股东大会律师见证法律意见书

XXXX律师事务所

关于XXXXXXXX股份有限公司

20xx年年度股东大会

之

见证法律意见书

XXXX律师事务所XXXX20xx年年度股东大会见证法律意见书

XXXX律师事务所

关于XXXXXXXX股份有限公司

20xx年年度股东大会

之

见证法律意见书

致：XXXXXXXX股份有限公司

XXXX律师事务所（以下简称“本所”）接受XXXXXXXX股份有限公司（以

下简称“公司”）的委托，指派XXX、XXX律师出席了公司20xx年年度股东大

会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称

“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）

等现行法律、法规、规范性文件以及《XXXXXXXX股份有限公司章程》（以下

简称“《公司章程》”）、《XXXXXXXX股份有限公司股东大会议事规则》（以

下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，现就公司本次股东大会召开的

有关事宜出具本法律意见书。

本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法

对本所出具的法律意见书承担相应的责任。

本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席

会议人员的资格、本次股东大会审计的议案、本次股东大会的表决程序和表决结

果发表意见。本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。

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根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉

尽责的精神，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关资料和事

实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集

（一）本次股东大会的召集人

根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。

（二）本次股东大会的召集

根据公司第X届董事会第X次会议决议，公司本次股东大会定于X年X月

X日召开。

公司董事会于X年X月X日在全国中小企业股份转让系统发布了

《XXXXXXXX股份有限公司20xx年年度股东大会通知公告》，会议通知中载

明了本次股东大会的召集人、会议召开日期和时间、会议召开方式、出席对象、

会议地点、股权登记日、会议审议事项、会议登记方式。

经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、

方式以及通知的内容符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、

《股东大会议事规则》的规定。

二、本次股东大会的召开

公司本次股东大会于X年X月X日下午在XXXXXXXXXX以现场方式召开。

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经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召开的实际时间与地点与会议通

知所载一致，公司本次股东大会的召开符合《公司法》等法律、法规、规范性文

件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

三、本次股东大会出席人员的资格

根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为截至X年X

月X日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的持有公司股份

的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员、信息披露事

务管理人以及公司聘请的见证律师等。

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人

根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登

记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共X名，代表公

司股份数额为X股，占公司股份总数的X%。

（二）出席、列席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的人员还有公司董事、监事、高级管理人员、信息披露事

务负责人及本所律师。

经本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员

符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规

则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格，

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股东及股东代理人有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。本次股东大会出

席人员的资格均合法有效。

四、本次股东大会审议的议案

根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对以下议案进行了审议：

1、《关于<公司20xx年度董事会工作报告>的议案》

2、《关于<公司20xx年度监事会工作报告>的议案》

3、《关于<公司20xx年年度报告及摘要>议案》

4、《关于<公司20xx年度财务决算报告>的议案》

5、《关于<公司2020年度财务预算报告>的议案》

6、《关于<预计公司2020年度日常性关联交易>的议案》

7、《关于<公司20xx年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金情

况的报告>之议案》

8、《关于继聘XXXX会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审

计机构》的议案

9、《关于<公司20xx年度权益分派预案>的议案》

10、《关于<修改公司章程>的议案》

经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相

符，本次股东大会审议的议案和临时议案符合《公司法》等法律、法规、规范性

文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规范。

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五、本次股东大会的表决程序及表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票的方式就

审议的议案投票表决。在现场投票全程结束后，本次股东大会按《公司章程》、

《股东大会议事规则》规定的程序进行计票、监票，并统计了投票的表决结果、

当场公布了表决结果。

（二）本次股东大会的表决结果

根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统

计，参加本次股东大会的股东及股东代理人对本次股东大会审议的议案的表决结

果如下：

1、《关于<公司20xx年度董事会工作报告>的议案》

表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

2、《关于<公司20xx年度监事会工作报告>的议案》

表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

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回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

3、《关于<公司20xx年年度报告及摘要>议案》

表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

4、《关于<公司20xx年度财务决算报告>的议案》

表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

5、《关于<公司2020年度财务预算报告>的议案》

表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

6、《关于<公司2020年度日常性关联交易>的议案》

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表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

7、《关于<公司20xx年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金情

况的报告>的议案》

表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

8、《关于继聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度

审计机构》的议案

表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

9、《关于<公司20xx年度权益分派预案>的议案》

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表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

10、《关于<修改公司章程>的议案》

表决情况：同意股数XXXXXXXX股，占本次股东大会有表决权股份总数的

100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权

股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。

回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

表决结果：通过。

经本所律师验证与核查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》

等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；公

司的股东及监事会未在本次股东大会上提出新的议案。

六、结论意见

综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案和

临时议案符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大

会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东

代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有

效。

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本法律意见书正本一式叁份，无副本，经本所经办律师签字并加盖本所公章

后生效。

（以下无正文）

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（本页无正文，系《XXXX律师事务所关于XXXXXXXX股份有限公司20xx年

年度股东大会之见证法律意见书》之签字页）

xxx律师事务所

负责人：______________

经办律师：______________

经办律师：_______________

年月日