证券投资咨询服务合同(3篇)

证券投资咨询服务合同

会员姓名会员类别

会期咨询费

会员编号客服人员立合同书人：__________（以下简称甲方）

西安天富投资：__________（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签

定合同约定条款如下：

第一条咨询服务的范围及方式

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建

议：

1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告

（约定方式含电话、手机短信、传真、e____mail）。

2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式

（一）会员制

1.短信会员____/季送一个月

2.金卡会员____/季送一个月

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3.贵宾会员____/季送一个月

若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方

创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项

承诺为止。

合同资费共计人民币￥____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款

方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按

照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主

管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的

财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事

项

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

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（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券

经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决

定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与

第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期

本合同按照____执行，有效时间自____年____月____日起至____年____月

____日止。共计____个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形

式进行修改。

第七条合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用

咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相

关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给

付。

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（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

立合同人：

甲方签章：__________

地址：__________

电话：__________

签约日：__________

乙方签章：__________

地址：__________

电话：__________

签约日：

证券投资咨询服务合同（二）

甲方：__________

住所：__________

电话：__________

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传真：__________

邮编：__________

乙方：__________

身份证号：__________

住所：__________

通讯地址：__________

邮编：__________

电话：__________

手机：__________

传真：__________

鉴于：

1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具

有专业优势。

2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投

资咨询服务达成如下协议：

第一条服务范围

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甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证

券投资分析意见及投资建议。

第二条服务提供方式

甲方向乙方提供咨询服务的方式为__________________________________.

第三条服务项目

甲方向乙方提供的服务项目为______________________________________.

第四条服务费用

甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币____元，乙方应

于本协议签订时全额支付给甲方。

第五条服务期约定

协议约定服务期为____个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。

第六条甲方声明与保证

1.甲方仅就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供证券

投资分析意见及投资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作一

定能获得收益或避免损失；

2.甲方保证不接受乙方的资金或帐户密码直接进行证券交易，甲方保证不与

乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资

决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。

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第七条乙方的声明与保证

1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方

提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。

2.乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，

乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。

3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或帐户密

码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不

与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。

4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇

员。

第八条保密

1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义

务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等

原因除外。

2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方

的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第

三人提供或许可第三人使用。

第九条生效

本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效（乙方以传真签

字方式亦有效）。

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第十条有效期

本协议有效期间自____年____月____日起，至____年____月____日止。

第十一条协议的变更与终止

1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何

费用。

2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权

随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还

任何费用。

3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面

文件方可有效。

第十二条管辖

本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起

的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。

第十三条其他

本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

法定代表人（签字）：__________法定代表人（签字）：__________

____年____月____日____年____月____日

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签订地点：__________签订地点：__________

证券投资咨询服务合同（三）

甲方：__________

住所：__________

电话：__________

传真：__________

邮编：__________

乙方：__________

身份证号：__________

住所：__________

通讯地址：__________

邮编：__________

电话：__________

手机：__________

传真：__________

鉴于：

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1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具

有专业优势。

2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投

资咨询服务达成如下协议：

第一条服务范围

甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证

券投资分析意见及投资建议。

第二条服务提供方式

甲方向乙方提供咨询服务的方式为__________________________________.

第三条服务项目

甲方向乙方提供的服务项目为______________________________________.

第四条服务费用

甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币____元，乙方应

于本协议签订时全额支付给甲方。

第五条服务期约定

协议约定服务期为____个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。

第六条甲方声明与保证

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1.甲方仅就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供证券

投资分析意见及投资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作一

定能获得收益或避免损失；

2.甲方保证不接受乙方的资金或帐户密码直接进行证券交易，甲方保证不与

乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资

决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。

第七条乙方的声明与保证

1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方

提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。

2.乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，

乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。

3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或帐户密

码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不

与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。

4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇

员。

第八条保密

1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义

务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等

原因除外。

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2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方

的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第

三人提供或许可第三人使用。

第九条生效

本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效（乙方以传真签

字方式亦有效）

第十条有效期

本协议有效期间自____年____月____日起，至____年____月____日止。

第十一条协议的变更与终止

1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何

费用。

2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权

随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还

任何费用。

3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面

文件方可有效。

第十二条管辖

本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起

的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。

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第十三条其他

本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

法定代表人（签字）：__________法定代表人（签字）：__________

____年____月____日____年____月____日

签订地点：__________签订地点：__________

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