自组织理论

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公司治理的自组织理论(全文)

演化经济学把公司治理系统看做一个和外界不断进行物质、

能量交换的自组织系统，该系统能够自我创生、自我生长、自我

适应和自我复制。公司要素主体的动态进展和能动性与企业的多

样性和动态进展，使公司治理系统成为一个开放的复杂系统。公

司治理系统作为一个复杂系统在进展和演化过程中则明显带有

自组织的特征。

一、公司治理是一个自组织系统

1.公司治理是一个开放的系统。开放性是自组织系统的基

础条件，只有开放系统才能不断的和外界进行物质、能量和信息

的交换，获得外界的“负熵”克服系统内部随时间不断增大的“熵”，

才能使系统从无序向有序进展。公司治理作为经济系统的一个子

系统，该系统由公司的所有者、经营者、员工、顾客、供货商、

社区、GJ等要素构成，系统内部各要素相互影响，构成了复杂

的非线性关系。系统内又包括内部治理子系统和外部治理子系统，

内部治理子系统是公司治理系统与企业系统交叉的部分，外部治

理子系统是企业系统外部的部分。因此，公司治理的外部环境包

括一部分企业内部环境和整个的企业外部环境（见图1）。

公司治理系统是一个开放的系统，该系统不腹部呼吸 断从外界环境

（包括社会文化环境、经济环境、自然环境、技术环境等）中吸

取“负熵”（有利于公司治理的理论、信息、资源、技术、人员

等）、克服“熵”（公司治理系统导致公司治理效率低下的结构、

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机制、惯例等），在适应外部环境的过程中表现出了自组织的无

序到有序的特征。无论是内部治理子系统还是外部治理子系统，

在社会经济进展完善的过程中，不断地从外部经济环境中获得理

论、信息、技术等，并将这些理论、信息和技术应用在公司治理

的制度安排上，从而使公司治理达到有序高效的阶段。

公司治理作为一个开放的系统，从外部环境获得的“负熵”

主要包括如下几个方面：

（1）生产要素。企业生产要素包括的种类众多，这决定了

公司治理涉及众多主体，并且这些主体不断地从公司治理系统中

流出流入，构成公司治理自组织过程中的“负熵”。公司治理作

为一个开放的系统，各种要素的更迭成为公司治理系统中的“负

熵”，不断克服公司治理系统内部随时间而什么鸟不会飞脑筋急转弯 增加的“熵”（企鲜竹笋 业内

部各要素主体之间的利益冲突，如代理问题），使公司治理从无

序达到有序。

（2）外部信息。公司治理系统不断地从外部获得信息，这

些信息包括技术信息、GJ经济政策、法律法规、国外公司治理

等。为了不断完善公司治理系统，需要GJ立法界定公司治理主

体的经济利益，保护信息劣势要素主体的经济利益。技术信息对

企业的运作模式产生影响，而运作模式的改变会改变各要素在企

业运作中的地位，这些不断变化的地位使公司治理处于不断的动

态变化之中，也是公司治理从原平衡态向新平衡态进展的动力，

公司治理系统的进展呈显出螺旋上升的特征。

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2.公司治理的非均衡性。自组织理论认为“远离平衡态”

为有序提供了动力，也是有序的根源。公司治理系统作为一个开

放的系统，在不断地从外界获得物质、能量和信息的过程中，差

异、非均匀、非平衡是长期存在的，均衡是短暂的。不同企业的

公司治理系统中董事会、股东会以及监事会中的人员、结构、权

力等都存在差异、权利和人员的配置也是非均匀的，不断进展的

经济个体使权力的配置往往是不均衡的。不同的要素通过契约组

织在一起构成了公司制企业，这些要素的主体无论是能力还是偏

好都存在差异性，这就导致不同的要素主体的经济目标不一致，

竞争的利益关系使公司内部矛盾普遍存在，要素主体之间的利益

矛盾就构成了公司治理不断进展的动力。

在公司长期进展过程中，各要素对企业效率或者竞争优势的

贡献程度是不断发生变化的，动态变化的要素贡献程度是公司治

理利益和权力协调非平衡的来源。为了提高公司运作的效率，就

需要在权力和利益分配上体现稀缺资源的价值和贡献，使稀缺资

源获得较多的权利和利益。企业动态进展的过程使资源稀缺性和

对企业竞争优势的贡献度也是动态变化的。解决旧利益矛盾的制

度安排或系统，在不断猎取的“负熵”时则会产生新的矛盾，因

此，原有的平衡态被打破，公司治理系统长期处在非平衡的状态。

动态变化的资源贡献使公司治理中权利和利益的冲突长期存在，

而冲突和矛盾成为公司治理系统进展的动力。

3.公司治理的非线性关系。企业作为多种要素的结合体，

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其内部各要素主体之间的相互作用是非线性的。企业构成的复杂

性、内部主体之间、内部与外部环境之间的相互作用是非线性的

原因。构成企业的要素主体具有多样性和复杂性的特征，差异的

和复杂的要素主体之间、主体与环境之间还存在着相互作用，这

就使公司治理中某一要素与公司治理绩效很难存在线性的决定

关系。个人股通过“用脚投票”影响控股的法人股或者国有股的

行为，法人股通过“用手投票”影响个人股“用脚投票”的方向。

企业内部高层写人的散文 治理者与中层治理者之间的托付―代理关系和行政

关系交叉。相互影响的要素使公司治理主体之间存在非线性的关

系。

企业构成的多样性、复杂性和相互作用，使企业内部的某一

变量与另一变量之间不可能存在线性联系。公司治理作为一个复

杂系统，通常由许多存在复杂非线性关系的子系统组成，因此，

公司治理不能只考虑单一主体和单一指标。复杂系统的非线性特

征表现为企业能力不具有加和性，部门能力之和并不等于企业整

体能力；部门目标的实现，也并不意味着整体目标的实现；部门

之间的职能和权限范围较难完全划分清楚；企业整体制造的价值

不能由单个要素制造的价值简单相加。

在公司治理过程中，由于个体行为的不可预测，在不同的时

间和条件下对个体进行同样的激励产生的效果可能不一样。每个

公司都是一个复杂的有机体，对初始条件、参数和环境的微小扰

动也具有不同的敏感性，因此，同样的治理方法也可能导致不一

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样的结果。

开放系统要从无序向有序进展并使系统重新稳定到新的平

衡状态，还必须通过系统内部要素非线性相互作用来完成。自组

织理论认为非线性互动能使系统各要素间产生协同作用和相干

效应，从而使系统由无序变为有序。公司治理系统内部股东、董

事会、监事会、经理层是同时进行收集信息、处理信息、指令输

出等活动，因此，公司的权利、业绩和利润分配是非线性决定的。

在复杂经济系统中，人的能力是有限的，这种有限源于不确定性，

而不确定的根源就在于经济系统中的非线性联系。公司治理系统

的各个子系统之间和各个组成部分之间都存在着操纵与反馈，这

种操纵与反馈不仅涉及两个主体甚至涉及多个主体，多个主体的

复杂联系构成复杂的公司治理系统。

4.公司治理系统中的涨落。公司治理系统中，无论是内外

部治理子系统，还是其中的董事会、监事会、产品市场等构成要

素，一方面独立发挥着治理作用，另一方也协同发挥治理作用，

如董事会作为公司的常设机构在公司治理中独立地协调所有者

和经营者的权力利益，另一方面董事会利用产品市场获得的信息

监督经营者的行为，即董事会和产品市场协同发挥治理作用。不

同的GJ，甚至不同的公司，公司治理系统中各个部分发挥的作

用并不相同，如英美公司治理中发挥主要作用的是外部治理系统，

而日德公司治理系统中则是内部治理发挥主要作用。不同公司的

董事会、监事会的构成不同，经营者与所有者的利益冲突不同，

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往往也会导致公司治理系统中各个组成部分发挥的作用不同。公

司治理系统中各个部分的差异性使公司治理存在“涨落”。当然，

公司的动态进展，必定使公司各要素在运营过程中发挥的作用是

不同的，即存在“涨落”。这些“涨落”形成了公司治理中永恒

的矛盾，成为公司治理逐渐向有序或者从一个有序向另一个有序

进展的动力。

经济系统的非线性作用和非线性涨落是经济系统远离平衡

态并产生耗散结构的两个重要的条件，沈华嵩（1991）论证了

经济系统的不可逆性、不确定性和非线性等特征，阐述了经济系

统的自组织理论，为经济研究提供了新的方法论，循着该研究方

法，本文重新对公司治理机制和手段产生的原因或过程进行了阐

述。

二、公司治理的自组织进展

自组织系统从一个无序、混乱的状态转变心理健康教案小学 为一个有序、复

杂、非平衡的稳定状态。按照自组织过程实现的不同系统功能或

方式，自组织过程中包括：自创生、自生长、自适应、自复制等

方式。在实际系统中，同一自组织过程常常同时包含几种方式。

公司治理作为一个自组织系统，与外界不断的进行能量、物

质和信息的交换，可以自发地从无序向有序进展。公司治理自发

地向有序进展过程中存在下列几种规律：

1.公司治理中的自创生。公司治理过程往往会不断产生新

问题和新矛盾，在解决这些问题和矛盾的过程中，治理机制逐渐

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完善，这就是公司治理的自创生。公司治理在早期主要是要解决

经营者利用法人财产的实际操纵权侵害所有者利益的问题。随着

经济、技术的不断进展，构成公司的要素不仅包括资本和劳动力，

还包括供货商、顾客、社区等，这就产生了新的利益冲突和矛盾。

公司治理的复杂程度，公司协调各要素主体的经济利益的难度也

就增大了。

早期公司治理主要通过激励和约束机制，从主动和被动两个

方面防止经营者侵害所有者利益，而随着公司治理研究的深入、

涉及的主体增多，公司治理的复杂性增强，这就对公司治理提出

了更高的要求。当然在公司治理的理论研究和实践中，为了解决

不断涌现的新问题和新矛盾，新的治理手段和方法不断创生，公

司治理的水平也不断地提高，协调各要素主体利益的能力会不断

的增强，如我国公司治理上个世纪主要以监事会为主，在本世纪

公司治理系统中不仅引进了独立董事，还加强了舆论监督、立法

等外部治理手段。

2.公司治理中的自复制。公司治理中的自复制是指在不同

GJ或不同公司之间，公司治理机制和结构被复制的过程。随着

社会生产力的不断进展，为了满足社会化大生产的需要，公司制

企业产生，随之代理问题成为了公司要解决的首要问题。不同的

GJ引入公司制企业的时间不同，解决公司治理问题的方式方法

不同，但是随着国际投资的不断扩大，不同模式的公司治理机制

和结构开始相互复制，甚至出现了公司治理趋同化。公司治理系

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统的自复制是企业在认识到公司治理问题时首要的一个解决方

法，当然不同的GJ、不同的公司，公司治理外部环境不同，还

需要根据其外部环境的特点设计适合的公司治理机制和结构。

3.公司治理中的自适应。公司治理的自适应是指公司治理

内部主体能够与外界环境以及其他主体进行交互作用，并调整自

己的行为和状态以适应外部环境的变化和主体的变更。演化经济

学的方法论是个体与环境的互动主义，个体行动受到环境的约束

和塑造，又能通过互动来调整预期并改变环境（黄凯南，2021）。

协同论认为，在系统开放条件下，系统各子系统之间以及系统与

环境之间产生了协调、同步、默契的非线性的相互作用。在企业

长期运作的过程中新奇不断产生，即环境不断的发生变化，企业

对新奇的适应性就是自适应，例如，为了产生正的利润或提高企

业核心竞争力等，企业家往往会利用新知识、新技术，即企业对

新知识和新技术的适应。公司治理系统同样具有自适应性。

公司治理系统中，各要素主体会根据其他主体的行为和环境

的变化来调整自身的状态和行为，并且能够通过激励和约束对其

他要素主体调整行为和状态施加压力或提供动力，以形成新的行

为和状态，使自身发生适应性变化，并使公司治理系统整体做出

适应性的变化。

公司治理系统中各要素主体会不断地与外界和其他主体进

行交互，并根据历史的经验和外部环境的进展趋势，做出合理的

预见，不断调整其在公司运作过程中的行为和状态，以适应外部

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环境的变化。公司治理在进展的过程中一方面做出主动的适应环

境的调整，另一方面在外部环境发生实际变化时做出适应性的调

整，即被动适应。

4.公司治理中的故天将降大任 自生长。复杂系统中的自生长是系统由小

生大、由简入繁、由低到高的自我进展的过程，自生长不仅仅是

系统由小到大的简单叠加，而是系统在由小到大的同时由简单到

复杂的有机结合或者是低级到高级的跃升。组织之间的相互作用

使得整体大于部分之和，因此更大的整体并不是更大的总和，他

们形成了有机结构而非简单叠加。这种交互叠加使企业出现多样

性、复杂性的特征，要素之间的组合变得重要。公司治理系统各

个组成部分按照它们的关联性相互作用、相互补充、相互制约促

使公司治理系统自我进展和自我完善。公司治理系统的自我完善

是公司治理进展过程中“主动合规”的自主性治理。

公司治理的自生长是公司治理主动适应自身和环境变化的

结果。甘德安（2021）论述了家族企业公司治理系统中的涌现

性认为，所有权与经营权相分离、所有权分化、所有权市场化影

响着公司治理系统的形成，公司治理系统经历了交互监督、简单

治理、复杂治理和现代治理四个过程，形成了较为完整的内部公

司治理运行机制。

三、自组织理论下公司治理系统的进展

1.政府在公司治理系统进展中的作用。自组织理论认为有

限开放的系统能够自动地从无序向有序进展，或者是从一个稳态

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向另一个稳态自动的进展。如果将公司治理作为一个有限开放的

自组织系统，那么是否意味着政府对公司治理系统的进展可以不

做任何的干涉，只需要做好被评选 “守夜人”就可以了呢？答案是否定

的，政府制定的法律法规和产业政策是公司治理的外部环境的一

部分，公司治理系统要根据该环境的变化做出适应性的调整，因

此，政府在公司治理系统的进展中依旧起着重要的作用。

每个GJ经济进展水平不同、经济模式、企业组织结构不同，

公司治理问题的侧重点也就不同。全球之所以存在不同的治理模

式也正是出于这个原因。经济进展水平不同的GJ经济进展模式

不同，表现在企业中就是各要素主体在企业中的相对地位不同。

相对地位不同是由要素在企业竞争优势的获得或者是价值制造

的贡献程度不同造成的，为了激励各要素主体参与公司共同生产，

剩余操纵权和剩余索取权的配置就应与此相适应，即公司治理结

构和机制就不相同。GJ在公司治理模式形成的过程中一方面通

过立法，使公司治理朝着适合该家经济进展模式进展，另一方面

GJ制乒乓球拍底板 定的产业政策也影响者公司治理系统的外部环境。

2.要素主体在公司治理系统进展中的作用。企业各要素主

体的经济利益不一致，甚至是相互矛盾的，这种利益冲突和矛盾

是公司治理系统不断进展和演化的动力。不同的企业每种要素所

起的作用并不相同，即要素在企业中的作用并不等于平均值，因

此，偏离平均值的要素成为了公司治理系统的“涨落”，而“涨

落”则形成了公司治理系统进展的动力。

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要发挥要素所有者在公司治理系统进展中的作用，就要建立

完善的谈判机制和退出机制。退出的威胁构成谈判中的筹码能为

要素争取到合理的权利和收益，使各要素有动机增加投资或者投

入。合理的全面的退出机制使各要素主体能够在谈判中获得合理

的权利，各要素主体要积极主动地参与企业谈判机制，表现在企

业实际运作中，不仅需要积极利用“用脚投票”的权利，还要注

重发挥“用手投票”的权利，更要建立多种利益相关者的对话机

制，以更好的使各要素主体的利益得到保护和激励。