证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1582篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货

标的物的是()。

A、沪深300指数

B、国债期货

C、香港恒生指数

D、东京日经平均指数

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语

【答案】：B

【解析】：

考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货种类有

国债期货等。

2.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处

罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并

处3万元以上()万元以下罚金；情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，

并处5万元以上50万元以下罚金。

A、10；5；10

B、20；6；15

C、30；3；10

D、40；5；20

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任

【答案】：C

【解析】：

考点：考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单

位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘

役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，

并处5万元以上50万元以下罚金。

3.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真

实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以()的。

A、1万元以上3万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>证券资信评级业务人员

【答案】：A

【解析】：

考点：考查证券评级机构的禁止行为。按照《证券法》规定，证券评级机构未披露信息，

或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，

予以警告，并处以1万元以上3万元以下的。

4.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括()。

A、《证券公司融资融券业务管理办法》

B、《转融通业务监督管理试行办法》

C、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D、《证券投资基金销售管理办法》

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第7节>法规概述

【答案】：D

【解析】：

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理

办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券

交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所

转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》

《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式

回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报

价回购交易及登记结算

5.基金销售人员应符合的资质要求包括()。

①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格

②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基

金销售人员从业考试成绩合格证

③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格

④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理

财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>证券投资基金销售人员

【答案】：D

【解析】：

考点：本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。

6.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承销与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制

A、①③④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑥

D、②④⑤⑥

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的

主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资

管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

7.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，通过

网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A、7

B、10

C、15

D、20

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识。各类私募基金管理人应当根据中

国基金业协会的规定，向中国基金业协会申请登记，报送基本信息。中国基金业协会应当在

私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其

基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

8.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，

由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()。

A、5000以上1万元以下

B、5000以上2万元以下

C、1万元以上2万元以下

D、1万元以上3万元以下

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>证券投资咨询人员

【答案】：D

【解析】：

考点：未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检

义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以

下。

9.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统

对已披露的信息进行()。

A、事前监督

B、事前审查

C、事后监督

D、事后审查

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查新规则在公司监管方面的要求。

10.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。

A、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交

收的经营性活动

B、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发

出的委托指令进行买卖，C项错误。

11.基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人()。

A、不得对基金财产主张权利

B、可以直接获取基金财产份额

C、可以要求对基金财产进行变卖

D、可以要求无偿受让基金财产

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第5节>基金财产的独立性

【答案】：A

【解析】：

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管

人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

12.下列说法中正确的是()。

①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤

销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

A、①②④

B、②④

C、②③

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理

【答案】：C

【解析】：

考点：考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易

参与人，①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。

13.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行

为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值；没有违法所得或

者违法所得不足3万元的，处以()万元以下的；情节严重的，撤销任职资格或者证

券从业资格。

A、3

B、5

C、7

D、10

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。合规负责人未按照规定向国务院证

券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所

得，并处以违法所得等值；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下

的；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

14.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。

A、忠实客户利益

B、提供适当的投资建议服务

C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D、提供投资建议应具有合理依据

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。

15.保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签

字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名

项目协办人。

A、1

B、2

C、3

D、5

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人

【答案】：B

【解析】：

保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字

的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。考点：考查参与保荐工作

的保荐代表人数量。

16.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有()名独立董事从事会计工作()

年以上。

A、1：3

B、1；5

C、2：3

D、2；5

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：B

【解析】：

考点：审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会

计工作5年以上。

17.当期货交易出现()情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

A、违规超仓

B、未按规定及时追加交易保证金

C、同方向连续单边市

D、未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则

【答案】：C

【解析】：

考点：对于选项A、B、D，对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证

金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。

18.资产支持证券者享有的权利为()。

①分享专项计划收益

②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制

专项计划相关信息资料

④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：C

【解析】：

资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。

资产支持证券投资者享有下列权利：1、分享专项计划收益；2、按照认购协议及计划说明书

的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理

报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；4、依法以交易、转

让或质押等方式处置资产支持证券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、

认购协议或者计划说明书约定的其他权利。

资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回

19.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处()

。

A、10万元以上100万元以下

B、20万元以上100万元以下

C、30万元以上100万元以下

D、40万元以上100万元以下

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第5节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登

记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元

以下。

20.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是()。

A、证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B、因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、

证券交易所报告，说明原因

D、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更

换而免除或终止

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人

【答案】：C

【解析】：

本题考查保荐代表人的更换规定。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在

5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

21.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政

策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。

A、行政法规

B、部门规章

C、其他规范性文件

D、法律

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：A

【解析】：

考点：《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关

监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。

22.以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。

A、王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B、王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C、王某向董事会负责

D、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券公司高级管理人员的有关要求。证券公司高级管理人员不得在其他营利

性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并

向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制

中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

23.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是()。

A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等

协助其工作，但费用由监事会承担

B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C、监事会可以列席董事会会议

D、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会

会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调

查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必

需的费用，由公司承担。选项A错误。

24.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等

违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当

利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取()

的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：D

【解析】：

本题考查证券市场禁入措施的期限。

25.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

Ⅰ．书面方式

Ⅱ．电话方式

Ⅲ．口头方式

Ⅳ．互联网方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则

【答案】：C

【解析】：

客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期

货公司下达交易指令。

26.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是()。

A、监事会必须设立主席和副主席

B、监事会主席和副主席是监事会的召集人

C、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专

业人士协助

D、对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议

召开董事会，并向董事会提出专项议案

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是

监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应

当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。

27.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因

违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可

在()不受理其执业证书申请。

A、1年内

B、2年内

C、3年内

D、5年内

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，被中国证监会依法吊销执业证书

或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协

会可在3年内不受理其执业证书申请。

28.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书

需具备()条件。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最

近3年未受过刑事处罚。

29.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：建立涵盖风险管理有效

性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理

【答案】：B

【解析】：

本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，

应当履行以下职责：

(1)制定风险管理制度，并适时调整。

(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以

及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对

其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。

(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向

30.证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

A、全面性、审慎性和合规性

B、全面性、独立性和合规性

C、全面性、审慎性和预见性

D、全面性、独立性和预见性

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全

面性、审慎性和预见性原则。

31.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规

和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第2节>利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求

【答案】：B

【解析】：

考点：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证

监会的有关规定。

32.下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是()。

1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％

2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币

6000万元

4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A、2、3、4

B、1、2、4

C、1、3、4

D、1、2、3、4

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>证券发行

【答案】：C

【解析】：

公开发行公司债券，应当符合下列条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币

6000万元；

(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%；

(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；

(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；

(6)国务院规定的其他条件。

公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润必须足以支付公司债券一年的利息，选项2

的说法错误。

33.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协

会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明

材料，协会在收到完整申请材料后()审核完毕。

A、5日内

B、15日内

C、30日内

D、45日内

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

考点：考查从业人员申请执业证书程序的具体规定，执业证书的申请程序中，证券业协

会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材

料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

34.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是()。

A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个

转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披

露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

C、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股

份转让系统公司并进行更新

D、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之

日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司受理证券公司

的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主

办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股

份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公

司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内

报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份

转让系统公司自收到变更备案申请之日

35.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期

报送的内容是()。

A、年度报告

B、每日报告

C、月度报告

D、临时报告

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包括年度、

月度报告和临时报告。

36.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是()。

A、战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合

谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到

182天的区间内协商确定

C、科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标

的范围不同

D、上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并

对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。科创板证券出借的标的证券范围，与

上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致，选项C错误，ABD的说法正确。

37.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股

股本的()。

A、20％

B、30％

C、40％

D、50％

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查股票质押式回购业务的管理要求。证券公司作为融出方的，单一证券公

司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。集合资产管理计划或定

向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股

股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。因履约保障比例达到或低于约定数值，

补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。单只A股股票市

场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股

股本的比值。

38.我国证券市场法律法规体系，是以()为核心的。

A、《证券法》

B、《公司法》

C、《刑法》

D、《证券投资基金法》

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第1节>证券市场法律法规体系的构成

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》

为核心。

39.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是()。

①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体

提供证券投资咨询服务

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念

和基本关系

【答案】：D

【解析】：

考点：考查证券投资咨询的形式。

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资

人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

(1)接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；

(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒

体提供证券投资咨询服务；

(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；

(5)中国证监会认

40.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当

与()承担连带责任。

A、发行人的实际控制人

B、发行人的法定代表人

C、发行人

D、发行人的控股股东

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>法律责任

【答案】：C

【解析】：

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买

卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得

不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的。给投资者造成损失的，应当与发行

人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格

或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的。