期货从业《期货法律法规》复习题集(第2116篇)

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A、期货交易所董事会

B、中国证监会

C、财政部

D、国务院

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2.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因

素是（）是否持续符合规定标准。

A、发展规划

B、客户数量

C、风险监管指标

D、交易规模

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3.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A、位置

B、大小

C、时间

D、权利

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4.（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A、期货公司

B、国务院

C、中国证券协会

D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

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5.被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、工商部门

D、期货交易所

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6.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

A、期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C、《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

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7.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A、积极配合

B、对不实举报不予理睬

C、拒绝接受调查

D、用理由回避调查

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8.期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额

补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A、90%

B、80%

C、70%

D、60%

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9.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将

销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

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10.《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

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11.会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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12.期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A、3

B、5

C、10

D、15

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13.《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。

A、《期货交易管理条例》

B、《期货交易所管理办法》

C、《期货公司监督管理办法》

D、《期货从业人员管理办法》

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14.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A、住所地中国证监会派出机构

B、当地法院

C、公司董事会

D、公司监事会

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15.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A、暂停其期货从业资格6个月至12个月

B、暂停其期货从业资格3年

C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D、永久性撤销其期货从业资格

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16.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A、当日

B、次日

C、下一交易日

D、下两交易日

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17.（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A、证券公司

B、期货公司

C、期货交易所

D、中国证监会及其派出机构

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18.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A、诚实守信，恪尽职守

B、保守客户的商业秘密

C、充分揭示期货交易风险

D、具有完全民事行为能力

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19.期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信

息。

A、期货

B、中国期货业协会网站

C、期货自助交易系统

D、期货保证金安全存管监控机构

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20.在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A、投资者所在地

B、期货公司所在地

C、该分支机构住所地

D、期货公司所在地或该分支机构所在地

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21.下列说法错误的是（）。

A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B、期货交易所统一实行全员结算制度

C、期货交易所可以实行会员分级结算制度

D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

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22.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A、期货交易所的非期货公司结算会员

B、期货投资咨询机构

C、为期货公司提供中间介绍业务的机构

D、期货公司

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23.（）,期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的.人民法

院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C、有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D、有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

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24.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上

市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）»

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

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25.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A、中国期货业协会

B、中国银保监会

C、国务院期货监督管理机构

D、期货交易所

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26.期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A、取之于市场、用之于市场

B、取之于民、用之于民

C、取之于投资者、用之于投资者

D、取之于机构、用之于机构

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27.通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A、中国期货业协会颁发的资格证书

B、中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C、中国证监会颁发的从业资格证书

D、中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

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28.证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营

业部开展的介绍业务实行统一管理。

A、执业

B、从业

C、介绍业务

D、中间业务

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29.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个

工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A、15

B、30

C、45

D、60

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30.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。

A、管理费用

B、财务费用

C、投资收益

D、营业成本

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31.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、商务部

D、财政部

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32.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A、国务院

B、中国证监会

C、期货交易所员工大会

D、期货业协会

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33.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

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34.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）o

A、公开

B、保密

C、不处理

D、向公安机关报告

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35.（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监

督管理。

A、期货业协会

B、证券业协会

C、证券投资基金业协会

D、中国证监会及其派出机构

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36.首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、工商部门

D、期货交易所

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37.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒

刑或者拘役，（）。

A、并处五万元以上十万元以下罚金

B、并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C、并处一万元以上十万元以下罚金

D、并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

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38.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

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39.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

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40.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间

内提出的，（）。

A、视为期货公司对交易结算结果有异议

B、交易结算结果无效

C、等待期货公司对交易结算结果进行确认

D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认

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二、多选题

1.期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。

A、财务负责人

B、债务负责人

C、独立董事

D、法定代表人

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2.期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重

的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招彳来投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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3.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的（）。

A、认定

B、管理

C、撤销

D、监督

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4.期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）»

A、合规

B、真实

C、准确

D、完整

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5.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院

不予支持（）

A、期货交易所自有账户中的资金

B、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D、属于期货交易所自有的有价证券

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6.参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）。

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

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7.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安

排。

A、岗位独立

B、信息隔离

C、场所分区

D、人员回避

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8.明知是犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往

的，并且情节严重的，（）。

A、处三年以上十年以下有期徒刑

B、处五年以上十年以下有期徒刑

C、并处数额百分之五以上百分之十以下罚金

D、并处数额百分之五以上百分之二十以下罚金

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9.下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的

学历学位认证文件？（）

A、申请人提交大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

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10.下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）o

A、期货投资咨询业务的风险揭示书

B、风险管理意见

C、研究分析报告和交易咨询建议

D、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

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11.在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董

事？（）

A、持有或者控制期货公司5%以上股权的单位

B、期货公司前5名股东单位

C、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D、和公司无义务往来的独立公司

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12.申请董事长和监事会主席的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。

A、具有从事期货业务3年以上经验

B、具有其他金融业务4年以上经验

C、具有法律、会计业务5年以上经验

D、具有法律、会计业务10年以上经验

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13.下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理？（）

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货公司

D、中国证监会派出机构

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14.期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。

A、协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾

问服务

B、收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市

场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C、为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

D、中国证监会规定的其他活动

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15.下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（）。

A、决定会员的接纳和退出

B、决定对违规行为的纪律处分

C、选举和更换会员理事

D、决定增加或者减少期货交易所注册资本

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