2022期货从业考试《期货法律法规》每周一练试题A卷

2022期货从业考试《期货法律法规》每周一练试题A卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

D、长期有效

2、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

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B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

4、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

5、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级

管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

6、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪

B、参加罪

C、罪

D、不构成犯罪

7、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

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A、7日

B、10日

C、15日

D、30日

8、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

9、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

10、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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11、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

12、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

13、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

14、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例

B、期货经纪公司规定的保证金比例

C、客户实际交纳的保证金

D、中国证监会规定的保证金比

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。）

15、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值

B、所有部门生产的最终产值

C、境内居民生产的最终产值

D、境内部门生产的最终产值

16、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

17、下面关于投机说法错误的是（）。

A、投机者承担了价格风险

B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

18、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金

融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构

被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和

高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

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D、5年

19、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、可流通的国债

C、可流通票据

D、中国证监会认定的其他有价证券

20、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

21、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会

B、理事会

C、总经理

D、理事长

22、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

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D、期货业协会

23、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、人民银行

24、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（

国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

25、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

26、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

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）内向中

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

27、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

28、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

29、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既

定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施

和方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

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30、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有

责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

31、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

32、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

33、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

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D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

34、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

35、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存

（）。

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

36、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈

利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

37、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、

服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

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C、刑事责任

D、民事责任

38、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

39、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值

B、保证金制度

C、实物交割

D、发现价格

40、依据《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效

的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

41、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

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C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

42、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

43、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

44、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请

之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日

B、30日

C、2个月

D、3个月

45、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，

但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单

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B、止损卖单

C、止损限价买单

D、止损限价卖单

46、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议

内容的是（）。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

47、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

48、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会

及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

49、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

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A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

50、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，

申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

51、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构

C、期货业协会的工作人员

D、作为期货交易所会员的某企业法人

52、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的

是（）。

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

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53、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履

行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

54、期货业协会的权力机构是（）。

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长

55、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（

A、1

B、2

C、3

D、4

56、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

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）亿元。

D、纽约商业交易所

57、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经

济有____的倾向。（）

A、收缩；衰退

B、收缩；繁荣

C、扩张；繁荣

D、扩张；衰退

58、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委

派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

59、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，

情节严重的，该公司将被（）。

A、1万以上

B、3万以上

C、1-3万

D、3万以下

60、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的

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B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

61、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做

出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

62、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的

期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保

证。（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

63、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

64、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

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院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

65、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

66、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

67、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处

或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

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C、5

D、10

68、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

69、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变

更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期

货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

C、5个

D、7个

70、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公

司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

71、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者

涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对

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其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务

B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

72、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资

B、股票投资

C、自用动产投资

D、非自用不动产投资

73、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）

承担。

A、从业人员所在的期货公司

B、从业人员自身

C、从业人员及其所在的期货公司共同

D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

74、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

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75、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是

（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调

解。

76、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和

质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

77、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）

的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

78、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

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A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

79、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样

或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

80、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文

凭的学历学位认证文件?（）

A、申请人提交大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

第22页共42页

D、申请人提交非学历教育文凭

2、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

3、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

4、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

5、期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

第23页共42页

6、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面

B、计算机

C、互联网

D、电话

7、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

8、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

9、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制

包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

第24页共42页

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

10、下列用语的含义正确的有：（）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

11、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

12、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

第25页共42页

D、客户准备金

13、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为

B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

14、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

15、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关

信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

16、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严

重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

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B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

17、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

18、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

19、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

20、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

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B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

21、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

22、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

23、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

24、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

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A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

D、争议处理方式

25、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

26、境内单位或者个人违反规定从事期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的

C、情节严重的，暂停其期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的

27、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

28、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

第29页共42页

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

29、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送

中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

30、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

31、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有

（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

第30页共42页

D、允许客户继续持仓

32、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原

因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

33、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

34、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

35、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

第31页共42页

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

36、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

37、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

38、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

39、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

第32页共42页

）

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

40、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

B、错

2、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤

销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

3、（）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

A、对

B、错

4、（）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。

第33页共42页

A、对

B、错

5、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、对

B、错

6、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

B、错

7、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何

期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、对

B、错

8、（）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

A、对

B、错

9、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

A、对

B、错

10、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的

期货交易所、期货公司分别维护。

A、对

第34页共42页

B、错

11、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对

B、错

12、（）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

A、对

B、错

13、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

14、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项

稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

15、（）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，

视为对交易结算报告内容的确认。

A、对

B、错

16、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员

的限仓制度。

A、对

B、错

第35页共42页

17、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、对

B、错

18、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号

或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

19、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

20、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、A

2、D

3、答案：B

4、A

5、D

6、C

7、参考答案[D]

8、B

9、A

10、参考答案[C]

11、参考答案：D

12、D

13、B

14、A

15、D

16、C

17、D

18、B

19、C

20、A

21、参考答案[B]

22、C

23、参考答案[C]

24、参考答案[B]

第37页共42页

25、A

26、参考答案[C]

27、B

28、B

29、A

30、A

31、C

32、【答案】D

33、A

34、B

35、D

36、C

37、B

38、D

39、A

40、C

41、A

42、A

43、参考答案：D

44、C

45、D

46、D

47、B

48、C

49、B

50、答案：D

51、D

第38页共42页

52、B

53、【答案】B

54、参考答案[A]

55、A

56、C

57、D

58、D

59、参考答案[C]

60、【答案】A

61、B

62、C

63、A

64、B

65、参考答案[C]

66、D

67、B

68、参考答案：D

69、B

70、C

71、A

72、C

73、A

74、参考答案[D]

75、D

76、A

77、参考答案[C]

78、C

第39页共42页

79、D

80、答案D。

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、【答案】A,B,C,D

2、参考答案[ABC]

3、答案ABCD

4、[ABC]

5、答案ABCD。

6、答案ABCD。

7、参考答案[ABCD]

8、参考答案[ACD]

9、参考答案[ACD]

10、答案：[AC]

11、参考答案[BD]

12、答案：[BC]

13、参考答案[BCD]

14、[AB]

15、答案：[AB]

16、【答案】A,B,C,D

17、参考答案：A、B、C、D

18、答案：[AC]

19、答案ABC。

20、答案ABCD。

21、【答案】A,C

22、【答案】A,C

23、参考答案[ABCD]

24、参考答案[ABCD]

第40页共42页

25、参考答案[ABC]

26、答案ACD。

27、参考答案：A、B、C

28、【答案】A,B,C,D

29、答案ABC。

30、参考答案：[ABCD]

31、答案AD

32、ABCD

33、ABCD

34、【答案】B,C,D

35、答案ABC

36、参考答案：C、D

37、【答案】A,B,C

38、答案ABCD。

39、参考答案[ABCD]

40、参考答案[AC]

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、A

3、B

4、B

5、B

6、B

7、A

8、A

9、A

10、A

第41页共42页

11、A

12、B

13、B

14、A

15、A

16、A

17、A

18、B

19、A

20、A

第42页共42页