关于投顾人员不得违规进行投资咨询的合规提示
各位领导、同事：
中国证监会6月5日在例行新闻发布会上表示，对五类违法违规
行为:在媒体上撰写文章，编造、传播有关上市公司并购重组、监管
执法动态和宏观经济政策等方面的虚假或误导性信息；通过“股吧”、
微博、等新型媒体，编造、传播内容不实的虚假或误导性消息，
影响相关上市公司股价；报纸、杂志和互联网站等传播媒介，违背真
实、客观原则，传播虚假或误导性信息，对市场造成严重不良影响的；
投资咨询从业人员发布虚假、误导性研究报告，或者利用公共媒体违
规推荐股票，损害投资者利益；未取得投资咨询从业资格非法提供荐
股服务，以蛊惑性宣传欺诈投资者，非法牟利等，证监会将组织稽查
力量依法打击。
因此，请各营业部及全体员工遵循证监会及公司有关制度，
合规开展投资咨询业务。
一、未取得投顾业务资格的员工不得开展任何投资咨询业
务，只能传递研究报告，并注明出处
究报告做任何分析和结论，
资料。
二、公众媒体露面
取得投顾业务资格的员工在公众媒体（电台、报刊、网络）
露面
和著作权人，且不得根据研
依法
断章取义地引用或者篡改有关信息、
做投资咨询时，需遵循以下规定：
1.应当取得投资顾问部核定的公众媒体露面资格。填
写《公众
媒体露面资格申请表》，经营业部负责人同意、投资顾问部审核
批准，并向当地证监局报备。
2.不得向向社会公众作出买入、卖出或者持有具体证
券的投资
建议；
3.投资顾问通过公众媒体就宏观经济、行业状况、证
券市场发
表评论或者意见，应当符合下列要求：
(1)充分了解公司研究部已发布的证券研究报告和投资顾问部的
观点，并原则上保持一致；与上述观点不一致时，需要有充分依据；
(2)投资顾问的观点要有合理逻辑；
(3)不得传播虚假、片面和误导性信息；
(4)不得传播任何内幕信息和非公开信息；
(5)不得进行客户招揽，不得要求电台、电视台播出本机构和工
作人员的电话、传真、短信平台、网址等联络方式，不得宣传过往荐
股业绩、产品、机构和人员的能力。
三、账号
营业部的公众账号及个人发布信息时，需遵循以下规
定：
1.分公司和营业部开设公众账号的，向经纪管理
总部批准
并向董事会办公室备案
2.不得违反下列事项：
（1）禁止发布违反国家有关法律法规的信息，
司敏
感数据和重大经营管理情况的信息。
（2）引用、转发外部资讯内容的应注明出处，
能涉
及版权争议的内容或图片；
（3）不得断章取义地引用或者篡改有关信息和资料；
（4）不得发布虚假信息、市场传闻或者内幕信息，或以此
为依
据向客户提供投资分析、预测或建议；
（5）不得发布买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；
（6）回复平台上的客户咨询，由具备投资顾问执业资
格的
员工回复涉及证券投资咨询问题的信息。
四、
得出现以下
违规行为：
1.泄露客户资料；
投顾人员通过任何方式开展投资咨询业务，也不
不得使用可
以及涉及公
2.为公司及其关联方的利益损害客户利益；
3.为投资顾问人员及其利益相关方的利益损害客户利益；
4.为获取证券经纪业务佣金诱导客户进行不必要的证券交易；
5.为其他第三方的利益损害客户利益。
6.代理投资人从事证券、期货买卖；
7.向投资人承诺证券、期货投资收益；
8.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
9.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
10.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
11.出租、出借、转让、涂改业务资格证书；
12.私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财
物。
本文发布于:2022-08-10 15:47:52，感谢您对本站的认可！
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