项目十三证券市场的监管与自律

金融专业国家教学资源库拓展课程

单元教学设计

课程名称：证券投资实务

项目序号：项目十三

项目名称：证券市场的监管与自律

单元序号：项目十三

单元名称：证券市场的监管与自律

单元 授课

证券市场的监管与自律 金融类专业

名称 对象

1.了解证券市场监管的原则与意义；

2.了解证券市场监管目标、手段；

单元

教学

目的

3.熟悉证券市场的监管机构；

4.熟悉证券市场监管的主要内容；

5.能理解交易所的主要监管职能；

6.能理解证券业协会的职责；

7.能够判断并分析出证券市场违规行为。

2课时

参考

课时

能力（技能）要求 知识要求

单元

教学

要求

能够提醒和警示投资者利用法律武了解解证券市场监管的原则

器和市场监管体系维护自身利益；能够判与意义；了解证券市场监管目标、

断并分析证券市场的违规行为。 手段；熟悉证券市场的监管机构；

熟悉证券市场监管的主要内容。

教学重点：证券市场监管的主要内容

教学难点：能够判断并分析出证券市场违规行为

解决方法：

1、通过多媒体课件演示及视频资料引导学生掌握我国的证券监管体系；

2、通过案例分析和实训项目，提醒和警示学生利用法律武器和市场监管体

系维护自身利益。

单元

教学

重点

难点

及

解决

方法

单元

课堂组织：

第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：…5…分钟）

由于本单元是本课程最后一个单元，有总结的意味，而且内容上相对独立，

因此必需回顾以前本课程所讲的证券投资业务内容，尤其是证券发行认知、综合

柜台业务操作、股票投资操作等项目，引出本项目。

第二部分：学习新内容 （时间：…85…分钟）

【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…10…分钟）

新课导入：

为了维护证券市场的正常运行秩序，保护证券市场参与者的正当权益，必须依法设置有

关机构，制定一系列完善的管理制度和法规，从而建立和健全对证券市场的监督和管理。从

我国的实际情况来看，对证券投资进行监督和管理是具有非常重要的意义的。

教学内容：

项目十三证券市场的监管与自律

模块一 证券市场的监管

任务目标：

（一）了解证券市场监管的原则与意义；

（二）了解证券市场监管目标、手段；

（三）熟悉证券市场的监管机构；

（四）熟悉证券市场监管的主要内容。

工作任务：

（一）通过搜索引擎获取中国证券监督管理委员会网址；

（二）在“证监会”网站上查询有关证券监管的信息；

（三）对“证监会”通报的案件进行案例分析。

模块二 证券市场的自律

任务目标：

（一）能理解交易所的主要监管职能；

（二）能理解证券业协会的职责。

工作任务：

（一）通过搜索引擎获取上海证券交易所和深圳证券交易所网址；

（二）在交易所网站上查询有关交易所职能的信息；

（三）通过搜索引擎获取证券业协会网址；

（四）在证券业协会网站上查询有关协会职能的信息。

【步骤二】 案例引入 （时间：…5…分钟）

（一）内幕交易行为肆虐

（二）证券市场违法现象层出不穷，证券市场监管任重道远

【步骤三】多媒体讲解证券市场的监管 （时间：…20…分钟）

（一）证券市场监管的原则与意义

（二）证券市场监管目标、手段

（三）证券市场的监管机构

（四）证券市场监管的主要内容

【步骤四】任务训练 （时间：…15…分钟）

（一）通过网络环境搜索引擎获取中国证券监督管理委员会网址；

（二）在“证监会”网站上查询有关证券监管的信息；

（三）对“证监会”通报的案件进行案例分析。

【步骤五】多媒体讲解证券市场的自律 （时间：…15…分钟）

（一）交易所的主要监管职能

（二）证券业协会的职责

【步骤六】任务训练 （时间：…10…分钟）

（一）通过搜索引擎获取上海证券交易所和深圳证券交易所网址；

（二）在交易所网站上查询有关交易所职能的信息；

（三）通过搜索引擎获取证券业协会网址；

（四）在证券业协会网站上查询有关协会职能的信息。

【步骤七】 小结 （时间：…10…分钟）

根据学生训练中提出的疑问进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难

点，突出对学生证券市场的违规行为的判断与分析。

课后练习与教师答疑：

利用所学相关知识，在学院局域网范围内，针对有关证券市场的监管与自律

的疑问、市场上热门话题以及案例进行交流。有疑问的地方请老师辅之于课后针

对性的指导与辅导答疑。