排污许可申报与证后执行技术要点

排污许可申报与证后执行技术要点

符芳杰 孙小丽 苏关雄 钟春暖 孙开长(湖北永业行评估咨询有限公司，湖北 武汉 430074)

摘要：文章通过简要介绍排污许可制背景，重点分析了开展排污许可申报与证后执行工作的技术要点，并结合实际梳理了可能存

在的问题和困难；最后针对上述问题提出相应的解决方案，为排污许可申报和证后执行工作提供有力的技术指导。

关键词：排污许可；排污许可申报；证后执行

1 研究背景

根据《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》，

2020年要实现全国所有的固定污染源排污许可证核发工作。排

污许可申报作为一项新的工作，需全面梳理和申报企业基本信

息、大气和水污染物产污、治污和排污信息、固体废物产生与处

理处置信息、厂界噪声执行情况、自行监测、环境管理台账和改

正规定等，不仅需要充分体现企业实际，而且应对企业的环保

管理现状水平进行综合评估并提出合理的改正计划。目前企业

往往会委托有能力的第三方咨询服务机构开展相关工作，该项

工作的技术难度较大，对于开展从业人员的环保政策、产排污

分析和企业环保管理的认知要求较高

此外，在企业取得排污许可证后，对于第三方咨询服务机构，

开展证后执行技术服务是拓展排污许可市场的重点内容之一。

由于不同行业的产、排、治污环节和环保管理要求迥异，企业的

环保管理要求越发的复杂和细致，使得证后执行的工作内容繁

多、技术复杂，这也为第三方咨询机构如果从技术层面开展好

相关工作带来了越来越多的挑战。

类别和环境影响评价的行业类别不一致的情形。在排污许可申

报时，应当以前者为依据，结合企业的实际产品、生产工艺等情

形来判定所属的行业类别。

(3)应收集现有的营业执照扫描件、厂内生产设备和污染

治理设施清单、环评报告和批复文件、自行监测报告等资料，特

别是设施清单，应根据企业实际情况进行确认，而不是仅依赖

于已有的环评或验收监测报告。

(4)在进行排污许可证申报的过程中，应尽可能得将厂内

的环保管理人员、车间或现场操作人员纳入到排污许可申报工

作小组中来。因为排污许可证的申报涉及内容非常详细，特别

是生产设施和污染治理设施的数量和关键设计参数，现有的资

料往往不准确或缺失，现场调查容易遗漏或不易进行确认，所

以常需要现场人员提供和确认实际的设施数量和参数，以此来

确保申报内容的完整性和真实性。

(5)在网上平台的实际填报过程中，建议按表单的顺序填

报，这是由于各个填报表单之间存在紧密的上下关联性，而不

仅仅只是一个个独立的表格。

2 排污许可申报与证后执行

2.1 排污许可申报技术要点

目前，排污许可证的申报途径均是在“国家排污许可信息

公开系统”上进行，全国的企业均可以在该平台上进行许可证

申报、申请前信息公开以及取得排污许可证后的执行报告填报

和许可证变更等工作。

由于目前已发布的排污许可证申请与核发技术规范，基本

思路和章节内容较为相似。以水处理行业为例，该技术规范分

为10项内容和附录，包括了适用范围、规范性引用文件、术语和

定义、排污单位基本情况填报要求、产排污节点对应排放口及

许可排放限值、污染防治可行技术要求、自行监测管理要求、环

境管理台账记录与执行报告编制要求、实际排放量核算方法与

合规判定方法。每一个章节都对应了排污许可信息平台上的每

一个表格的填报要求。

根据各行业排污许可证技术规范和实践，排污许可申报的

技术要点归纳如下：

(1)应熟悉申报所涉及行业的排污许可证申请与核发技术

规范及其相应污染物排放标准。面对生产工艺复杂的企业，其

涉及行业常常不止一个。

(2)由于《固定污染源排污许可分类管理名录》与《建设项

目环境影响评价分类管理名录》的行业名称并不是一一对应，

所以在排污许可申报时的行业类别选择时，会出现判定的行业

2.2 证后执行业务要点

排污许可证不仅是企业合法排污的凭证，也是企业生产运

营期所有环境管理要求的载体。目前很多行业许可证发证工作

已经完成，进入按证运行阶段，所有取得排污许可证的企业需

尽快根据许可证的要求记录台账和提交执行报告，定期开展自

行监测。

在排污许可证后服务工作上，一方面，第三方技术机构可

以为管理部门提供以下服务：排污许可证后监管第三方技术审

核、协助开展排污许可证第三方监督管理工作、承接生态环境

部门排污许可证技术课题和相关技术培训等。另一方面，第三

方技术机构可以为排污单位提供以下服务：排污许可证申请与

变更、排污许可证执行报告编制、排污许可证执行情况外部审

核及整改协助、污染源监测信息管理共享平台信息填报、排污

许可证申领及证后管理培训等服务。

环境管理台账和自行监测由来已久，而执行报告则是排污

许可制改革后的新要求。在《控制污染物排放许可制实施方案》

中也明确了：企事业单位应依法开展自行监测，妥善保存原始

记录，建立准确完整的环境管理台账；应如实向环境保护部门

报告排污许可证执行情况，依法向社会公开污染物排放数据并

对数据真实性负责。

执行报告分为月度、季度和年度执行报告，企业通常被要

求开展季度和年度执行报告的情形较多。季度执行报告的内容

主要包括污染物实际排放浓度和排放量，合规判定分析，超标

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排放或污染防治设施异常情况说明等内容。其中，季度执行报多个不同的行业类别，在适用技术范围时，应当选择哪一个技

告还应包括各月度生产小时数、主要产品及其产量、主要原料

及其消耗量、新水用量及废水排放量、主要污染物排放量等信

息。年度执行报告的内容更为复杂，包括了排污单位基本情况、

污染防治设施运行情况、自行监测执行情况、环境管理台账执

行情况、实际排放情况及合规判定分析、信息公开情况、排污单

位内部环境管理体系建设与运行情况、其他排污许可证规定的

内容执行情况、其他需要说明的问题、结论和附图附件等。

总结归纳排污许可证执行报告编制的技术要点如下：

(1)收集排污许可证及申请材料、历史排污许可证执行报

告、环境管理台账等相关资料，全面梳理排污单位在报告周期

内的执行情况。如果企业在排污许可证执行过程中存在不符合

排污许可证要求的，也应当进行梳理。

(2)针对排污许可证执行情况，汇总梳理依证排污的依据，

分析未按照排污许可证执行的情形及原因，提出整改计划，在

全国排污许可证管理信息平台填报相关内容。

(3)在编制执行报告的过程中，应注意调查企业在排污许

可证的执行过程中是否有相关的变化情况，是否涉及到应进行

排污许可证的变更申请。如果因为生产工艺、污染治理设施变

化或进行了改扩建项目等情况，则应根据相关办法及时提醒企

业开展排污许可证变更申请，如变化情况不属于应进行变更申

请的情况，可纳入本次执行报告的内容，并着重对变化情况进

行说明。

(4)开展报告的内部质量审核，确保执行报告内容真实、有

效。质量审核不仅仅在第三方机构内部进行，还应让企业充分

参与，一同确认执行报告的所有内容。

(5)上季度报告和年度报告的表单均为填报平台根据企业

的排污许可证申请表内容自动生成，针对同一个行业的企业，

主要表单内容基本相同。但在实际填报过程中，应充分结合企

业的实际情况来编制和填报执行报告，特别是原辅料使用量、

废气和废水实际排放量数据等内容，并非所有表单均需要填完

整，避免机械式的填写。

(6)排污单位在全国排污许可证管理信息平台提交电子版

执行报告，同时向有排污许可证核发权的环境保护主管部门提

交通过平台印制的经排污单位法定代表人或实际负责人签字

并加盖公章的书面执行报告。电子版执行报告与书面执行报告

应保持一致。

术规范开展排污许可申报十分关键。一旦出错，则直接导致排

污许可申报的思路需要推倒重来。

3.3 执行报告完成时间集中且紧迫

执行报告的提交时间固定，季度执行报告为每个季度结束

后下一个月15日前，年度执行报告为每年的1月31日前，所以开

展执行报告的时间多集中在半个月至一个月内，这导致项目开

展的时间非常集中，可能对项目开展的效率造成影响。

4 对策和建议

4.1 完善人员配置和培养，增强现有排污许可技术实力

由于目前排污许可证业务的对象多为中小企业，对比于大

中企业拥有完善的安全环保相关人士进行申报工作，部分中小

企业可能无法自主进行产污环节、废气产排污、废水产排污等

的申报，为了确保申报工作的顺利进行，多考虑请第三方完成。

而排污许可的技术性工作非常强，对技术人员的要求非常高，

应当在今后的工作中多积累，通过培训、交流和项目复盘等方

式不断提高技术水平，并完善人员配置，包括熟悉环保政策、环

评、企业环保管理和自行监测等技术层面的人才。

4.2 优化流程，查漏补缺

针对执行报告编制时间较为集中的问题，可以通过完善项

目管理流程、优化人员配置等方式来解决。执行报告存在编制时

间集中、内容框架相对单一等特点，针对较为复杂的行业企业，

可以提前收集和整理企业资料，开展报告编制。待季度结束后进

行查漏补缺，从而加快执行报告编制的效率并保证报告的质量。

4.3 加强技术交流，提高技术能力

由于排污许可制自2016年改革以来，推行时间尚不久，政

策法规体系仍在不断的完善中。在日常进行排污许可申报或证

后执行的工作中，应注重对政策更新的敏感性，加强技术交流，

了解地方生态环境主管部门的相关要求，从而自外部来不断提

升相关技术能力。

为了深入贯彻党的十九大报告中的生态文明理念，将继续

坚持对排污许可制度的改革，努力实现“一证式”排污许可制度

的构建，借助排污许可制以不断提升企业的环境管理水平和改

善环境质量。

参考文献：

[1]李净雪. 我国排污许可制度研究[D].石家庄：河北地质

大学，2019.

[2]何秋阳.企业在排污许可证申请及证后执行基层实践

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[3]林业星，沙克昌，王静，等.国外排污许可制度实践经验

与启示[J].环境影响评价，2020, 42(01): 14-18.

[4]邹世英，杜蕴慧，柴西龙，等.排污许可制度改革进展及

展望[J].环境影响评价，2020, 42(02): 1-5.

作者简介符芳杰(1995-)男海南东方人本科助理工程师工学

：，，，，，

学士学位研究方向排污许可证申报审核证后执行等

，：、，。

3 主要存在的问题

3.1 排污许可涉及的行业较多

纳入《固定污染源排污许可分类管理名录(2019版)》管理

的行业非常多，每个行业要求填报的生产设施、产污环节、污染

物执行标准等内容均有着各自行业内的特点。特别是针对石

化、造纸、水泥、制药、电镀等本身工艺较为复杂的行业，开展排

污许可相关工作所面临的技术困难较大。

3.2 适用行业技术规范难判定

一方面，目前有的行业并非直接适用于本行业的技术规

范，如建筑垃圾制造砖瓦原料；另一方面，有的企业还同时拥有

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