实地调查方法

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调研的方法和技巧

一、什么是调研

调研就是为了实现既定目标而进行的信息收集和数据分析。

二、调研的意义

“调研的目的在于帮助解决问题，而不是为调研而调研”。

1、通过信息收集、数据分析，剖析问题，用事实说话，解决问题。

2、通过调研为决策者做出正确的决策提供依据、为决策者提供可行性的建

议。

三、调研的流程

1、认知背景

2、"明确调研问题

3、"调研方案设计

4、"收集信息

5、"信息处理分析

6、"报告形成、提交

7、"总结反馈

四、调研方法的选择

调研方法有文案调研、特殊调研、实地调研三种。

文案调研：

主要是二手资料的收集、整理和分析。

特殊调研：

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特殊调查有固定样本、调查组等持续性实地调查实地调研：

实地调研可分为观察法、专题研讨法、问询法和实验法四种

1．"观察法

观察法是调研人员通过观察被调研者的活动而取得一手资料的调研方法。

在实际操作中，一般由调研人员采用耳听、眼看的方式或借助各种摄像录音器

材。在调研现场直接记录正在发生的行为或状况。观察法是一种有效的收集信

息方法，与其他方法相比，观察法可以避免让调研对象感觉到正在被调研，被

调研者的活动不受外在因素的干扰，从而提高调研结果的可靠性。但现场观察

只能看到表面的现象，而不能了解到其内在因素和原由，并且在使用观察法

时，需要反复观察才能得出切实可信的结果。同时也要求调研人员必须具有一

定的业务能力，才能看出结果。

常用的观察调研方式有参与观察、非参与观察等。

（1）参与观察调研方式。参与观察是指调研人员直接参与到正在进行的活

动中，直接与接受者发生关系，以收集接受者反映情况的一种人法。参与观察

调研方式要求调研人员具有所进行活动的相关知识、有良好的职业道德并受到

了充分的调查研究训练，这种收集信息的方法周期较长，费用开支也较高。参

与观察一般适用于范围较小的专项调研。

（2）非参与观察调研方式。非参与观察是调研人员无需改变身份，以局外

人的方式在调研现场收集资料的一种方式。非参与观察调研可用于一次性观察

对象较多的调研。非参与观察要求事先制定较周密的观察计划，严格规定观察

的内容和记录的方式。如果没有明确的规定，非参与观察调研往往会发生观察

资料不完整的情况。非参与观察常常要求配备各种记数仪器，如录音摄像设

备、记数仪器、记数表格等，以减轻观察者记数的负担，并提高信息的准确性

和可信性。

2．专题讨论法

专题讨论法是指邀请6－10人，在一个富有经验的主持人的引导下，花几

个小时讨论某一个话题，如一项服务、一种设计要素等。主持人应保持客观的

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立场，并始终使话题围绕在本次讨论的专题上，激发参与者进行创造性思维，

自由发言，所以对主持人的素质要求较高。谈话应在轻松的环境下进行，如在

家中并通过供应饮料使大家随便一些，从而得到较自然真实的看法。

3．问询法

问询法是指通过直接或间接询问的方式搜集信息，它是一种常用的实地调

研方法。问询的具体形式多种多样，根据调研人员同被调研者接触方式的不

同，可以分为面谈法、电话问询、邮寄调研和留置问卷等方法。

（1）面谈法。

通过面谈法，调研人员可以提出已经设计好的各种问题，收集比较全面的

资料，同时还可通过被调研对象的回答表情或环境的状况，及时辨别回答的真

伪，有时还可能发现意想不到的信息。面谈法需要调研人员有较高的素质、熟

练掌握访谈技巧，并事前做好各种调查准备工作。面谈法可采取个别面谈的方

式，也可采取小组面谈和集体面谈的方式。

个别面谈调研指调研人员与被调研者面对面进行单独谈话的一种收集资料

方式。个别面谈的方式有许多优点：

调研员可以提出许多不宜在人多的场合讨论的问题，深人了解被调研者的

状况、意愿或行为；记录的真实性可以得到当场的检查，减少调研的误差，在

取得被访者的同意后，还可使用录音机等辅助手段帮助提高记录的可靠性；调

研的灵活性较高，访谈员可以根据情况灵活掌握提问题的次序，随时解释被访

者对问题提出的疑问；拒答率较低。小组面谈指将选定的调研样本分成若干个

小组进行交谈，由调研人员分头收集信息。它可以按调研对象的特点或调研的

某个具体问题进行分组，每组3－5人。这样可以比个别面谈节省一些时间，同

时也具有个别面谈的一些特点。

集体座谈指将选定的调研样本以开座谈会的方式收集意见，取得信息。集

体座谈可互相启发、节省时间和费用，但参加人数较多，需要调研人员有较高

的能力，充分了解每个参加者的意见。

（2）电话问询

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电话问询是指调研人员借助电话，依据调研提纲或问卷，向被调研者进行

询问以收集信息的一种方法。

通过电话问询，可以在较短的时间里获取所需信息，节省时间和费用，同

时容易得到面谈法不易得到的调研对象的合作。但它也有一定的局限性，电话

问询的时间不可能太长，调研项目要简单明确，所以调研的内容及深度不如面

对面个别访谈和问卷调研；调研过程中无法显示照片、图表等背景资料，无法

对比较复杂问题进行调研，电话调研的范围受到电话普及率的限制；由于调研

人员不在现场，难以辨别回答的真伪，记录的准确性也受到一定影响。

（3）邮寄调研

邮寄调研指将设计印制好的调研问卷通过邮寄的方式送达被调研者，由被

调研者根据要求填写后再寄回来的一种调研方法。使用邮寄调研，调研样本的

选择受到的限制较少，调研的范围可以很广泛，并可以节约可观的调研费用。

同时，由于只靠问卷与调研对象进行问询，可避免面谈中受调研人员倾向性意

见的影响，也增强了调研的匿名性，可以得到一些不愿公开谈论而调研者又很

需要的一些比较真实的意见。

（4）留置问卷

留置问卷的调研方法是指访问员将调研表当面交给被调研者，经说明和解

释后留给调研对象自行填写，由调研人员按约定的时间收回的一种调研方法。

留置问卷的优点是：

填写时间充裕，被调研者意见不受调研人员的影响，访问员经验之间的差

异对调研质量的影响不大，可以对被访者回答的完整性和可信性给予及时评价

和检查，保证问卷有较高的回收率。与电话调研相比，留置问卷调研可以克服

或降低调研时间的限制，因而可以适合较复杂问题的调研，作为调研中收集资

料的一种主要方式经常被使用。

留置问卷调研的缺点是调研地域范围有限，不利于对调研人员的监督管

理，对调研人员的责任心有较高的要求。

4．实验法

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实验调研方式是研究各因素之间因果关系的一种有效手段，它通过对实验

对象和环境以及实验过程的有效控制，来达到分辨各因素之间的相互影响以及

影响程度，从而为决策者决策提供意见参考。

五、"调研的技巧

精心准备

启动调研工作之前，必须作好选题、知识、方案、组织等准备工作。

（一）选题准备

调研什么，调研解决什么问题，是调研工作首先必须解决的问题。调研课

题从何而来？如何确定？是调研人员必须面对的事情。

中国生态小康科考调研选题，应注意以下问题。要按照“围绕生态、服务小

康”的原则，从当前中国农村小康存在的现状及需要解决的问题入手，进行选

题。

（二）知识准备

在确定对某选题题进行专题调研之后，大学生志愿者，必须根据选题特点

进行知识准备和理论武装，使自己早一点进入课题角色。知识准备主要有两大

途径。一是通过网络、书刊等载体，系统地从理论上、政策上了解调研对象。

二是查阅档案资料，了解调研对象的过去和发生发展过程。知识准备，要做到

政策法规，首先学好，相关知识，也不能少。知识准备充分，调研者一下从门

外汉就成了调研对象的知情人，为调研工作减少盲目性和不走弯路奠定了基

础。

（三）方案准备

在对调研对象有所了解之后，就应抓紧制作调研工作方案。调研方案是调

研工作的路线图，其科学性和操作性如何？直接影响到调研工作能否顺利开展

和调研质量高低。不少调研工作费时费劲、效果不佳，其重要原因是调研方案

缺失或调研方案是次品、废品。调研工作方案至少包含以下内容：

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一是调研工作的指导思想、主要任务和调研目的。二是调研组织及成员分

工。组建调研组，总的要求是应有领导、队伍要精、各有专长、内行最好。人

员在精不在多，3至5人为宜，由有能力、听指挥、有时间、能独挡一面的人组

成。要明确包括课题组长在内的成员各自任务、分工负责、相互配合。三是调

研的重点内容即调研提纲。

调研提纲重在针对性和完整性。要把需调查的问题全部列入提纲，让被调

查人清楚具体的调研事项，防止被调查人在调查中出现无的放矢、挂一漏万、

敷衍塞责的现象发生。有的调研课题有一个调研提纲即可，有的则需根据不同

的调研对象设计多个调研提纲。四是调研工作方式。调研方式主要有召开座谈

会、个别访谈、听取汇报、实地考察、书面调查、异地考察等。由于调研内容

的不同，调研方式往往有所选择，此次中国生态小康科考的主要形式为走访、

实地调查、书面调查。

五是调研日程安排。从调研工作准备开始，到调研报告送出为止，应将调

研工作具体事项落实到每一时段，在调查阶段落实到每一天，甚至每半天。日

程安排有文字叙述和列表两种形式。日程安排在明确时间、事项、责任人、参

加人的同时，还应有地点和其他要求。六是后勤保障工作。调研方案越细密、

越科学，对调研工作开展越有利。其中，最为关键的是调研组织及成员分工和

调研提纲。调研方案拟定后，可在一定范围内研究，并按程序审定。

（四）组织准备

调研方案确定之后，各调研小组应及时召开成员会仪。会议主要进行调研

动员和明确分工责任。此外，还应及时向有关单位发出协助开展调研工作的书

面通知，要求协助单位做好相关准备工作并为调研工作提供方便。

翔实调查

调查，就是深入实际，通过多种有效形式获取大量与调研对象有关的具体

信息，最大限度地占有调研对象资料。其基本要求是立场观点要正确、调研态

度要端正、调查目的要明确、调查方法要讲究。调查的基本要求是吃透上情、

了解民情、掌握实情，不浮光掠影、不偏听偏信。做到调查翔实，要注意以下

问题。

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（一）口头调研与书面调查结合

按照调研提纲，积极开展好个别访谈、乡民访谈等口头调查活动。在口头

调查工作中，要把听、记、问和讨论结合起来。要耐心听取各个层面的不同意

见，正反两面，都要细听，听话听音，抓住重点。同时，尽最大可能原汁原味

地记录，尤其不要漏记那些重要问题、重要观点、重要事实和有用数据，不要

漏记那些朴实而鲜活的特色语言。在专心听、认真记调研情况时，对一些重点

问题、重要观点、重要事实、重点数据不清楚的，要及时提问核实清楚，并准

确记录。

对带有争议的问题，要引导大家讨论，在讨论中分析矛盾、寻找根源、明

辨是非、确定取舍。凡是事前通知相关单位尤其是主要协助单位做好书面发言

准备的，发言结束时要收取发言材料。根据调研需要，应及时向相关单位索要

工作总结、经验交流材料、调研报告、政策法规等文字资料。此外，为了增加

实感，调研组还应选择一些有代表性的点，进行实地查看和入户调查，要眼见

为实，避免主观。

（二）查阅历史资料与收集媒体信息结合

要搞清楚调研对象的来龙去脉和前世今生，必须查阅相关志书、年鉴和已

经存档的文书。要透析问题的成因，打开对策的思路，有必要从网络、报刊、

书籍中寻找借鉴。这两种调查方式，在调查工作中是常用的且非常有效的。

调研建议

（一）要把学习提高贯穿调研过程始终

调研过程，就是学习和提高的过程。领接调研课题时，调研者往往对调研

对象一无所知，或知之不多、知之甚浅，最多是熟知而非真知。通过调查前、

调查中和写作过程的学习和思考，调研者边学习边调研，边调研边学习，逐步

由不知到知，由知之不多到知之甚多，由熟知到真知，最后由外行变成内行，

由门外汉成为专家。

（二）要把实事求是原则贯穿调研过程始终

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调研工作，必须尊重事实，明辨是非、直面问题、敢讲真话。对经验类调

研课题，不能拔苗助长，随意放大；对问题类调研课题，要排除杂念、如实陈

述、深刻剖析，不因涉及上级领导机关和领导干部而遮掩，不为个人利害关系

而搪塞。要坚持把事实讲清楚、问题说到位、原因道明白、建议不含糊。要言

他人所欲言而不能言、不敢言的话，敢建振聋发聩的诤言。离开实事求是，调

研报告就苍白无力，调研成果便有害无益。

（三）要把创新创造贯穿调研过程始终

调研工作，目的在研究新情况、解决新问题。在制作调研工作方案时，要

吸纳想创新、能创新、敢创新的人员进调研课题组。在调查过程中，要引导被

调研者分析新情况，研究新问题，提出新对策。在报告形成过程中，要敢于创

新报告结构形式、语言表达方式，要多出新观点、新论断、新建议，收到调研

报告给人耳目一新之感，调研成果让人眼前为之一亮的效果。

（四）要把工作效率贯穿调研过程始终

破解实践难题或推广成功经验，都有较强的时效性。调研工作要出成果，

必须信奉“效率就是金钱、时间就是生命”的格言，一旦课题调研工作启动，就

应以只争朝夕的精神抓紧学习、抓紧选调人员、抓紧制作方案、抓紧开展调

查、抓紧形成调研报告。调研工作慢节奏低效率，久调不结，结果时过境迁，

调而无用，徒劳无功，这将是调研者的最大遗憾。