证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规-133

(总分100, 做题时间120分钟)

一、选择题

1.

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第

六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可______个月内不受理相关

保荐代表人员具体负责的推荐。

**

•

**

•

**

•

**

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:C

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条，保荐代表人在2个自然

年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6

个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

2.

账户存续期间证券公司营业部应每______对自然人客户信息进行一次全面核

查，每年对法人客户信息进行全面核查。

•

**年

B.半年

•

**年

**年

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:D

账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，

每年对法人客户信息进行全面核查。

3.

拉丁美洲证券分析师公会于1998年召开成立大会，______。

A.它的英文缩写为“FLAAI”

C.它因货币危机的影响而未正式创立公会

•

D.它的前身是巴西的特许金融分析师学院

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:C

拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟，前身为拉丁美洲证券分析师公会

(FLAAF)，以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召开成立大

会，因为货币危机的影响而没有正式创立公会。

4.

______是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外

募集而设立公司的方式。

A.发起设立

•

B.简单设立

•

C.同时设立

•

D.复杂设立

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括

______。

A.责令停止发行

•

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

•

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%

以上5%以下的罚款

•

D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:C

根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开

发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非

法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立

的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府

予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万

元以上30万元以下的罚款。

7.

以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是______。

A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实

际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

•

B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工

作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案

•

C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要

为该人员办理新的注册登记

•

D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析

师分别办理注册登记

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:A

证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提

C.有形服务

•

D.售后服务

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:A

售前服务指营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务，主要包括向客户介绍

证券基础知识、证券投资信息和投资者风险教育等证券专业咨询服务。

9.

证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价

格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情

节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役。

**

•

**

•

**

•

**

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的，在改正期间，或者按照要

求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财

务顾问业务。

11.

上市公司信息披露事务管理制度应当经______审议通过。

A.公司股东大会

•

B.证券交易所

•

C.住所地证监局

•

D.公司董事会

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:D

上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局

和证券交易所备案。

12.

证券公司开展融资融券业务必须经______批准。

**个月

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:C

根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度

结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束

之日起7个工作日内，报送月度报告。

14.

下列选项中，说法正确的是______。

A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记

录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10

万元以下的罚款

•

B.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，可以担任公司监事

•

C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举

1名董事召集和主持

•

D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:A

根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机

构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资

料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券

从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应

当依法给予行政处分。故选项A正确。根据《公司法》第146条的规定，有下

列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能

力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社

会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政

治权利，执行期满未逾5年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、

经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结

之日起未逾3年；④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法

定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3

年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。故选项B错误。根据《公司法》

第47条的规定，董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不

履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务

的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持。故选项C错误。根据《公

司法》第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后

即发生转让的效力。故选项D错误。

15.

下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是______。

A.证券公司的解散事由与清算办法

•

B.证券公司的业务范围

•

C.证券公司的注册资本

•

D.证券公司股权结构的重大调整

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:A

证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、

住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司

对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事

由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事

项。

16.

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起______个月

内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

**

•

**

•

**

•

**

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:B

A B C D

分值: 3

答案:A

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自

行承担投资风险。

18.

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循______原则，加

强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

A.独立、客观、公平、审慎

•

B.独立、客观、公平

•

C.独立、公平、审慎

•

D.客观、公平、审慎

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:A

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公

平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

19.

下列选项中，说法正确的是______。

A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实

行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则

•

B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规

模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

•

C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股

票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产

净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则

•

D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是

风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。故选项B正确。限定性集合资产

管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票

型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投

资风险的原则。故选项C错误。证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客

户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规

定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。故选项D

错误。

20.

对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过______

日。

**

•

**

•

**

•

**

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:D

对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过90日。

21.

收购要约的期限为______。

**～45日

•

**～60日

•

**～75日

•

**～90日

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:A

客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司

明知客户资产来源或者用途不合法的。不得签订资产管理合同。

23.

下列关于从事证券业务的专业人员范围的说法，错误的是______。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部

门的管理人员

•

B.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

•

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

•

D.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:A

A项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，证券公司中从事自营、

经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门

的管理人员，均属于从事证券业务的专业人员。

24.

中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重

组财务顾问业务作出规范，投资顾问向______提供投资建议，辅助投资者作出

投资决策。

A.投资者

A.事业单位

•

B.企业法人

•

C.期货交易所工作人员

•

D.国家机关

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 3

答案:B

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交

易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期

货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止

进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机

构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

二、组合型选择题

1.

下列选项中，属于合格投资者的是______。

Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

Ⅱ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

Ⅳ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

A.ⅡⅣ

•

B.ⅠⅢⅣ

•

C.ⅠⅡⅢ

•

D.ⅠⅡⅢⅣ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:A

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能

力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于

100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

2.

根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以______。

Ⅰ．了解基金经理的全部投资信息 Ⅱ．判断该基金的风险状况

Ⅲ．决定是否继续持有基金 Ⅳ．判断基金投资是否符合基金合同

的约定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:A

在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信

息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资是否符

合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。

3.

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括

______。

Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:B

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:C

如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告

的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公

允性和一贯性的事项应已纠正。

5.

一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括______。

Ⅰ．发起人 Ⅱ．投资者

Ⅲ．投资银行 Ⅳ．资信评级机构

A.ⅠⅢⅣ

•

B.ⅢⅣ

•

C.ⅠⅡⅢⅣ

•

D.ⅠⅡ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:C

一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、

特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机

构、托管人及律师等。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人

的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业

情况。(6)中国证监会要求的其他事项。

6.

基金监督机构包括______。

Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．商业银行

Ⅲ．证券公司 Ⅳ．证券投资咨询机构

分值: 2

答案:A

基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取

得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机

构、专业基金销售机构等。

7.

证券自营业务的范围包括______。

Ⅰ．一般上市证券的自营买卖

Ⅱ．一般非上市证券的买卖

Ⅲ．兼并收购中的自营买卖

Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:D

证券自营业务的范围包括：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项所述的内容。

8.

在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露的有关公司治理的基本

内容包括______。

Ⅱ项，发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，

应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违

规行为，应明确声明。

9.

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客

户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户______进行审查。

Ⅰ．收入状况

Ⅱ．家庭状况

Ⅲ．申报的姓名或者名称

Ⅳ．身份的真实性

A.Ⅰ、Ⅱ

•

B.Ⅰ、Ⅲ

•

C.Ⅲ、Ⅳ

•

D.Ⅱ、Ⅲ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:C

根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司受证券登记结算

机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的

姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户

的姓名或者名称应当一致。

10.

发行人在持续督导期间出现以下______情形之一的，中国证监会可根据情节

轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐人具体负责的推荐。

Ⅰ.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大

Ⅱ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

Ⅲ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑80%以上

Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人

发生变更

A.Ⅰ、Ⅲ

•

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅲ项错误，应该是：“公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑

50%以上。”

11.

我国的商业银行债券包括______。

Ⅰ．普通债券 Ⅱ．次级债券

Ⅲ．政策性金融债券 Ⅳ．小微企业专项金融债券

A.Ⅱ、Ⅲ

•

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:C

商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债

券。

12.

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构

的工作人员，在任期或法定期限内______。

Ⅰ．不得直接买卖股票 Ⅱ．不得以化名持有股票

Ⅲ．可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ．可以继续持有原来已持

有的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

•

B.Ⅰ、Ⅲ

•

C.Ⅰ、Ⅳ

•

D.Ⅱ、Ⅲ

•

SSS_SIMPLE_SIN

Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律

处分

Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的

Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正

在被调查

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

C.Ⅱ、Ⅳ

•

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:B

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担

任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因

执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违

法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

14.

我国《公司法》规定的公司特征包括______。

Ⅰ．依法设立 Ⅱ．在中国境内设立

Ⅲ．可以是有限责任公司 Ⅳ．可以是全民所有制企业

A.Ⅰ、Ⅳ

•

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

C.Ⅰ、Ⅱ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

A.Ⅰ、Ⅱ

•

B.Ⅱ、Ⅲ

•

C.Ⅰ、Ⅳ

•

D.Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:C

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方

式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

16.

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有______。

Ⅰ．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展

Ⅱ．保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定

Ⅲ．细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出

法律制度

Ⅳ．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:D

证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；

已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理

合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与

资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重

大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③

中国证监会规定的其他情形。

18.

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公

司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的

利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以

同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取______等监管措施。

Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函

Ⅲ．责令改正 Ⅳ．责令定期报告

A.ⅡⅢⅣ

•

B.ⅠⅡⅢ

•

C.ⅠⅡⅢⅣ

•

D.ⅠⅡⅣ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:D

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，

凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者

购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，

中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:C

本题主要考查上海证券交易所的送股日程安排。上海证券交易所市场A股和B

股送股日程安排相同的日期有：T-5日、T-3日、T-1日、T日、T+3日。

根据相关规定，上海证券交易所市场A股送股日程安排如下：(1)申请材

料送交日为T-5日前。(2)结算公司核准答复日为T-3日前。(3)向证券交易所

提交公告申请日为T-1日前。(4)公告刊登日为T日。(5)股权登记日为T+3

日。B股送股日程安排与A股不完全一样，安排如下：(1)申请材料送交日为T-

5日前。(2)结算公司核准答复日为T-3日前。(3)向证券交易所提交公告申请

日为T-1日前。(4)公告刊登日为T日。(5)最后交易日为T+3日。(6)股权登记

日为T+6日。综上，经过对比，得出正确答案为C选项。

20.

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券

自营、投资银行等业务在______等方面相互分离、独立运行。

Ⅰ.机构 Ⅱ.人员

Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:C

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自

营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

21.

关于货币市场基金的说法，不正确的是______。

Ⅰ．适合长期投资 Ⅱ．既适合短期投资，也适合长期投资

Ⅲ．没有投资风险 Ⅳ．适合短期投资

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:D

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场

基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理

想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期

收益率较低，并不适合长期投资。

22.

证券经纪业务的风险主要包括______。

Ⅰ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．信用风险 Ⅳ．技术

风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:B

证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

23.

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模

及比例控制的规定有______。

Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

答案:B

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证

券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额

不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额

的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权

益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市

值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

24.

在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包

括______。

Ⅰ．主要经营管理人员不得双重任职 Ⅱ．主要股东不同

Ⅲ．不属于同一控制人控制 Ⅳ．执行人员不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

•

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

SSS_SIMPLE_SIN

A B C D

分值: 2

答案:D

在上市公司重大资产重组中，应关注为上市公司重大资产重组活动提供服务的

审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性，包括：①公司聘请的

对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在主要股

东相同、主要经营管理人员双重任职、受同一实际控制人控制等情形；②是否

由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业

务，又执行评估业务。

25.

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从

事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是______。

Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

Ⅲ．会计师事务所

Ⅳ．律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ

•

A B C D

分值: 2

答案:D

上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合

并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有

重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服

务。经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)核准具有上市公司并购重组

财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾

问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

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