金融市场基础知识考点：证券服务机构的法律责任

金融市场基础知识考点：证券服务机构的法

律责任

金融市场基础知识考点：证券服务机构的法律责任

1.证券服务机构的法律责任

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制

作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报

告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料

内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具

的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.给他人造成损失

的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明

自己没有过错的除外。

2.市场准人及退出机制

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的

审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

为加强对证券服务机构的管理。我国《证券法》还授予证券监督

管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。同时，证券服

务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏的，可以暂停或者撤销其证券业务的许可。

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