最新某银行分行尾箱管理规定

ⅩⅩ银行南京分行合规体系尾箱管理规定

1 目的

为加强我行柜面业务标准化管理，规范尾箱的操作，防范操作风险，结

合我行实际情况，特制定本管理规定。

2 适用范围

本规定适用于ⅩⅩ银行南京分行及辖属营业机构。

3 定义

名词术语 定义

尾箱 尾箱是指因操作日常业务而为操作员配置的用于存放

本外币现金、有价证券、重要空白凭证等重要物品且需

入库保管的专用箱。尾箱应当牢固、能锁、能封，便于

搬动。

4 职责分工

部门/岗位 职责

柜员 非营业期间，尾箱必须入库保管，中午休息时，要放入

库房保管。营业期间，尾箱经管人不得随意离岗，如有

特殊情况确需临时离岗，必须做到人离箱锁，随身携带

尾箱钥匙。要妥善保管好钥匙，不得放在办公桌内，不

得随意乱放，不得自行交与他人，尾箱钥匙丢失不得配

置，要立即更换新锁。尾箱实行双人双锁，一把为普通

锁，一把为卡封琐。尾箱交接换人换锁，尾箱入库时加

卡封锁和卡封片，并加盖印章或签字。

运营副主管 尾箱设置后，要对尾箱进行编号，明确尾箱的经管人；

检查、监督尾箱加二锁（二把锁的钥匙分别由二人掌管）

一封入库保管及尾箱出入库是否按规定办理交接手续；

坚持每天对尾箱的现金、实物进行一次检查、清点，保

证账款、账实相符；督促尾箱经管人将多余的大额现金

及时上缴；对尾箱的交接予以监交。

分行辖属支行运营经理 对营业网点的尾箱设置情况进行认真了解，根据实际需

（或运营主管，下简称求设置尾箱，杜绝尾箱设置的随意性；检查监督安全防

运营经理） 范措施以及相关规章制度的执行情况，并负责抽查尾箱

所保管的现金、实物，确保账实相符。

分行运营部总经理室成对本分行的尾箱设置情况进行认真了解，根据实际需设

员 置尾箱，杜绝尾箱设置的随意性；检查监督安全防范措

5 基本要求

5.1尾箱的管理原则

尾箱使用实行归口管理的原则。各网点的尾箱日常管理由所属网点的运

营经理负责。

5.2双人管理的原则

柜员尾箱坚持每天二次盘点、核对尾箱现金、实物。营业终了运营主管

必须对柜员的尾箱进行盘点，核对相符后，分别由二名柜员锁上普通锁

和卡封锁，同时运营副主管在卡封锁上加卡封片（卡封片遇节假日可办

理交接手续），保证账款、账实相符。

6 管理/操作规定

6.1尾箱的保管

非营业期间，尾箱必须入库保管，中午休息时，要放入简易库房（保险

箱）进行保管。

营业期间，尾箱经管人不得随意离岗，如有特殊情况确需临时离岗，必

须做到人离箱锁，随身携带尾箱钥匙。

尾箱实行双人双锁，一把为普通锁，一把为卡封锁。尾箱交接换人换锁，

尾箱入库时加卡封锁和卡封片，并加盖印章或签字。

6.2尾箱卡封锁、卡封片的管理

卡封锁、片从厂家订购后由总行现金运作中心或分行运营部统一保管登

记，各支行要向分行运营部提出书面领用申请，由分行运营部进行领用

登记，各支行不再进行登记。

尾箱经管人要妥善保管好钥匙，不得放在办公桌内，不得随意乱放，不

得自行交与他人，尾箱钥匙丢失不得配置，要立即更换新锁。

尾箱经管人调离岗位，必须将卡封锁上交由运营经理由其进行重新分

配。

运营副主管作为卡封片的保管人，必须妥善保管自己的卡封片，每日按

实际用量进行使用，不得轻易在未使用的卡封片上签名盖章。

6.3尾箱的寄库

因我分行未配备现金库房，因此尾箱均统一寄送代理行，南京城区内为

中国工商银行江苏省分行营业部。

6.4尾箱的押运

尾箱的途中押运由南京市金盾押运护卫中心（以下简称金盾中心），金

盾中心应由专业运钞车进行押送，车上应配备一名驾驶员、两名业务员、

两名护卫员。

金盾中心与我分行办理尾箱交接和风险转移的场地是二道门之间，尾箱

交接只能在二道门之间完成，不得在营业厅外办理。

金盾中心指定专车和专人与各网点办理交接，专职车辆和顶班车辆的牌

号、车上人员名单均应提前提供，如有人员发生变动，应提前一个工作

日书面通知，并将变动人员的有关身份证明文件复印件交于网点。

6.5尾箱的交接

⑴营业前尾箱的交接

①每日营业开始前，各营业网点应至少有三人到岗履行尾箱交接手续，

之间进行交接。

④柜员在接收尾箱时应检查箱体是否破损、二锁一封是否完好无损，如

有疑问应立即报告，当场开箱查验。查验无误后，方可开始办理业务。

⑤柜员验收尾箱无误后方可在金盾中心的交接登记簿上进行签收，并请

业务员在我行尾箱交接登记簿上进行记录。

⑵营业结束时尾箱的交接

①每天营业结束前，由现金区副主管对尾箱内现金进行大数盘点，必要

时可以进行全额清点。无误后监督尾箱实行双人二锁，并副主管加上卡

封片。

②金盾中心专用运钞车到达网点指定停放位置后，保安员应在现场进行

接，经请示运营经理后可在监控下双人强制开锁，对尾箱内的现金、单

证进行全面盘点。

6.6其他规定

⑴零钞袋的封包寄箱

因为寄库尾箱数量的限制，为简化流程，允许其他柜员将大数调拨后的

零钞（原则上一万元以下），以零钞袋的形式封包寄放在尾箱中。

零钞袋寄放时必须登记尾箱交接登记簿，视同尾箱进行双方交接。

⑵尾箱经管人在上班中途短期离岗的，现金区副主管必须对尾箱内的现

金大数进行卡把，无误后方可批准离岗。