证券市场基本法律法规-28_真题-无答案

证券市场基本法律法规-28

(总分94,考试时间90分钟)

一、多项选择题

1.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括______。

A.真实、合法的资金和账户

B.明确授权

C.业务隔离

D.风险监控

2.证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是

______。

A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托

理财、发行柜台债券等非法方式融资

C.不得以他人名义开立多个账户

D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

3.证券公司代销金融产品，不得有下列______行为。

A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.与客户分享投资收益、分担投资损失

D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买

金融产品的资金

4.证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循______原则，

避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.自愿

B.平等

C.诚实信用

D.公平

5.证券公司的______应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

6.证券公司的______应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、

准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A.法定代表人

B.经营管理的主要负责人

C.全体员工

D.工会代表

7.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务

人员的______。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

8.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员______等作为考核

的重要内容。

A.行为的合规性

B.服务的效率性

C.客户投诉情况

D.服务的适当性

9.证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括______。

A.《中华人民共和同证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

10.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在______分别开立账户。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.商业银行

D.证券登记结算机构

11.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有

______。

A.身份证

B.学历证书

C.中国证监会同意印制的申请表

D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

12.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有

______。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

13.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务

中两种以上业务的，其董事会应当设______，行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

14.证券公司开展融资融券业务，应了解客户的______，并以书面和电子方式予以记载、保

存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

15.证券公司可以委托______代为推广集合资产管理计划。

A.其他证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

16.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备

的______。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

17.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进

行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的______。

A.金融投资经验

B.风险承受能力

C.风险管理能力

D.金融管理能力

18.证券公司设立时，其业务范围应当与其______相适应。

A.内部控制制度

B.合规制度

C.人力资源状况

D.财务状况

19.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。

A.经营证券经纪业务已满2年

B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加

融资融券业务后的规定

D.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加

融资融券业务后的规定

20.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括______。

A.融资融券业务资格申请书

B.股东会关于经营融资融券业务的决议

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

21.证券公司实施重整的，重整计划涉及______事项时，应当报经中国证监会批准。

A.变更业务范围

B.变更主要股东

C.变更公司形式

D.公司合并、分立

22.证券公司同时有______情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C.需要动用证券投资者保护基金

D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

23.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有______。

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

24.证券公司向客户介绍投资收益预期，______。

A.必须恪守诚信原则

B.提供充分合理的依据

C.以书面方式特别声明

D.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资

收益的承诺

25.证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的______等基本情况，评估其购买金融

产品的适当性。

A.风险承受能力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

26.证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、

金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的

______等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A.信用风险

B.购买人风险

C.市场风险

D.流动性风险

27.证券公司应当根据客户______等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户

进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，

并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄

D.财务与收入状况

28.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括______。

A.资产配置策略

B.自营业务规模

C.可承受的风险限额

D.投资品种

29.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询

______。

A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

30.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资

银行等业务在______等方面相互分离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

31.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的______。

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

32.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于______。

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

33.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理______等情况，并应当充分揭示市场风

险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A.业务资质

B.管理能力

C.业绩

D.财务状况

34.证券公司应当以提供______等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券

公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.电话

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公示

35.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券

公司营业时间内能够随时查询证券公司______的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信

息。

A.全体员工

B.经纪业务经办人员

C.证券经纪人

D.实习或见习人员

36.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约

定的事项包括______。

A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委

托人承担，证券公司不承担任何担保责任

37.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括______。

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

38.证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明______。

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

39.证券公司章程中的重要条款包括______。

A.证券公司的名称、住所

B.证券公司的组织机构

C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D.证券公司的解散事由与清算办法

40.证券公司只能接受其______的期货公司的委托从事介绍业务。

A.全资拥有

B.控股

C.其他

D.被同一机构控制

41.证券公司中间介绍业务的禁止行为包括______。

A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

42.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取

的措施包括______。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、

电子设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

43.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者

其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人

买卖该证券的，应给予的处罚是______。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

44.证券交易所的监管职能包括______。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

45.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括______。

A.公司最近2年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

46.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括______。

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

47.证券金融公司进行______操作时，应当经证监会批准。

A.变更公司名称

B.增加注册资本

C.制定公司章程

D.签订业务合同

48.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证

书，明示其与所服务证券公司的______。

A.委托代理关系

B.代理期间

C.执业地域范围

D.代理权限