2022年期货从业考试《期货法律法规》综合检测试题B卷 含答案

2022年期货从业考试《期货法律法规》综合检测试题B卷含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业

务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况

B、收入规模

C、人员情况

D、盈利情况

2、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货

业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

B、5

C、7

D、10

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3、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

5、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某

甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并

威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪

B、罪

C、罪

D、受贿罪与罪

6、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，

非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）。

A、加息可能性增加

B、加息可能性减弱

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C、维持利率不变

D、降息可能性增加

7、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15％

B、20％

C、35％

D、50％

8、（）表明在近日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

9、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件

时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货

监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

10、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

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B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

11、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

12、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法

机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

A、英国

B、新加坡

C、美国

D、日本

13、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得（）以下的。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

14、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

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A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

16、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（

构的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

17、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

18、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（

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）有关规则和所在机

。）

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

19、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批

准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

20、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、

服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

21、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A、岗位培训

B、后续职业培训

C、分析师培训

D、学历教育

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22、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

23、股东出资中货币出资比例不得低于（）。

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

24、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

25、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

26、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

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A、随时

B、不定期

C、随机

D、定期

27、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

28、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

29、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客

户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构

B、客户

C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

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30、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

31、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

32、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

33、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国

证监会。

A、3

B、5

C、10

D、20

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34、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经

济有____的倾向。（）

A、收缩；衰退

B、收缩；繁荣

C、扩张；繁荣

D、扩张；衰退

35、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可

证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

36、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

37、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，

其预警标准是规定标准的（）。

A、80％

B、90％

C、120％

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D、150％

38、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义

务。下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

39、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

40、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的

是（）。

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

41、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）。

A、50%

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B、100%

C、150%

D、200%

42、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

43、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的

从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

44、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

45、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

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A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

46、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

47、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

48、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

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D、3万元以上10万元以下

49、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

50、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履

行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

51、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、可流通的国债

C、可流通票据

D、中国证监会认定的其他有价证券

52、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金

B、风险准备金

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C、结算担保金

D、结算准备金

53、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值

B、所有部门生产的最终产值

C、境内居民生产的最终产值

D、境内部门生产的最终产值

54、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

55、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

56、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

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C、期货交易所

D、期货业协会

57、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，

申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

58、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

59、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规

定标准。

A、1

B、2

C、3

D、6

60、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结

论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

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B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

61、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

62、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪

B、参加罪

C、罪

D、不构成犯罪

63、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

64、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，

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但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单

B、止损卖单

C、止损限价买单

D、止损限价卖单

65、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关

材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

66、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

67、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作

日内向中国证监会报告

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C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备

案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管

理人员代其履行

68、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A、期货投资者

B、期货交易所会员

C、期货公司

D、结算会员

69、下列属于期货公司的风险的是（）。

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

70、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

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71、期权的时间价值与期权合约的有效期（）。

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

72、依据《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效

的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

73、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

74、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，

标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

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C、标准化期货合约

D、远期交易合约

75、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改

进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

76、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书

面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

77、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正

当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

78、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

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A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

79、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

80、大豆提油套利的做法是（）。

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B、购买大豆期货合约

C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约

D、卖出大豆期货合约

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

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D、参与期货交易

2、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止期货类经营机构

3、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

4、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不以真实身份从事期货交易的

5、关于预计负债说法正确的有：（）

A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;

B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;

C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公

第23页共42页

司相应核增加负债金额;

D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公

司相应核减净资本金额。

6、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

7、期货业协会履行下列职责：（）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

8、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

9、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的

规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

第24页共42页

A、全面结算会员期货公司

B、交易结算会员期货公司

C、特别结算会员期货公司

D、一般结算会员期货公司

10、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违

法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

11、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

12、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

13、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服

第25页共42页

务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

D、客户投资喜好

14、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

15、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任

何费用

16、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

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17、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

18、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

19、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

20、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

A、合资

B、合作

C、联营

D、承包

第27页共42页

21、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

22、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

23、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监

会应当进行验收;

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会

派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

24、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送

中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

第28页共42页

C、使用

D、监督

25、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）

A、查封

B、冻结

C、扣划

D、强制执行

26、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

27、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

28、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系

及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

第29页共42页

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

29、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

D、争议处理方式

30、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

31、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

32、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（

A、金融期货结算业务资格申请书;

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

第30页共42页

）

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D、从事金融期货结算业务的计划书;

33、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

34、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

35、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

第31页共42页

36、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

37、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

38、下列用语的含义正确的有：（）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

39、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;

B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C、净资本与净资产的比例不得低于40%

D、净资本不得低于人民币3000万元。

40、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

第32页共42页

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

A、对

B、错

2、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

3、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产

减值准备。

A、对

B、错

4、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤

销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

第33页共42页

5、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的

机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

6、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力

的负债项目加回。

A、对

B、错

7、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽

核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

8、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的

限仓制度。

A、对

B、错

9、（）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的

千分之三缴纳。

A、对

B、错

10、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

A、对

第34页共42页

B、错

11、（）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的

部分按百分之九十补偿。

A、对

B、错

12、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基

层人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

13、（）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客

户利益。

A、对

B、错

14、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

A、对

B、错

15、（）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。

A、对

B、错

16、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的

期货交易所、期货公司分别维护。

A、对

第35页共42页

B、错

17、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

B、错

18、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

19、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号

或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

20、（）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，

视为对交易结算报告内容的确认。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、A

2、参考答案：[A]

3、参考答案[B]

4、参考答案[D]

5、A

6、A

7、D

8、A

9、B

10、【答案】C

11、A

12、D

13、B

14、D

15、D

16、【答案】C

17、D

18、C

19、D

20、B

21、参考答案[B]

22、A

23、D

24、A

第37页共42页

25、C

26、【答案】D

27、C

28、C

29、B

30、B

31、B

32、B

33、C

34、D

35、D

36、【答案】C

37、C

38、A

39、A

40、B

41、C

42、A

43、B

44、B

45、B

46、答案：A

47、参考答案[D]

48、D

49、C

50、【答案】B

51、C

第38页共42页

52、C

53、D

54、C

55、C

56、C

57、答案：D

58、B

59、【答案】B

60、参考答案：A

61、A

62、C

63、A

64、D

65、C

66、参考答案[B]

67、参考答案[C]

68、参考答案[B]

69、B

70、C

71、A

72、C

73、参考答案[C]

74、C

75、D

76、D

77、D

78、D

第39页共42页

79、参考答案[D]

80、A

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、ABCD

2、答案BCD。

3、参考答案[ABC]

4、答案．ABC

5、ABD

6、参考答案[AD]

7、参考答案[ABD]

8、参考答案[ABC]

9、答案：[ABC]

10、答案ABCD。

11、答案AC。

12、参考答案[ABCD]

13、答案ABC。

14、答案ABCD。

15、AC

16、[ABC]

17、参考答案[ABC]

18、【答案】A,B,C,D

19、【答案】A,C

20、参考答案：A、B、C、D

21、参考答案：[ABCD]

22、【答案】A,B

23、AD

24、答案ABC。

第40页共42页

25、答案ABCD。

26、参考答案[ABCD]

27、答案BC。

28、答案：[ABC]

29、参考答案[ABCD]

30、参考答案：A、B、C、D

31、参考答案[ACD]

32、答案：[ABCD]

33、【答案】A,B,C,D

34、参考答案：B、C、D

35、参考答案[ABCD]

36、参考答案[ABD]

37、答案ABCD

38、答案：[AC]

39、答案：[AD]

40、答案：[BC]

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、B

3、A

4、A

5、A

6、B

7、A

8、A

9、B

10、A

第41页共42页

11、A

12、B

13、B

14、A

15、B

16、A

17、B

18、B

19、B

20、A

第42页共42页