2022年期货从业考试《期货法律法规》综合检测试卷

2022年期货从业考试《期货法律法规》综合检测试卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，

相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

D、国务院期货监督管理机构

2、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。

A、基差是期货价格和现货价格的差

B、基差风险源于套期保值者

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失

D、基差可能为正、负或零

3、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按

照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

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A、净资本

B、流动资本

C、净资产

D、流动资产

4、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人

B、自然人

C、企业法人

D、境内企业法人

5、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国

证监会。

A、3

B、5

C、10

D、20

6、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分

/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/

蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）

A、扩大

B、缩小

C、不变

D、无法判断

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7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会

员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

8、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书

面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

9、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）。

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

10、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）。

A、50%

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B、100%

C、150%

D、200%

11、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委

派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

12、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

13、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

14、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了

其他数十家交易所的期货交易。

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A、13

B、14

C、15

D、16

15、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

16、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

17、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

18、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（

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）。

。）

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

19、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理

人员

20、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

21、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请

之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日

B、30日

C、2个月

D、3个月

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22、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

23、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

24、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公

司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

25、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

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26、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

27、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

28、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司

和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

29、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

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C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

30、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

31、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能

履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为

履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

32、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

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D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

33、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

34、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

35、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

36、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人

B、15人

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C、8人

D、30人

37、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

38、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是

（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调

解。

39、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

40、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

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A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B、期货侵权纠纷

C、无效的期货交易合同

D、期货交易合同

41、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

42、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资

B、股票投资

C、自用动产投资

D、非自用不动产投资

43、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国

务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

44、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

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供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿

责任，赔偿额（）。

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

45、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。

A、制定或者修改章程、交易规则

B、变更住所或营业场所

C、交易系统的升级改造

D、设立期货交易所的分所

46、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（

A、不得提高

B、不得降低

C、申报中国证监会决定降低或者提高

D、由期货公司自主决定降低或者提高

47、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

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风险管理要求。）

48、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

49、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B、决定对违规行为的纪律处分

C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

50、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

51、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风

险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

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D、中国人民银行

52、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所

地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、证监会

C、期货交易所

D、全体客户

53、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

54、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

55、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅

助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

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C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证

监会或其派出机构

56、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，

情节严重的，该公司将被（）。

A、1万以上

B、3万以上

C、1-3万

D、3万以下

57、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

58、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金

融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构

被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和

高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

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D、5年

59、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法

机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

A、英国

B、新加坡

C、美国

D、日本

60、期货业协会的权力机构是（）。

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长

61、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（

的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

62、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

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）

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构

C、期货业协会的工作人员

D、作为期货交易所会员的某企业法人

63、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

64、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

65、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和

质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

66、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

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A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

67、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义

务。下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

68、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

69、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

70、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，

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或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并

处（）元以下。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

71、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

72、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

73、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A、期货投资者

B、期货交易所会员

C、期货公司

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D、结算会员

74、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先

B、会员等级优先

C、交易价格优先

D、交易量优先

75、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A、中金所

B、期货公司

C、证券公司

D、证监会

76、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

77、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A、非盈利企业法人

B、非盈利民间团体

C、官方机构

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。）

D、按其章程实行自律性管理的法人组织

78、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

79、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务

人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

80、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升

反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做

法为（）。

A、平均买低

B、平均卖高

C、金字塔式买入

D、金字塔式卖出

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

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1、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月

度风险监管报表;

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月

度风险监管报表;

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的年度风险监管报表;

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的年度风险监管报表。

2、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

3、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

4、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

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C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不以真实身份从事期货交易的

5、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

6、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

7、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

8、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原

因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

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B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派

出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

9、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

10、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

11、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

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12、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

13、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

14、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;

B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C、净资本与净资产的比例不得低于40%

D、净资本不得低于人民币3000万元。

15、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业

务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

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C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

16、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表;

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

D、报表的保存期限应当不少于5年。

17、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

18、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

19、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

第27页共43页

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

20、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

21、关于预计负债说法正确的有：（）

A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;

B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;

C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

公司相应核增加负债金额;

D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

公司相应核减净资本金额。

22、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

23、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

第28页共43页

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止期货类经营机构

24、期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

25、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为

B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

26、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

第29页共43页

D、交易所的非经纪公司会员

27、在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

28、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

29、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

30、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送

中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

第30页共43页

C、使用

D、监督

31、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

32、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

33、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交

易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

B、其他期货市场参与者

C、保证金存管银行及其相关人员

D、期货交易所会员

34、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数

期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

第31页共43页

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

35、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能

力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

36、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

37、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

38、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

第32页共43页

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

39、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因罪受过刑事处罚

40、下列用语的含义正确的有：（）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面

报告。

A、对

B、错

2、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的

第33页共43页

机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

3、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层

人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

4、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

5、（）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业

协会备案。

A、对

B、错

6、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或

者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

7、（）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实

物交割总量。

A、对

第34页共43页

B、错

8、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

B、错

9、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

10、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

B、错

11、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

A、对

B、错

12、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得

超过三届。

A、对

B、错

13、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高

价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、

准确。

A、对

B、错

第35页共43页

14、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

15、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能

力的负债项目加回。

A、对

B、错

16、（）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

A、对

B、错

17、（）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

A、对

B、错

18、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

19、（）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

A、对

B、错

20、（）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，

视为对交易结算报告内容的确认。

第36页共43页

A、对

B、错

第37页共43页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、A

2、C

3、C

4、D

5、C

6、B

7、答案：B

8、D

9、B

10、C

11、D

12、C

13、A

14、C

15、C

16、B

17、D

18、D

19、A

20、参考答案[D]

21、C

22、【答案】B

23、答案：B

24、C

第38页共43页

25、B

26、D

27、A

28、B

29、B

30、参考答案[B]

31、【答案】D

32、C

33、B

34、C

35、C

36、C

37、C

38、D

39、参考答案[B]

40、A

41、A

42、C

43、D

44、D

45、C

46、B

47、D

48、C

49、B

50、A

51、B

第39页共43页

52、A

53、B

54、D

55、C

56、参考答案[C]

57、B

58、B

59、D

60、参考答案[A]

61、参考答案[C]

62、D

63、D

64、B

65、A

66、【答案】A

67、A

68、B

69、A

70、A

71、A

72、A

73、参考答案[B]

74、A

75、B

76、C

77、D

78、A

第40页共43页

79、D

80、A

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、AC

2、【答案】A,B

3、答案ABC。

4、答案．ABC

5、答案BC。

6、参考答案[AC]

7、【答案】B

8、ABCD

9、参考答案[ABCD]

10、参考答案[ABCD]

11、参考答案[ABCD]

12、参考答案：B、C、D

13、参考答案[ABCD]

14、答案：[AD]

15、答案ABCD。

16、答案：[ABCD]

17、参考答案：A、B、C、D

18、答案ABCD

19、答案：[AC]

20、参考答案[ABCD]

21、ABD

22、【答案】A,B,C

23、答案BCD。

24、参考答案[ABCD]

第41页共43页

25、参考答案[BCD]

26、参考答案：C、D

27、答案ABCD。

28、参考答案[ABCD]

29、答案：[ABC]

30、答案ABC。

31、答案BC。

32、参考答案[ACD]

33、【答案】A,B,C,D

34、参考答案[AD]

35、【答案】A,B,C

36、答案ABCD

37、参考答案[ABC]

38、【答案】B,C,D

39、答案ABCD。

40、答案：[AC]

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、A

2、A

3、B

4、A

5、B

6、B

7、B

8、B

9、A

10、B

第42页共43页

11、A

12、B

13、B

14、B

15、B

16、B

17、A

18、B

19、B

20、A

第43页共43页