程部综合管理员、设备供应商各持一份。技术协议原件后附技术协议复印件领取单，技改分片负责人、项目负责人因现场调试使用可领取复印件。所有设备合同在法律事务部、财务部工程会计处只留存商务部分。设备合同在起草过程中形成的技术部分电子档文件，只允许技改分片负责人、项目负责人存档并要求设立密码妥善保存，不得随意向他人复制。

2、必须对项目中涉及的知识产权成果归属做出明确约定, 采购合同中应有知识产权保护条款，或作为合同附件单独形成知识产权保护协议，并尽可能对知识产权的归属和保护形成有利于我方的约定。合同审批时除技改、法律等部门签批外，还必须由各单位知识产权办公室签字审批，否则不得签订有关合同。

3、知识产权条款制定原则

3.1合同涉及的技术改造和设备改进的项目，由合同双方共同完成的技术创新成果所形成的知识产权，应当首先通过协商或其他方式约定上述知识产权归属我方所有，如无法协商，可按法律规定由双方共同所有；由对方独立完成的知识产权成果，也应争取我方能够享有相关的知识产权权利。

3.1.1由我方设计并提供图纸或提供相关技术参数，合同对方施工或提供设备的，项目中基于我方提供的设计、图纸、技术参数等所产生的著12 / 64

作权、专利权、技术秘密以及有关的知识产权归我方所有。

3.1.2我方提出技术条件或要求，并为合同对方提供首台套试用机会的；以及双方共同设计，供方制造，我方提供试用机会的，应当首先通过协商或其他方式约定上述项目所形成的知识产权归属我方所有；如无法协商，可按法律规定由双方共同所有或一方单独所有。

3.1.3由合同对方设计制造，我方提供首台套试用机会的，项目中所产生的知识产权可由合同对方所有，但与该项目相关的设计方案和专利、技术在应用于我方竞争对手前，须征得我方同意或与我方共同分享知识产权权益。

3.2合同对方有义务对我方在合同项目中的技术方案以及双方共有的知识产权保密，未经我方同意不得向第三方扩散。

3.3合同对方（卖方）应保证我方（买方）或业主免于承担为执行主合同使用卖方设备、机械、工艺、材料、图纸、资料、卖方的徽标、商标、卖方内部的标准及软盘被认为是侵犯了第三者的专利权、设计、商标、名称或其它任何受法律保护的权利，而引起的一切索赔和诉讼。保障我方免于承担由此导致或与此有关的一切损害赔偿、诉讼费和其它有关费用。卖方在履行同其分供货商的合同中，也同样应使我方或业主不因卖方的行为而承担任何侵权等的法律责任。万一此类纠纷发生，无论是执行合同期间或合同到期后的任何时间，卖方均应协助我方办理有关应诉等事宜，并承担由此产生的索赔及诉讼等所有费用。

第四十七条 经项目所在单位、技改工程部负责人审核、同意的合同书，由综合管理员按项目编制合同编号，合同生效后留存一份。再送交法律事务部依照《合同法》等法律法规进行审查，确认无误后，法律事务部专职人员签字确认。

第四十八条 合同书经法律事务部专职人员确认后，报公司主管领导进行审核决策签字。

第四十九条 各类合同的签约地须在公司所在地，合同条款应准确、13 / 64

详尽、不留漏洞，同时要明确违约责任，明确诉讼所在地应为公司所在地。签订合同之前，须向施工单位（施工方）出示公司“技术改造项目签证管理办法”、“新疆众和股份有限公司技改施工现场管理规定”，并将其作为合同的组成部分。在合同中须明确签证办理人员的姓名，非合同指定人员办理的签证无效。

第五十条 技改项目合同签订后，由技改分片负责人负责收集、整理将自行编制的预算书、招标文件、评标资料、中标通知书、中标单位技术标及经济标及合同（含合同附件），交技改工程部内勤存档。

第五十一条 遇有合同的变更、解除等重大事项，须重新履行合同审批程序。

第五十二条 加强廉政建设工作方面，所有技改招投标文件、购买合同等文件必须注明公司举报信箱和电话。未注明者不得进行招标和签订合同，其他事宜遵照《公司党风廉政建设责任制若干规定》执行。

第五十三条 实际签订合同内容对招标结果作出实质性变更的，无正当理由的，如订购范围不符、技术标准偏低、价格上升等，对出现以上行为时，按公司相关制度进行处罚。其他事宜遵照《公司合同管理制度》执行。

四、技术改造项目资金管理及支付制度

第五十四条 为确保技术改造项目资金能够有的放矢，本着合理、规范、节约的原则进行，特制定以下管理制度。

第五十五条 技改资金的管理，本着专项审批、专款专用原则，严格执行公司《资金支付审批制度》。

第五十六条 技改资金的使用和管理，依据本年度批准的项目预算计划及资金审批流程，技改工程部采取公司总经理、副总经理、财务总监、审计与监察管理部、财务部、法律事务部、来层层把关，逐级审核批准的办法，对资金使用情况实行动态管理和有效监督。

第五十七条 资金支付时必须严格依据合同条款进行，资金报告必14 / 64

须提供所需的各种附件和资料，包括验收报告、合同审批表、合同、工程决算书及公司审批的资金计划等相关资料。

第五十八条 凡需支出的项目费用，开据的发票须真实合法，符合公司财务制度。对手续不全、不开具发票、验收尚未合格的项目，坚决拒付资金。

第五十九条 项目负责人根据技改项目的实际资金需求在每月21日前向技改工程部上报下月资金支付计划，25日前汇总审核后报公司审批。技改分片负责人根据公司审批的资金计划进行资金支付申请。

第六十条 资金支付审批流程：由项目负责人填报《公司资金审批表》及付款所需附件后交至技改分片负责人处，技改分片负责人根据合同、工程进度及质量签字确认，报技改工程部部长、财务部工程会计、法律事务部、审计与监察管理部审核后，交至技改工程部内勤，继续按付款程序报公司技改主管领导、行政副总经理、总经理审批后，报财务部负责人、财务总监核准后到财务部工程会计处办理外承付资金，由技改分片负责人通知供应商携带收据及发票到技改工程部内勤处领取资金。

第六十一条 技改工程的收据及发票的直接收取人为技改工程部内勤，不允许其他技改人员收取，技改分片负责人要及时协助催要发票及收据。

第六十二条 技改工程部综合管理员及内勤按项目建立台帐，并在每月10日前与财务部工程会计核对上月项目资金支付无误后登入项目台帐。

第六十三条 杜绝未按照技改资金管理办法规定对外承付资金，因违规造成的一切损失，追究责任人的责任，并根据公司相关制度进行处理。

五、技改项目监理管理制度

第六十四条 对于300万元以上的土建技改项目以及重大设备的制作安装必须实行监理制，确保技改项目的质量、进度及资金的有效使用。

第六十五条 监理单位的确定，采用招议标的形式，由技改工程部组织招标，要求监理单位的资质不低于乙级资质。监理单位确定后，建设单15 / 64

位必须在项目开工前与监理单位签订合同，明确双方的责任和义务。

第六十六条 在监理过程中，监理单位派驻的总监理工程师、专业监理工程师必须与合同约定的监理人员名单相同，并具有相应的专业资格证书。如需更换监理工程师，监理单位必须提出书面申请，在得到建设单位书面同意后方可更换。

第六十七条 监理单位与被监理单位的施工和制作安装单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项技改工程的监理业务。

第六十八条 监理单位必须依照建设部《工程建设监理规定》、《建设工程监理规范》及众和公司的各项技改管理制度、要求进行监理活动。监理人员进驻后，技改分片负责人必须对监理人员进行技改管理制度专项培训。

第六十九条 项目开工后，监理人员需认真审核施工图纸并积极参与施工图纸会审。对施工单位提交的施工组织设计、施工方案、施工人员资质情况等进行审查，签字确认后报项目负责人、技改分片负责人核准。

第七十条 监理单位在项目监理过程中，必须依照法律法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量、进度、资金承付等实施监理。监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验的形式，对建设工程实施监理，对施工质量承担监理责任。

第七十一条 监理单位必须建立例会制，定期组织建设单位代表、施工单位负责人召开会议。根据工期计划要求，检查、督促施工单位制订、落实单位工程进度计划，监督、检查并解决施工中的各项进度、技术、质量和安全问题。在例会中对工程中出现的各项进度、质量问题进行通报，做出解决与处理决定，同时做好例会会议内容记录。根据工程实际情况，监理有权随时召开监理会议。监理单位对工程监理情况必须定期汇总、上报。

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第七十二条 监理单位必须建立进场材料复核制度，对进场的原材料、半成品、构配件及设备质量进行复检，对于不合格原材料、半成品、构配件及设备负责监督清退出场；对于复检合格的原材料、半成品、构配件及设备进行签字确认后方可在工程建设中使用。

第七十三条 监理单位必须对施工单位上报的各项测量数据进行复测，复测合格后签字确认，并对结果的正确性和真实性负责，同时上报项目管理人员核准；对工程质量按照相关规范和技术要求分批、分项进行检验验收，验收合格后签字确认，并报项目管理人员核准，方可下达下道工序施工指令。

第七十四条 工程变更及签证必须按照《技改项目工程签证管理制度》办理。

第七十五条 监理单位现场监理人员在工程监理过程中，必须填写好监理日志，认真记录工程施工过程中每天完成工作量情况、各项工程进度情况、存在问题情况及解决整改措施。在监理周例会上向建设单位项目管理人员汇报，接受并积极配合建设单位管理部门的监督、检查。

第七十六条 监理人员在施工过程中因责任心不强，不能胜任监理工作，与施工单位串通、营私舞弊，对建设单位工程项目造成质量缺陷或经济损失的，按照国家规定和合同约定进行索赔，并要求监理单位更换监理人员。

第七十七条 对于在项目施工管理过程中，对监理单位施工现场监理人员监督管理失职的项目管理人员进行严肃处理。

六、技改项目工程签证管理制度

第七十八条 在施工过程中，出现的变更、签证，施工单位应在5日内及时提出书面申请，技改工程部应在收到施工单位提出合格的书面申请后7日内办理完毕，杜绝事后补办签证的现象发生。对于在规定时间内不办理签证的，一律按无效处理。签证办理须由合同中指定的专人签字盖章确认，方可生效。本管理制度须作为合同附件给监理和施工单位出示。

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第七十九条 工程签证办理程序：

1、未实施监理的工程项目，由施工单位提交签证单，项目现场管理人员组织召集项目负责人、预(决)算员、建设单位审计人员共同审核并签字确认，报技改工程部部长签字确认后，加盖建设单位公章或已成立的技改工程部公章方可生效，否则，一律按无效处理。签证申请一式二份，施工单位、建设单位各执一份。

2、对实施监理的工程项目，由施工单位向监理公司提交签证单，现场监理工程师核实工程签证并经总监理工程师签字确认，再报至项目现场管理人员。项目现场管理人员组织召集现场监理工程师、项目负责人、预(决)算员、建设单位审计人员共同审核并签字确认，报技改工程部部长签字确认后，加盖建设单位公章或已成立的技改工程部公章方可生效，否则，一律按无效处理。签证申请一式三份，施工单位、监理单位、建设单位各执一份。

第八十条 对涉及到材料变更的，由项目现场管理人员与项目负责人、预(决)算员在变更提出7日内对变更的材料进行市场及网上询价（询价单位不少于三家），并做好询价记录，由询价人员签字确认，再由建设单位审计人员复核签字确认最终价格，经项目主管领导签字并加盖公章后，方可生效。否则，一律按无效处理。

第八十一条 对于包干价项目，必须发生变更签证时首先由项目负责人对变更的必要性向主管领导汇报，得到批准后再由项目负责人及预决算管理人员对变更内容进行审查，确认属于合同约定内容以外项目后方可实施。

第八十二条 在技改项目实施过程中，应该严格按图施工，由于方案变化、质量要求等原因确须变更，变更价格在5万元以上的由设计院、监理公司、建设单位一起充分论证，提出变更的原因及必要性并报项目主管领导审批同意后才能确定变更；对于变更价格在5万元以下的，在征询设计院和监理公司的意见后，按相应程序办理变更签证。

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第八十三条 对实施监理的工程项目，首先由监理工程师核实工程签证，然后报至技改工程部，按上述程序进行复核。

七、技改项目验收管理制度

第八十四条 工程项目竣工验收分建筑安装工程竣工验收和设备竣工验收，由技改工程部组织相应的项目验收小组进行验收。

第八十五条 建筑安装验收小组由公司技改主管领导、技改工程部部长、技改分片负责人、技术主管负责人、使用部门负责人、项目负责人、专业技术人员、设计单位、监理单位和施工方等共同组成。对于在当地建委备案的土建工程项目，验收小组由当地建委质检部门、建设单位、设计单位、勘察单位、监理单位、施工单位及其他相关方面的专家组成。

第八十六条 设备竣工验收小组由使用部门操作人员、操作人员所在班组长、使用部门负责人、生产技术部门负责人、项目负责人、生产保障部负责人、技改分片负责人、技改工程部部长及技改主管领导等组成。

第八十七条 所有各类技改工程项目（单项工程和整体项目工程）竣工后，必须进行验收并形成完整的书面验收资料归档。未经使用单位确认“使用合格”和包括验收标准在内的验收资料不齐全的项目，不予组织验收。未经验收合格或验收资料不全的技改项目，不得结算或正式交付使用。

第八十八条 公司各单位经批准立项实施的技改工程项目（单项工程和整体项目工程）竣工后，应由分公司或项目施工单位向技改工程部报验，并提交所报验项目“使用单位试用合格”的证明材料和验收标准。之后由技改工程部组织，安排时间，由分公司和施工单位共同参与验收。

第八十九条 一个项目由几个承建单位施工的，应按照竣工的顺序或不同种类（如土建、电气、设备安装、管线安装等），分别进行单项验收。

第九十条 在当地建委备案的土建工程项目,由技改工程部组织五方(建议单位、设计单位、勘察单位、监理单位、施工单位)验收，对验收结果进行总结、整改和评定。

第九十一条 新建生产线等重大技改项目的整体验收，由技改工程部19 / 64

会同生产保障部组织实施，应提前做好验收准备工作，并依照以下程序进行：

1、项目试生产

对主要设备或生产线的生产能力、工艺指标、消耗定额、产品质量、设备性能、技术水平和经济指标进行考核。

2、内部验收

根据项目内容组成若干专题小组进行验收。包括：收集有关文件、资料、绘制工程竣工图、编制验收标准等；清理财产和物资，编制竣工决算，分析预算执行情况，分析投资使用、节约和超支原因；土建工程等国家规定必须专项验收的项目，应由相关资质部门进行单项验收，其验收结果和资料作为正式验收依据，并不再进行重复验收；落实正式投产所需的原材料、水、电、气供应等配套条件；对存在问题采取整改措施或补办有关手续。

3、编写技改项目竣工验收报告书及提供必要的附件。

第九十二条 工程竣工报告应附有的文件：工程施工的相关证件，验收方案、验收组人员签署的工程竣工验收意见，法规及规章规定的有关文件。

第九十三条 工程验收完成后，经验收不合格的建设项目，必须立即要求施工单位在规定期限内予以整改，待整改完成后重新按照验收程序组织验收。如经验收仍不合格的项目，要求在验收单上注明验收意见及不合格的部位，并要求施工单位签字确认。如因设备或土建项目存在质量问题对建设方造成损失的，按照合同的有关违约条例追究该单位的相关责任和经济赔偿。

第九十四条 工程质量保修期从工程实际竣工验收日算起，供应商（承包人）在质量保修期内合同（或国家有关规定）按照约定承担工程质量保修责任。在工程质量保修期满前15天内，办理工程保修回访单。

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八、技术改造项目后评价管理制度

第九十五条 为加强各单位技改项目管理，提高技改投资决策水平和技改投资效益，完善技改投资决策机制，特制定技改项目后评价办法。

第九十六条 技改项目后评价是指技改项目投资完成半年或一年后所进行的评价。通过项目活动实践的检查评价总结，项目设计全过程的回顾，确定项目预期的目标是否达到；项目的规划是否合理有效；项目的主要效益指标是否达到。通过分析评价找出成败的原因，找出差距和变化，分析原因，总结经验教训并通过及时有效的信息反馈，为未来新项目的决策和提高奠定基础，并进行项目设计失误的责任追究及对相关实施单位的考评，达到提高技改投资效益的目的。

第九十七条 技改项目后评价应坚持独立、科学、公正的原则。

第九十八条 改项目后评价应注重分析、评价技改项目投资对产业布局、产业结构调整、企业发展、技术进步、投资效益和资产保值增值的作用和影响。

第九十九条 本办法适用于投资金额超过500万元（含）的技改投资项目，并含有一定建筑或建筑安装工程，且形成固定资产的技改项目。

第一百条 以公司技改工程部牵头成立项目后评价小组，小组成员包括：项目所在单位、财务技改会计、审计部门、生产保障部、其他相关部门。

第一百零一条 项目后评价小组依据批复的立项报告，根据项目建设及投入产出情况，从以下各方面进行总结评价：

1、对技改项目实际投入情况进行统计，对照立项批复的投资预算，分析项目投资超节情况，并细则分析各单个项目的超节情况。

2、统计项目取得的各项政策支持，以及获得的资金支持，对于特殊行业，取得的各项政府批文情况。

3、对土建类、安装类、设备类工程建设情况进行总结，对照立项批复的组织实施计划，对工程建设内容进行统计，对工程进度、工程质量进21 / 64

行科学分析与评价。

4、对土建工程按国家地方相关要求进行专业检测情况进行总结评价。

5、对项目涉及的特种设备、安装工程按国家相关要求进行专业检测的情况进行总结评价。

6、对照技改立项报告中的预期目标，对技改投入产出情况进行科学的评价，分析技改项目是否达产。对未达到计划目标的技改项目，分析原因，及时通过改造确保产能的发挥。

7、综合对比分析所采用技术、工艺及装备在国内、国外行业中处于何种水平，是否具有竞争力和可持续发展优势。

8、对于涉及募集资金、融资项目的技术改造项目，需按照国家、地方监管的要求，对资金进行独立核算，认真做好资金台档、审批记录、备查账簿等基础管理工作。

第一百零二条 技改项目概况

1、技改项目情况简述:概述技改项目建设地点、技改项目建设方、技改项目性质、特点，以及技改项目开工和竣工时间。

2、技改项目决策要点:技改项目建设的理由，技改决策目标和目的。

3、技改项目主要建设内容: 技改项目决策批准生产能力，实际建成生产能力。

4、技改项目自动化能力：

5、技改项目实施进度:技改项目周期各个阶段的起止时间，时间进度表，建设工期。

6、技改项目总投资:技改项目立项决策批复投资、初步设计批复概算及调整概算、竣工决算投资和实际完成投资情况。

7、技改项目资金来源及到位情况:项目资金来源计划和项目完工实际使用情况。

8、技改项目运行及效益现状:技改项目完工投入运行现状，生产能力实现状况，技改项目财务经济效益情况等。

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第一百零三条 技改项目实施过程的回顾

1、技改项目立项决策阶段的回顾，主要内容包括：技改项目可行性研究、技改项目评审、项目决策审批、核准或批准等。

2、技改项目准备阶段的回顾，主要内容包括：工程勘察设计、资金来源和融资方案、采购招投标（含工程设计、咨询服务、工程建设、设备采购）、合同条款和协议签订、开工准备等。

3、技改项目实施阶段的回顾，主要内容包括：技改项目合同执行、重大设计变更、工程“三大控制”（进度、投资、质量）、资金支付和管理、技改项目管理等。

4、技改项目竣工和运营阶段的回顾，主要内容包括：工程竣工和验收、技术水平和设计能力达标、试生产运行、经营和财务状况、运营管理，信息化建设等。

第一百零四条 技改项目技术、财务、管理和影响评价

1、技改项目技术评价，主要内容包括：工艺、技术和装备的先进性、适用性、经济性、安全性，建筑工程质量及安全，特别要关注资源、能源合理利用。

2、技改项目财务和经济评价，主要内容包括：技改项目总投资和负债状况；重新测算项目的财务评价指标、经济评价指标、偿债能力等。财务和经济评价应通过对投入与产出、信息化和自动化评价进行评价和对投资增量效益的分析，突出技改项目对企业效益的作用和影响。

3、技改项目管理评价，主要内容包括：技改项目实施相关者管理、技改项目管理体制与机制、技改项目管理者水平；技改项目管理、投资监管状况、体制机制创新等。

4、技改项目的社会和环境效益评价,技改项目的建设实施对当地（宏观经济、区域经济、行业经济）发展的影响，对当地就业和人民生活水平提高的影响，对当地政府的财政收入和税收的影响。技改项目环保达标情况，技改项目环保设施及制度的建设和执行情况，环境影响和生态保护。

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第一百零五条 技改项目目标实现程度

技改项目目标实现程度从以下方面进行判断：

1、技改项目工程（实物）建成，技改项目的建筑工程完工、设备安装调试完成、装置和设施经过试运行，具备竣工验收条件。

2、技改项目技术和能力，装置、设施和设备的运行达到设计能力和技术指标，产品质量达到国家或企业标准。

3、技改项目经济效益产生，技改项目财务和经济的预期目标，包括运营（销售）收入、成本、利税、收益率、利息备付率、偿债备付率等基本实现。

第一百零六条 技改项目经验教训和对策建议。

1、根据调查的真实情况认真总结经验教训，并在此基础上进行分析，得出技改项目评价结论和存在的问题。

2、对策建议应具有借鉴和指导意义，并具有可操作性。项目后评价的经验教训和对策建议应包括对技改项目和技改项目执行机构的建议、对经营单位的建议、对行业和宏观的对策建议。

第一百零七条 各单位技改项目自我总结评价的主要工作：完成技改项目自我总结评价报告；在技改项目完成后及时反馈评价信息；向公司技改工程部提供必要的信息资料。

第一百零八条 技改项目后评价小组的主要工作：对各单位技改项目的自我总结评价报告进行分析评价；筛选后评价项目；安排相对独立的技改项目后评价；总结投资效果和经验教训。

第一百零九条 各单位项目负责人在技改项目完工投产后6－12个月内必须向公司技改工程部上报技改项目自我总结评价报告（简称自评报告）。

第一百一十条 技改项目后评价报告应观点明确、层次清楚、文字简练，文本规范。与技改项目后评价相关的重要专题研究报告和资料可以附在报告之后。

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第一百一十一条 技改项目后评价成果（经验、教训和对策建议）应成为编制技改规划和技改投资决策的参考和依据。《技改项目后评价报告》应作为公司重大决策失误责任追究的重要依据。

第一百一十二条 在新技改项目策划时，应参考过去同类技改项目的后评价结论和主要经验教训。在新技改项目立项后，应尽可能参考技改项目后评价指标体系，建立技改项目管理信息系统，随技改项目进程开展监测分析，改善技改项目日常管理，并为技改项目后评价积累资料。

第一百一十三条 各单位项目负责人向后评价小组提供技改项目后评价需要的资料目录：

1、技改项目前期文件:技改项目建议书（或技改项目申请报告）、环境影响评价报告、技改项目可行性研究报告、技改项目论证报告，以及相关的批复文件。

2、技改项目实施文件:初步设计文件、开工报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文件与资料。

3、技改项目自我总结评价报告

4、其他资料:技改项目运行和企业生产经营情况、财务报表以及其他相关资料等；与技改项目有关的审计报告和统计资料等。

九、技改项目预（结）算管理制度

第一百一十四条 为充分合理使用资金，保障工程优质、高效的实施，使预（结）算在真实、公平、公正、合理的原则下进行，特制定本规定。

本规定所称工程预（结）算审核，是指技改工程部根据本办法的规定，对被审核单位的基本建设工程预算、结算及其相关资料进行审查与复核，并发表审核意见。

本规定所称工程审核人员，是指技改工程部从事基本建设工程预算、结算审核的专业人员。

本规定所称基本建设工程预算，是指根据施工图所确定的工程量，选套相应的预算定额、预算单价及有关的取费标准或采用综合单价，预先估25 / 64

算工程项目价格的文件。

本规定所称基本建设工程结算，是指在工程项目或单项工程竣工后编制的，反映工程项目实际造价、建设成本的文件。

第一百一十五条 为了使技改项目工程的预（结）算做到真实、可靠，对未闭口价项目和工程量变动项目分别进行事前和事后结算，以利于对资金的使用进行有效监督和控制并防范由此所带来的风险。

第一百一十六条 技改项目实施前，工程审核人员应按国家有关规定，深入现场认真细致地对土建、安装等工程进行实地勘察，按照图纸要求和施工规范，逐项核算并提交预算报告，报部领导和项目负责人审查，确定内部掌握工程标底。

第一百一十七条 按技改项目实施主体与工程决算审计主体相分离原则，大的工程项目结算审计工作的组织及委托由公司审计与监察管理部负责组织实施技改工程部及时配合审计，具体细则执行审计处的相关规定。

第一百一十八条 在工程审核过程中，严格执行三不审原则：

1、未经审批的技改项目不审；

2、未通过验收及验收不合格的单项工程不审；

3、资料不全和报审的结算书超出建设实际成本20％的结算报告不审。

第一百一十九条 为真实反映工程投资及本着节约工程审核费用的原则，要求报审的工程决算价不得大于技改工程部初步审定造价的20％、中介机构审定工程造价的10%，如果超出技改工程部初步审核审定造价的20％、中介机构审定工程造价的10%，则超出部分的审核费用按报审工程造价的5％由技改工程部直接从该承包及施工单位工程款中扣除（此条款须作为招标文件及合同内容进行约定）。

第一百二十条 技改项目竣工并签署竣工验收合格单后的七个工作日内报送结算书到技改工程部审核，过期补报的结算书将不予审核。

十、技术改造项目档案管理办法

第一百二十一条 为加强公司各单位技术改造项目实施过程的文件、26 / 64

资料的收集、整理和归档工作，有效保护和利用档案，为技改项目建设、安装、维修等工作全面顺利进行做好服务，根据《中华人民共和国档案法》，结合公司实际，制订本办法。

第一百二十二条 技改文件、资料是指公司各单位技术改造项目实施过程中形成的有保存价值的不同形式的记录。

第一百二十三条 凡属于批准立项实施的技改项目的所有文书、技术资料均由技改分片负责人收集，并在及时向技改工程部综合管理员或项目内勤移交。综合管理员或项目内勤按公司基建档案管理要求进行立卷存放报管，使用时履行签字登记手续，防止损坏遗失；一般资料的借阅，使用应严格借阅登记手续，损坏丢失要追究技改主管领导及相关人员的责任。

第一百二十四条 归档范围：

1、工程建设项目前期：可行性研究报告、项目评估调查、项目批准文件、计划任务书、设计任务书、招标文件、合同、项目的环境调查、工程地质、水文地质、勘察记录，地貌、控制点测量定位和观测记录，水文、气象、地貌等基础资料。

2、工程设计施工阶段：总体规划、初步设计、技术设计、施工设计及关键技术试验，设计技术秘密材料和设计评价、审批材料，施工批准文件、工程招投标合同、协议文件、施工执照、规划红线图，水、电、暖、煤气供应协议书，开工报告、工程施工技术要求、施工安全措施、施工工艺材料、施工日记、隐蔽工程记录、工程施工质量报告，原材料及构件出厂证明、质量鉴定和试验报告，设计变更、施工事故报告、交工验收记录、施工工程总结、技术总结，工程设计、施工财务概算等文件材料。

3、工程竣工验收阶段：工程竣工验收报告、竣工图、工程决算资料、工程质量评审资料、工程现场验收记录、竣工验收决议文件。

4、有关工程设备、仪器安装记录、质量检查、焊接试验记录、擦伤检查记录、强度、密闭性试验记录、隐蔽工程检查验收记录、设备、仪器调试等记录。

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5、技术改造项目的使用记录、维修记录、改、扩建计划、基本设计。

第一百二十五条 文件、资料的处理要做到准确、及时、安全；各类文书的起草、打印、审查及文件资料的收发、登记、借阅、保管、整理装订、立卷存档都必须按照档案管理的要求和规定执行。

第一百二十六条 凡属技改工程部门保管、使用的文件、资料（各种批件、报告、技术资料）应按年度和分类整理装订、立卷保管。

第一百二十七条 严格执行《公司商业机密保密制度》，属于本公司机密或商业秘密的资料，应注意做好保密工作，不得外借、外传或复印，更不准私自保管；各项目资料不准擅自携带出厂。

第一百二十八条 对完工项目，技改分片负责人应督促施工方送交竣工资料，竣工图应按档案要求装订好，送审资料应整洁、清晰、真实有效，及时办理送审项目的归档、编号手续。技改分片负责人应在项目完工后一个月内及时办理项目验收手续，以便资料移交。项目竣工后，综合管理员或项目内勤向公司资料室移交全部资料，并在技改工程部留存《已竣工项目移交资料清单》，以备查。

十一、新疆众和股份有限公司施工现场管理办法

众和公司为了快速发展，目前正进行技术改造和生产经营齐头并进两不误的整体战略实施，因内、外单位施工队伍多、人员混杂，对技改施工现场管理和生产经营管理造成了一定的难度，为尽快使技改工程纳入规范化并对生产经营减少负面影响，特制定以下现场管理规定。

一、施工队伍进场管理制度

1、凡与众和公司签订工程合同的单位并需进厂施工的人员，需办理领取临时出入施工证。进场前，需向众和公司项目负责人提交进场人员名单及身份证复印件一张、照片两张，经技改工程部负责人批准后，再到众和公司保卫部领取临时出入施工证（应加盖保卫部门公章），施工证号与名单对应，一份交公司保卫部备查。

2、签订合同单位施工人员应一人一证，无出入证外单位人员不得进入厂区施工现场。如有违反，经查证落实后，1人次罚款50元，并交公司保卫部28 / 64

门处理。

二、施工现场施工管理制度

1、进入车间施工队伍必须做到服装整洁，现场施工人员穿戴必须文明，不允许有披而不穿，穿而不扣等不文明现象。

2、施工现场不允许吸烟，如有违反，1人次罚款50元。

3、施工人员不得在生产区和非施工现场随意走动、乱窜影响生产经营的正常进行，违者视情况罚款，尤其在车间施工，不得随意破坏地坪，若发现，每平方米处罚100元。

4、施工单位必须遵守众和公司的规章制度及要求，如发生违章违规现象，按公司纪律规定同等处理。

5、施工现场要有施工标识。

6、施工单位必须文明施工，自觉维护施工现场及环境卫生，每天按规定要求清理现场杂物，为确保生产经营场所的文明生产要求，具体规定如下：

（1） 不允许损坏树木、花草，如需占用须提前报批，事后另行修复，不经报批损坏树木、草皮者罚款100～500元。

（2） 不允许高空抛物，否则一次罚款50元。

（3） 不允许随便乱丢垃圾，否则一次罚款50元。

（4） 不允许在厂区内随地大小便，否则一次罚款100～500元。

（5） 不允许在厂区内吸烟，否则一次罚款200元。

（6） 不允许打架闹事，否则一次罚款200～500元，情节严重的送公安机关处理。

（7） 不允许生明火，否则一次罚款200元。

（8） 不允许私自搭接电线、水管（不装表），否则一次罚款100元。

（9） 不戴安全帽一次罚款20元。

（10） 不允许不经许可乱用车间内各种工具，否则罚款200元。

（11） 不允许盗窃厂内物资，否则按原值10倍罚款。

（12） 不经技改工程部许可，不允许拉走任何施工物资、设备，违反者罚款200～500元。

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7、进入厂内车辆不允许有渗漏油现象，破坏路面部分照价赔偿。

8、施工单位必须保证安全施工，高空作业必须系安全带、戴安全帽，以杜绝工伤事故的发生。

9、施工单位应服从众和公司技改工程部现场管理人员的施工管理，按现场管理人员的指令进行规范施工，如有争议可向上一级部门或领导反映，但不得找借口随意停工，如有违反，按合同有关条款执行，并加罚违章违约款（视具体情况而定）。

10、在项目开始至最终结算时止，不允许有和众和公司任何人员发生吵闹和打架事件，发生一人次处罚500～5000元罚款，若众和公司人员有违纪现象，施工单位可向众和公司纪检委或技改工程部领导班子申诉处理。

11、至少每周向众和公司项目负责人上报项目进度、质量、困难等事项，不按规定上报每少报一次罚款50元。

12、以上施工现场管理制度为暂行规定，实施执行过程中存在不完善之处，随时补充完善，以利公司整体技改工程工作的顺利开展。

三、施工现场用水、用电管理规定

1、施工需要用水、用电的项目（基建、大中修、改造和零建项目）在接用自来水、电源前必须向众和公司动力保障公司提出用水、用电申请。众和公司以外单位或个人须与动力保障公司办理《供用水电协议》，相关领导批准后方可办理供水业务。

2、施工用水、用电单位必须自备计量水表、电表，到动力保障公司办理《计量仪表安装、（拆除）通知单》，用户持《计量仪表安装、（拆除）通知单》到检测中心校验计量仪表，检测中心出据校验合格证后，由动力保障公司负责安排安装接管道、接电源工作。严禁各施工单位私自接用自来水、施工用电。用水、用电结束后，用水、用电单位和个人须向动力保障公司提出停用申请，由动力保障公司确认用水、用电走码后办理停用结算手续。

3、在施工过程中严禁在工地上用水冲洗砂石料，禁止在无人看管的情况下浸砖和养护混凝土构件。

四、施工现场动土（挖掘）、管沟内施工的管理规定

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1、 对于施工所需开挖土方时，必须到动力保障公司办理开挖手续（《动土证》），经动力保障公司和其他专业人员确认有无电缆、水管、热力管网、通讯电缆、光缆等障碍后，方可进行施工。

2、 对于私自开挖不办理任何手续的施工单位，发现一次罚款500－1000元，如因施工单位私自开挖造成地下电缆、管线损坏，由此造成的一切直接损失、间接损失皆由该施工单位承担，并按合同违约追究该施工单位的违约责任。

3、 严禁施工单位的任何人员向管沟、检查井内倾倒污水、垃圾杂物。如发现一次，处罚500元，情节严重的罚款1000元。

4、 施工单位人员进入地沟内作业，必须经过动力保障公司许可，在动力保障公司办理《进入管沟作业许可证》后，方可进入管沟内工作并按要求施工，工作完成后通知动力保障公司。

5、 对于进入道路下的地沟施工，要在地面检查井口处做标识，提醒过往车辆及人员绕行，以防发生危险。如发现一次，处罚100元，情节严重的罚款500元。

6、 施工单位进入地沟内作业时，必须要二人或二人以上才能进入地沟，进入前必须保证地沟内通风良好，无可燃气体。特别对于进入排水检查井内作业时，要做好预防中毒的工作，注意通风换气。

7、 施工单位地沟内作业完毕，要做好收尾工作，遗留在地沟内的废旧材料、施工垃圾要清理干净，盖好井盖。如未清理发现一次，处罚500元，情节严重的罚款1000元。

动土证

申请动土的施工项目

项目负责人

施工地点

施工单位（盖章）

技改工程部签字（盖章）

施工时间

动力保障公司签字（盖章）

申请时间

工作内容

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进入管沟作业许可证

申请单位

申请人员

施工地点

施工单位

施工时间

动力保障公司领导

签字

申请时间

工作内容

申请单位领导

签字

五、施工现场动火管理规定

说明：工作完成后，本许可证交回动力保障公司保存。

1、为了控制公司动火的管理，消除火灾隐患，特制定本规定。所有在新疆众和股份有限公司厂区内施工的单位及个人，均需遵守。

2、众和公司保卫部消防办负责对动火手续的审批，各动火施工单位负责组织实施并对动火现场进行监护。

3、一级动火审批制度：

凡属下列情况之一的为一级动火：

（1）、禁火区域（重点防火部门）

（2）、油罐油桶以及储存可燃气体、易燃液体的容器及其连续在一起的辅助设备。

（3）、各种受压设备。

（4）、危险性较大的高空焊、割。

（5）、比较密闭的室内、地下室等场所。

（6）、与焊、割作业有明显接触的易燃场所。

一级动火的审批办法：

如要求进行焊、割作业的施工单位负责人填写动火作业证，由保卫部消防办等有关人员到场，根据实际情况制订安全实施方案，明确岗位责任制，定好作业时间。由技改工程部项目负责人、保卫部消防办等有关人员在动火审批手续上签字，然后由公司主管生产的经理或总工审批。

4、二级动火的审批制度

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凡属于下列情况之一的为二级动火：

（1）小型的油箱、油桶等

（2）登高焊、割作业。

（3）在具有一定危险因素的非禁火区进行临时焊、割作业。

二级动火审批办法

由申请焊、割作业的单位填写动火申请，由施工单位负责人召集焊工、班组长、安全员、消防监护人在动火申请单上签字后交保卫部消防办审批。

5、三级动火审批办法

凡属非固定的、没有明显危险因素的场所、必须进行的动火焊、割部位属三级动火范围的，申请动火班组填写动火作业申请单，由焊接动火工作负责人、安全员签字后报工程项目负责人审批，动火作业前必须做好防火措施。

六、施工现场质量管理规定

1、施工单位必须严格按国家建筑施工有关标准执行施工；

2、在项目施工过程中，若众和公司提出不合格项，施工单位必须立即停工整顿、返工；

3、在项目实施过程中，施工单位必须有质量负责人，对每项工程必须自检和专检，隐蔽工程必须有众和公司项目负责人签字；

4、在施工过程中，若众和公司提供图纸错误，施工单位发现须立即报众和公司项目负责人和总工程师。若图纸错误，施工单位发现隐瞒不报或建设单位提出不改，所发生费用均有施工单位承担；

5、对于正在验收工程（验收标准根据合同、协议、国标及规范要求），50万元以下有2处不合格项更改，100万元以下有3处不合格项更改，100万元以上不论工程范围均有5处不合格项更改，超出部分每一项按合同工程推迟付款30天；

6、在质保期内，施工单位工程出现质量问题，不及时处理和不按建设单位要求处理，应按建设单位处理后所发生的费用从工程款中扣除；

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7、工程在使用过程中，出现质量不合格，影响正常使用和出现其它不良影响，每一处延期承付付款时间推迟一个月。

七、施工现场环境管理规定

1、 建筑施工方的施工工期必须严格按主合同的要求进行；

2、 建筑施工方使用的建筑材料应符合国家环保要求；

3、 建筑施工方应保证建筑施工场界噪声限值白天不超过60分贝，夜间禁止使用打桩机，并保证夜间施工噪声不超过55分贝；

4、 建筑施工方对施工中产生的建筑垃圾，必须当日及时分类，及时清理；

5、 建筑施工方必须严格遵守消防安全原则，不得动用建设单位的消防设施，不得在规定场界区域内吸烟；

6、 建筑施工方必须严格控制水、电资源的使用，做好施工现场的水、电资源的使用计量，如实申报给建设方，如在施工中由建设单位发现一例水、电资源浪费现象，按1000元/每一次扣罚工程款；

7、 建筑施工方必须严格控制施工过程中粉尘的扩散，采取有效措施来消除施工中产生的粉尘及其它悬浮固体微粒对环境造成的影响，若发现违反此条，每次扣工程款500元；

8、 项目竣工后由施工单位提出，技改工程部组织各单位进行“三同时”验收，合格后才能投产；

八、施工现场安全管理制度

为了加强施工现场的安全管理，杜绝安全事故的发生，施工单位必须严格执行国家有关安全生产和劳动保护的法规，建立安全生产责任制，加强规范化管理，进行安全交底、安全教育和安全宣传，严格执行安全技术方案。施工现场的各种安全设施和劳动保护器具，必须定期进行检查和维护，及时消除隐患，保证其安全有效。

1、开工前，施工单位提交的施工组织设计中必须要有安全技术措施，爆破、吊装、水下、深坑、支模、拆除等大型特殊工程，都要编制单项安34 / 64

全技术方案，否则不得开工。安全技术措施要有针对性，要根据工程特点、施工方法、劳动组织和作业环境等情况提出，杜绝一般化。应当确立“管生产必须管安全”的原则，贯彻“安全第一，预防为主”的方针，控制人身伤亡事故的发生。

2、施工单位必须做好对自己职工的安全培训，实行逐级安全技术交底制度，开工前，施工单位技术负责人要将工程概况、施工方法、安全技术措施等情况向全体人员进行详细交底；班组每天要对民工进行施工要求、作业环境的安全交底。并设定专职安全员，随时接受建设单位对安全的监督检查，确保人员、设备安全，如所发生的一切安全事故，施工单位必须承担直接或间接的全部损失；

3、施工单位必须在施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾等措施；对危险区域进行封闭管理。施工现场道路、上下水及管道、电气线路、材料堆放、临时和附属设施等的平面布置，都要符合安全、卫生、防火要求，并要加强管理，做到安全生产和文明生产。

4、施工单位必须为其所有的民工购买人身保险；施工人员进入施工现场必须戴安全帽；在没有防护设施的高空、悬崖和陡坡施工必须系安全带；高空作业不得穿硬底和带钉易滑的鞋，不得往下投掷物料，严禁赤脚或穿高跟鞋、拖鞋进入施工现场。在施工现场行走要注意安全，不得攀登脚手架、井字架、龙门架和随吊盘上下。正确使用防护装置和防护设施，对各种防护装置、防护设施和警告、安全标志等不得任意拆除和随意挪动；

5、每周六下午双方组织对施工现场进行定期安全、质量、进度检查，必须做到边检查，边整改；对查出的安全隐患不能立即整改的要建立登记、整改、检查、销项制度。要制定整改计划，定人、定措施、定完成日期。在隐患没有消除前，必须采取可靠的防护措施，如有危及人身安全的紧急险情，应勒令停工。

5、施工单位所有运输车辆不允许停在马路上，并要限速15公里/小时行驶，否则每次罚款200元，如造成公司内财产和人员的伤害，均由施工35 / 64

单位承担；

6、施工单位对施工现场的用电线路、用电设施的安装和使用必须符合安装规程和安全操作规程，并按照施工组织设计进行架设，严禁任意拉线接电。施工现场必须设有保证施工安全要求的夜间照明；危险潮湿场所的照明必须采用符合安全要求的电压；

7、施工机械应当按照施工总平面布置图规定的位置和线路设置，不得任意侵占场内道路。施工机械进场必须经过安全检查，经检查合格的方能使用。施工机械操作人员必须建立机组责任制，并依照有关规定持证上岗，禁止无证人员操作；

8、施工现场周边必须设立围护设施，脚手架设置相应的围护设施。严禁非施工人员擅自进入施工现场。

9、施工单位应当严格依照《中华人民共和国消防条例》的规定，在施工现场建立和执行防火管理制度，设置符合消防要求的消防设施，并保持完好的备用状态，在容易发生火灾的部位施工，施工单位应当采取特殊的消防安全措施，配备消防灭火器具。

此协议作为建筑施工合同的补充协议，与施工合同具有同等法律效力。

注：上述标注的罚款，施工单位收到处罚单时间起24小时内交建设单位财务部，按时不交纳，按罚款金额的三倍在工程款中直接扣除。

建设单位： 施工单位：

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第三章 技改工作管理流程

一、技改项目的立项流程

各生产单位（部门）

技改工程部 立项评审委员会

根据生产情况进行综合分析

公司年度目标任务及年度技改目标

技改立项委员会章程

编制本单位年度技改项目立项申请报告（必要性、内容、规模、实施周期、总投资估算等）

汇总整理进行现

场实际调研

立项评审会议

否

编制具体的技改项目实施计划

进行初审

确定是否通过

形成决议：年度技改项目计划

是

形成立项评审资料

形成书面的实施计划并

报技改工程部审核

形成决议：年度技改

项目计划

公司章程规定须上形成书面的实施计划审核

董事会的项目

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二、技改项目的组织实施流程

• 各生产单位 项目负责人 技改工程部

年度技改项目计划及实施计划

年度技改项目计划及实施计划

合理分工，制定岗位责任制，编沟通、交流

根据具体情况确定项目负责人、项目管理班子

制详细的实施计划(工期、质量、方案、措施)，并组织实施

根据技术改造项目实施管理制度

项目负责人负责各类手续的签字

施工单位、设备材料供应商的招投标及合同的签订。

根据规模大小

办理前期报建及开工手续（计划批文、规划、消防、安全、环保）

现场的进度、质量、安全、资金、材料的控制

勘察、设计、监理单位的招投标及合同的签订实施

技改工程验收流程

项目的验收、试生产，项目的移交

技改工程预、决算流程

设计文件及图纸的审查、报验。

总结及投入产出的分析

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三、技改项目合同的签订及审批程序

技改工程部 项目负责人 负有合同审核职责的相关部门

技改受益单位提供技术参技术改造项目招标管理制度

推荐已使用并效果好的设数以及材料性能

备材料供应商

工程及设备材料经招投标

或比价确定施工或供货单

位

否

技改工程部部长

交纳履约保证金，由项目负责人、技改分片初步审核是否通负责人根据招标文件起草合同书进行合同

过

风险管理部审核

是

报相关部门审批

签字盖章生效，返承

包单位

报主管领导、总经

理审批

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四、土建工程招投标程序

技改工程部土建室

技改工程部预（结）算室 技改工程部 负有招投标审核的相关部门

招投标法

组织中标单位进场施工

整理资料移交

组织招投标

提供与项目有关的技术要求和功能参数

编制招标文件

根据施工需求推荐信誉好的施工单位

筛选分级推荐单位、推荐评标委员名单

部长审核

是

主管领导审批

否

是

部长审核

风险管理部发放标书

否

部长审核

根据评标委员推荐名单汇总中标候选单位是

报相关部门审批

否

主管领导、总经理审批

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五、技改资金审批及支付程序

项目负责人 技改工程部

财务部 公司领导

施工单位或供应商按照合同提出资金申请，并提交相应证明文件

否

技改工程部部长初步审核是否通过

月度资金审批会

项目负责人每月22日前填报技改月度资金计划

收集技改月度资金计划

技改月度资金计划

公司领导审批

技改分片负责人填写《基本建设工程付款审批表》

技改工程部长审批签字

财务、审计、风险部门、技改主管领导审批

行政副总经理、总经理审批

审核资料不全

报特变技改资金审批

财务付款

财务总监核准

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六、工程签证程序

•

项目负责人 工程预算管理员 技改工程部

施工单位提出签证申请

否

项目负责人提出意见

主管副部长审核是否同意签证

是

项目负责人、审计部门现场核实签署意见

工程预算员现场核量并套价 部长审核批准

2万元以内

2万元以上

主管领导审核

有效签证

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七、技改项目验收程序

各生产单位（部门） 技改工程部 立项评审委员会

项目完工，乙方提交验收申请及工程资料、相关文件资料

项目负责人会同监理对资料进行审核并初验

使用单位对相关技术参数进行验收

技改工程部部长审核，是否安排时间组织验收

技改工程部部长、项目负责人、主管领导（监理、设计、政府质检站、技术专家）根据项目大小组织项目验收组

根据反馈意见处理

现场验收

不合格

合格

签署验收文件、存档资料

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八、工程预、决算审核程序

•

项目负责人 工程预算员 技改工程部 审计与监察管理部、招标委员会

乙方报送预算或招投标报价

技改工程部预算员审核

部长审批 招投标委员会审批

10万元以上

技改项目合同的签订及审批程序

技改项目验收程序

乙方报送工程决算书及相关资料

工程通过验收、资料齐全预算员审核

部长审批 审计与监察管理部审核

委托外审

主管公司领导审批

确认造价

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第四章 技改工作样表

样表1、技改项目立项申请表

申请单位

项目性质

申请理由：

1、 现状分析：

2、 相关信息（改造效果示例或方案）

3、 投资金额、使用计划及进度

4、 改造后经济效益对比分析

负责人签字：

年 月 日

备注：1、项目性质为设备大修、更新改造、固定资产购置、土建维修、新建项目。

2、经济效益分析必须要有明确的数据，否则不予立项。

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申报项目名称

投资金额

资金来源

项目负责人

样表2、技改项目实施审批表

申请单位

项目名称

项目性质

实施时间

预计费用

项目负责人

申请理由：（2万元以上项目必须附可行性研究报告）

经济效益分析：

申请单位负责人： 年 月 日

技改工程部意见：

签字： 年 月 日

生产保障部意见：

签字： 年 月 日

主管领导意见：

签字： 年 月 日

总经理批示：

签字： 年 月 日

1、项目性质为设备大修、更新改造、固定资产购置、土建维修、新建项目。

2、经济效益分析必须要有明确的数据，否则不予实施。

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财务部意见：

签字： 年 月 日

证券与投资管理部意见：

签字： 年 月 日

样表3、开标候选单位选定表

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样表4、评标委员选定表

项目名称： ，预定于 年 月 日 点 分，在 众和公司 会议室召开该招标项目评标会。投标单位如下，请公司审核并选定合格的开标候选单位。（打“√”即可）

序号

1

2

3

4

5

6

投标单位名称 注册资金

地址

业绩介绍

资质等级

技改工程部意见：

项目单位（分公司）意见：

法律事务部意见：

公司主管领导意见：

项目名称：

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预定于 年 月 日 点 分,在众和公司 会议室召开该项目招标项目评标会。

请在下列评委候选人中抽出5或7名评委。打“√”即可。

评委及监标候选人名单

招标评审中心

技改工程部1-2人

法律事务部1人

纪委（监标）1人

变更记录：

年 月 日

公司主管领导：

年 月 日

样表5、公司评标人员签到表

项目名称：

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