2022年期货从业考试《期货法律法规》全真模拟试卷 含答案

2022年期货从业考试《期货法律法规》全真模拟试卷含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

2、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

3、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

第1页共42页

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能

履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为

履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

5、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

6、下列不属于期货交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度严密性

第2页共42页

C、高度组织化

D、高度规范化

7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的

是（）。

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

10、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，

每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情

况的季度和年度工作报告。

A、5;10

第3页共42页

B、10;20

C、15;30

D、7;14

11、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

12、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

13、股东出资中货币出资比例不得低于（）。

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

14、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

第4页共42页

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构

C、国务院银行业监督管理机构

D、国务院期货业监督管理机构

15、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为

（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

D、65350元/吨

16、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

17、期货公司任用人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的

（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

第5页共42页

18、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A、20

B、30

C、60

D、90

19、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

20、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，

做出是否批准的决定。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

D、20个工作日

21、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变

更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期

货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

C、5个

第6页共42页

D、7个

22、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报

告中国证监会。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

23、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

24、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

25、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履

行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

第7页共42页

C、25

D、30

26、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

27、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

28、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样

或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

29、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

第8页共42页

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

30、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

31、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能

履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代

为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

32、下面不属于技术分析手段的有（）。

A、价格

B、供给量

C、交易量

D、持仓量

33、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

第9页共42页

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

34、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算

业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况

B、收入规模

C、人员情况

D、盈利情况

35、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作

为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

36、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

第10页共42页

37、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

38、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

39、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

40、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

第11页共42页

C、7

D、15

41、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后

的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

42、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

43、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送

相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

44、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每

吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825

第12页共42页

B、2821

C、2820

D、2818

45、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所

进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

46、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

47、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（

准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

第13页共42页

）工作日内，作出批

48、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高

B、不得降低

C、申报中国证监会决定降低或者提高

D、由期货公司自主决定降低或者提高

49、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

50、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

51、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。

A、制定或者修改章程、交易规则

B、变更住所或营业场所

C、交易系统的升级改造

D、设立期货交易所的分所

52、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

第14页共42页

货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

53、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。

A、CBOT

B、CME

C、CBOE

D、LME

54、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B、期货侵权纠纷

C、无效的期货交易合同

D、期货交易合同

55、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

第15页共42页

D、公开、公平、公正

56、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

57、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

58、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（

A、佣金

B、准备金

C、储备金

D、保证金

59、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

第16页共42页

）标准。

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

60、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

D、国有企业

61、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是

（）。

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

62、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在

会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员

C、理事和记录员

D、投赞成票的理事

63、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

第17页共42页

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

64、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该

交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

65、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有金属

D、石油

66、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既

定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施

和方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

67、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

第18页共42页

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

68、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关

材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

69、申请人提交大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文

凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

70、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处

分，处（）的。

A、5万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、1万元以上3万元以下

第19页共42页

71、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

72、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）

A、扩大

B、缩小

C、不变

D、无法判断

73、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某

甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并

威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪

B、罪

C、罪

D、受贿罪与罪

74、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代

为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A、请求权

第20页共42页

B、追偿权

C、代位权

D、质押权

75、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

76、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

77、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

78、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（）。

第21页共42页

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

79、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

80、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的

新阶段。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国金融期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国期货投资者保障基金

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

第22页共42页

D、副理事长

2、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

3、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

4、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

5、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

第23页共42页

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

6、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报

告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

7、下列用语的含义正确的有：（）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

8、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编

码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

9、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;

第24页共42页

B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C、净资本与净资产的比例不得低于40%

D、净资本不得低于人民币3000万元。

10、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

11、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

12、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

13、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

第25页共42页

B、经纪业务

C、咨询、培训

D、自营

14、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表;

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

D、报表的保存期限应当不少于5年。

15、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

D、设计合约，安排合约上市

16、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

17、下列说法错误的是：（）

A、持证企业业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

第26页共42页

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外

汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经经纪机构确认后报中国证监会备案

18、宋体期货从业人员必须遵守（）

A、中国期货业协会的自律规则

B、中国证监会的规定

C、期货交易所的自律规则

D、相关法律、行政法规

19、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原

因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

20、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

21、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求

保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）

第27页共42页

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

22、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业

务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

23、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

24、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

25、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）

第28页共42页

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任

何费用

26、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

27、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送

中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

28、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

第29页共42页

29、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

30、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

31、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

32、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

第30页共42页

D、争议处理方式

33、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

34、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

35、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

36、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

第31页共42页

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

37、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

38、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

39、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清

算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

40、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）

第32页共42页

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

D、加盖中国境内银行业务章的存单

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所

得1倍以上5倍以下的。

A、对

B、错

2、（）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

A、对

B、错

3、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤

销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

4、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的

机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

5、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

第33页共42页

A、对

B、错

6、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

B、错

7、（）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，

对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

A、对

B、错

8、（）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业

协会备案。

A、对

B、错

9、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期

货交易所、期货公司分别维护。

A、对

B、错

10、（）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

A、对

B、错

11、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对

第34页共42页

B、错

12、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

13、（）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

A、对

B、错

14、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

15、（）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

16、（）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书

面报告。

A、对

B、错

17、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基

层人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

第35页共42页

18、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能

力的负债项目加回。

A、对

B、错

19、（）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的

部分按百分之九十补偿。

A、对

B、错

20、（）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，

视为对交易结算报告内容的确认。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、D

2、A

3、D

4、【答案】D

5、A

6、A

7、D

8、A

9、B

10、C

11、参考答案[A]

12、D

13、D

14、C

15、B

16、A

17、C

18、【答案】C

19、C

20、参考答案[D]

21、B

22、C

23、答案：D

24、参考答案：D

第37页共42页

25、【答案】B

26、参考答案[B]

27、C

28、D

29、C

30、A

31、C

32、B

33、C

34、A

35、A

36、A

37、C

38、参考答案[C]

39、D

40、A

41、C

42、D

43、D

44、C

45、A

46、参考答案[B]

47、D

48、B

49、C

50、A

51、C

第38页共42页

52、B

53、C

54、A

55、参考答案[D]

56、C

57、A

58、D

59、C

60、C

61、C

62、C

63、D

64、A

65、D

66、A

67、D

68、C

69、C

70、C

71、A

72、B

73、A

74、B

75、B

76、A

77、B

78、A

第39页共42页

79、C

80、B

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案：A、B

2、参考答案[ABCD]

3、参考答案：C、D

4、参考答案[ABCD]

5、答案ABCD

6、ABCD

7、答案：[AC]

8、【答案】A,B,D

9、答案：[AD]

10、参考答案[ABC]

11、参考答案[ACD]

12、参考答案：B、C、D

13、参考答案[BC]

14、答案：[ABCD]

15、答案ABCD。

16、参考答案[ABD]

17、参考答案：A、B、C

18、答案ABCD。

19、ABCD

20、参考答案：A、B、C、D

21、答案BC。

22、答案ABCD。

23、【答案】B,C,D

24、参考答案[ABC]

第40页共42页

25、AC

26、参考答案：[ABD]

27、答案ABC。

28、答案ABCD。

29、答案AC。

30、【答案】A,C

31、答案BCD。

32、参考答案[ABCD]

33、参考答案[AD]

34、答案ABCD。

35、【答案】A,B,C,D

36、答案：[BC]

37、参考答案：[ABCD]

38、答案ABCD

39、参考答案：A、C、D

40、答案ABCD。

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、B

3、A

4、A

5、A

6、B

7、B

8、B

9、A

第41页共42页

10、B

11、A

12、A

13、A

14、A

15、B

16、A

17、B

18、B

19、A

20、A

第42页共42页