全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测(含解析)(41)

全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测

1．《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账

户、设置交易编码，不得混码交易。

A.业务

B.资金

C.产品

D.客户

2．下列关于收购的说法，不正确的是（）。

A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票

由收购人依法更换

B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交

易所，并予公告

C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管

部门批准

D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

3．公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内

书面答复股东并说明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

4．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

A.10%、3

B.20%、6

C.30%、3

D.50%、6

5．证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由

（）依法承担相应的法律责任。

A.证券公司

B.证券经纪人

C.证券公司法人

D.其主管人员

6．下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。

A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差

额

C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保

物

7．下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议

8．下列选项中，属于托管人职责的是（）。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定

的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时

抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

9．公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（

证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

10．下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④股东的姓名或者名称

⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

）。

）个月内，向证监会和

D.①②④⑤⑥⑦

11．下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履

行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完

整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投

资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

12．非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证

监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的

决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A.5;10

B.5;20

C.10;20

D.10;30

13．下列说法中正确的是（）。

①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、

给予公平待遇

④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品

采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

14．以下不得申请证券从业资格的是（）

A.已满20周年;本科

B.已满18周年;高中

C.已满20周年;高中

D.已满18周年;初中

15．证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（

①发行依据

②风险收益特征

③投资安排

④管理费用

A.①③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

16．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

）等内容。

17．向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券

投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

18．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括

（）

I.未经客户委托或者不按照客户委托内容

II.擅自进行期货交易

III.向客户作获利保证

IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

19．发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实

际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相

关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.6

B.12

C.24

D.36

1．根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人

Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

1．D

解析：本题考查《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货公司应当为每1个客户单独

开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

2．B

解析：根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况

报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

3．B

解析：根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董

事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计。账簿。股东

要求查阅公司会计账簿的.应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查

阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的.可以拒绝提供查阅.并应当自股东提出

书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的.股东可以请求人民

法院要求公司提供查阅。

4．D

解析：证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

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5．A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人

员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出

授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

6．D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价

值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一

定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应

当立即按照约定处分其担保物。

7．C

解析：根据《公司法》第49条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解

聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会

决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公

司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦

决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他

职权。

8．D

解析：本题考查原始权益人、管理人和托管人的相关概念。托管人办理专项计划的托管业

务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产;监督管理人专项计划的运作，发现管理

人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执

行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构;出

具资产托簪报告;计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

9．C

解析：根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会

计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的

年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管

理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10

名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事

项。

10．A

解析：本题考查有限责任公司章程应当记载的事项。有限责任公司章程应当载明下列事项：

公司名称和住所;公司经营范围;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;

公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的

其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本和监事会的组成、职权和议事规则属于股份

有限公司章程的应当载明事项。

11．D，

解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报

刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公

众查阅。故D项说法错误。

12．B

解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。非金融机构开展基金托管业务的条件

(1)准入条件。《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门

托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：

①净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

②风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。

③部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。

④系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。

⑤独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件，不

从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。

(2)从业人员方面：

①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不

低于部门员工人数的1/2。

②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8

人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业

务从业经验。

(3)制度建设方面：需具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

(4)非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中

国证监会规定的其他条件。

(5)审核程序。非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定

向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理

的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

13．B

解析：考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。

14．D，

解析：从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以

上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格

的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和

一门专业性科目。

15．D

解析：委托人资格审查和产品尽职调查为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进

行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

①委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委

托;委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产

品。

②产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、

基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、

有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断

的，方可代销。

考点：证券公司代销金融产品尽职调查。

16．A，

解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严

重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，

依据情况追究民事责任或行政责任。

17．C，

解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证

券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

18．B，

解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户

签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期

货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

19．B

解析：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之

日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关

人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;

(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;

(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;

(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12伞月内累计50%以上资产或者主营业

务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;

(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;

(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;

(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;

(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;

(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;

(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;

(13)中国证监会规定的其他情形。

1．A

解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分

机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出

处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。