2022期货从业资格证《期货法律法规》押题练习试题A卷 附答案

2022期货从业资格证《期货法律法规》押题练习试题A卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客

户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构

B、客户

C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

2、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

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3、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但

经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

5、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

6、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

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7、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员

不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

9、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论

作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

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C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

11、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

12、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货

B、利率期货

C、股票期货

D、外汇期货

13、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

14、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，

标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

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C、标准化期货合约

D、远期交易合约

15、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算

业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况

B、收入规模

C、人员情况

D、盈利情况

16、期权的时间价值与期权合约的有效期（）。

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

17、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司

和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

18、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

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B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

19、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

20、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

21、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

22、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符

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合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

23、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

24、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委

员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（）

A、理事会;会员大会

B、会员大会;会员大会

C、理事会;理事会

D、会员大会;理事会

25、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为

（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

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D、65350元/吨

26、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈

利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

27、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

28、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

29、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。

A、期货公司与股东之间不得交叉持股

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

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）。

D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件

30、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作

为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

31、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书

面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

32、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

33、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存

（）。

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A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

34、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期

货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

35、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国

证监会。

A、3

B、5

C、10

D、20

36、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务

院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监

管措施。

A、立即破产

B、停业整顿

C、就地解散

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D、限期清算

37、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓

时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。

A、盈利2000元

B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

38、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

39、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

40、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行

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B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

41、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，

每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情

况的季度和年度工作报告。

A、5;10

B、10;20

C、15;30

D、7;14

42、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在

会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员

C、理事和记录员

D、投赞成票的理事

43、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

44、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官

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的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

45、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

46、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

D、基础货币供给减少，利率下降

47、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

48、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（

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）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

49、期货公司向客户收取的保证金（）。

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

50、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

51、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

52、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

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A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

53、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送

相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

54、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔

偿额（）。

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

55、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客

户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50％

B、70％

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C、120％

D、150％

56、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

57、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

58、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

59、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

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B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

60、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

61、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结

算单作为证明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

62、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

63、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

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A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

64、会员大会的常设机构是（）。

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

65、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机

构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起

（）工作日内向协会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

66、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级

管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

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67、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请

之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日

B、30日

C、2个月

D、3个月

68、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

69、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B、决定对违规行为的纪律处分

C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

70、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局

B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

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71、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样

或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

72、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能

履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代

为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

73、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所

地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、证监会

C、期货交易所

D、全体客户

74、依据《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效

的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

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B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

75、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A、非盈利企业法人

B、非盈利民间团体

C、官方机构

D、按其章程实行自律性管理的法人组织

76、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出

资比例不得低于（）。

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

77、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格

条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

78、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

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A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

79、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

80、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交

易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

C、咨询、培训

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D、自营

2、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

4、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

5、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

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D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

6、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

7、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

8、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

9、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

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D、每年

10、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

11、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

12、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

13、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

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C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

14、下列说法错误的是：（）

A、持证企业业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外

汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经经纪机构确认后报中国证监会备案

15、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

16、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

17、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）

A、查封

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B、冻结

C、扣划

D、强制执行

18、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制

包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

19、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关

信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

20、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

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21、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

22、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有

（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

D、允许客户继续持仓

23、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

24、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

第28页共42页

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

25、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

26、关于预计负债说法正确的有：（）

A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;

B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;

C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

公司相应核增加负债金额;

D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

公司相应核减净资本金额。

27、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

28、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

第29页共42页

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

29、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

30、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;

B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C、净资本与净资产的比例不得低于40%

D、净资本不得低于人民币3000万元。

31、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

32、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

第30页共42页

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

33、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

34、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

35、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

第31页共42页

36、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表;

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

D、报表的保存期限应当不少于5年。

37、交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

38、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

39、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表;

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表;

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表;

第32页共42页

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表。

40、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何

期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、对

B、错

2、（）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的

专业知识、技能和职业道德。

A、对

B、错

3、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

4、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤

第33页共42页

销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

5、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产

减值准备。

A、对

B、错

6、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对

B、错

7、（）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，

对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

A、对

B、错

8、（）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

A、对

B、错

9、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

10、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的

第34页共42页

期货交易所、期货公司分别维护。

A、对

B、错

11、（）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员

期货公司提出异议。

A、对

B、错

12、（）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客

户利益。

A、对

B、错

13、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高

价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、

准确。

A、对

B、错

14、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得

超过三届。

A、对

B、错

15、（）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。

A、对

第35页共42页

B、错

16、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

17、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

A、对

B、错

18、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

19、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

20、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号

或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、B

2、D

3、C

4、A

5、A

6、B

7、A

8、B

9、参考答案：A

10、D

11、【答案】C

12、D

13、B

14、C

15、A

16、A

17、B

18、参考答案[A]

19、【答案】A

20、A

21、A

22、B

23、A

24、C

第37页共42页

25、B

26、C

27、【答案】A

28、D

29、【答案】B

30、A

31、D

32、A

33、D

34、D

35、C

36、B

37、B

38、B

39、D

40、C

41、C

42、C

43、A

44、C

45、D

46、B

47、参考答案[C]

48、A

49、C

50、参考答案：D

51、A

第38页共42页

52、参考答案[D]

53、D

54、C

55、D

56、D

57、A

58、D

59、A

60、A

61、C

62、【答案】B

63、A

64、C

65、D

66、D

67、C

68、A

69、B

70、D

71、D

72、C

73、A

74、C

75、D

76、D

77、C

78、D

第39页共42页

79、B

80、B

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案[BC]

2、参考答案[AD]

3、答案ABCD。

4、参考答案[ABC]

5、【答案】A,B,C,D

6、【答案】A,B,C

7、【答案】B,C,D

8、参考答案：A、B、C

9、【答案】B

10、答案ABCD。

11、[ABC]

12、参考答案[BD]

13、【答案】B,C,D

14、参考答案：A、B、C

15、【答案】A,C

16、[ABC]

17、答案ABCD。

18、参考答案[ACD]

19、答案：[AB]

20、答案：[AC]

21、[AB]

22、答案AD

23、参考答案：B、C、D

24、参考答案[ABC]

第40页共42页

25、参考答案：A、C

26、ABD

27、答案：[BC]

28、参考答案[ACD]

29、参考答案[ABCD]

30、答案：[AD]

31、答案ABCD。

32、答案ABD。

33、参考答案[ABCD]

34、参考答案：C、D

35、参考答案[ABD]

36、答案：[ABCD]

37、参考答案：B、D

38、答案ABCD

39、AC

40、参考答案[ABCD]

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、A

2、B

3、A

4、A

5、A

6、A

7、B

8、B

9、A

10、A

第41页共42页

11、B

12、B

13、B

14、B

15、B

16、B

17、A

18、B

19、B

20、B

第42页共42页