项目管理咨询方案策划

项目管理咨询方案策划

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工程建设项目

项目前期管理服务策划

工程咨询甲级资质

工程设计甲级资质

城市规划甲级资质

建设工程项目管理资质：云建项管第（0010）号

云南省设计院

2010年3月

目 录

一、工程建设项目流程及其管理

二、项目前期管理管理咨询服务大纲

2.1项目前期管理服务工作范围

2.2项目前期管理服务工作计划

2.2.1项目前期启动阶段工作

2.2.2项目前期立项阶段工作

2.2.3项目前期决策阶段工作

2.3项目前期管理工作的重点、难点及应对措施

2.3.1项目前期报批计划管理

2.3.2项目前期报批工作需对接的政府职能部门多，各级政府部门职能交叉

2.3.3项目建设报批报建程序繁杂

2.3.4项目前期报批报建与设计、招投标代理、造价各方的沟通协调

2.4项目前期管理模式

2.5项目前期管理服务团队层次划分及组织架构

2.5.1项目前期管理服务团队层次划分

2.5.2项目前期管理服务团队组织架构

3.2对项目前期管理风险进行有效控制

3.3项目建设单位与项目咨询服务单位间责、权、利清晰

3.4建立良好的协调沟通关系

四、云南省设计院开展项目前期管理服务的优势

4.1项目前期管理服务团队优势

4.2经验优势

五、项目前期管理服务承诺

一、 工程建设项目流程及其管理

建设工程项目一般分为项目创意、项目前期和项目实施期三个阶段。其中，项目前

期又可细分为：项目前期启动、项目立项、项目决策三个阶段。项目实施可细分为：实

施启动、初步设计、实施准备、项目实施、项目收尾五个阶段。按照项目的特点，项目

管理也一般分三阶段进行。项目创意阶段一般由建设单位内部管理完成；项目前期及实

施阶段可委托专业项目管理单位进行管理，也可有建设单位自行组成项目管理团队进行

管理。委托项目管理单位管理项目一般分两阶段委托，即项目前期及项目实施期。因为

项目在决策论证之前不一定实施，只有通过决策论证，对建设单位有商业价值的项目才

收尾―结束的管理过程进行管理。在下列流程图中尽管各阶段界限清晰，但实际工作中

均不同程度的交替进行。尽管如此，我们还是建议将项目全过程分成两阶段管理，原因

是为了最大限度的降低项目风险。项目过程是一个渐进明细的过程，所以项目管理也是

一个渐进明细的管理过程。为此，项目管理是在《项目章程》框架下，应用项目管理知

识及基本建设相关行业知识，首先编制初步管理计划，随着项目的进展，根据项目信息

的清晰程度，逐渐细化下阶段管理计划。在依据项目管理计划对项目的范围、进度、质

量、成本、合同、资源、信息沟通、安全环保等各领域全面进行监控、协调整合和风险

管理，来实现项目管理目标、完成项目管理任务。

工程建设项目全过程及其管理流程图

1、组织战略论证

2、确定组织战略需求

启动项目

1、咨询投资政策

2、获取项目地政府意向

3、收集项目地政府管理信息

二、 项目前期管理管理咨询服务大纲

1、初步投资计划（规模、产品、投

项目创意阶段

资）

2.1 项目前期管理服务工作范围

1、拟定项目管理模式，确定管理组

项目前期启动

织

是围绕项目前期各设计阶段取得项目“三证一书”（建设项目选址意见书、建设项目用

2、制定项目章程

3、编制项目初步计划及前期管理计

地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证）来开展项目前期相关建设

项目建设方取得项目选址意

1、委托编制项目立项申请报告

项目立项阶段

见书、用地红线图、土地使

程序的报批工作，同时按照国家建设项目行政审批工作的流程和要求以及项目建设目

2、管理项目申请报告编制，验收成

用证

项目前期管理服务单位按照授权范围负责项目的项目前期管理服务，主要工作范围

标，在项目前期启动、项目立项、项目决策各阶段对项目获得立项批复。通过商业论证

1、初步建设方案征集，比选

1、项目环评报告评审

项目决策阶段

2、委托或招标项目环评、可研编制

（或可行性研究）进行建设单位决策及政府相关部门决策，以获准项目实施。在服务过

2、可研报告评审（商业论

3、管理环评、可研编制，验收成果

4、管理规划方案及修详规设计，验

证）

程中，管理单位负责编制项目初步计划及前期详细工作计划，在获得建设单位批准后分

3、办理规划设计条件

4、办理用地规划许可证

1、明确目标，编制实施阶段管理计

阶段组织执行、监控执行、组织成果验收及阶段评审，协助办理相关报批手续及评审。

5、项目规划方案报批

划

项目实施启动

6、修详规方案报批及公示

2、招标代理、监理、设计、地勘、

项目前期管理服务主要工作范围如下：

工程造价招标、签订合同

1、初设文件审查

2、项目人防、消防、防雷、

1、管理初步勘察工作，验收初勘成果

项目前期管理

水保、环保、市政、节能、

2、管理初步设计工作，验收初设成果

项目初步设计阶段

2.2 项目前期管理服务工作计划

文物保护、交评、矿产压覆

3、管理地质详勘工作，验收详勘成果

等行政审查

本阶段由项目经理负责，组织具懂项目管理又有项目前期管理工作经验的管理人

4、设备材料询价或采购

项目决策阶段

1、施工图审查

员，以及近年从事项目报批报建工作，熟悉政府相关部门规定要求的管理人员负责本阶

项目前期启项目立项阶

1、管理施工图设计，验收设计成果

2、项目人防、消防审核

2、管理工程量清单及拦标价编制，验

段管理工作。有项目前期管理工作经验的管理人员负责组织项目立项报告、环评报告、

3、办理工程施工许可证

收造价咨询成果

项目前期服务工作包含了项目前期启动、立项、决策等阶段一系列分析研究工作及

相关报批报建工作。工作内容多，关系复杂，且各项工作存在交叉的情况，报批报建工

作的成果是立项申请报告、环境评价报告、项目可行性研究报告，为配合这些工作需要

办理项目选址意见书、目用地红线图、土地使用证。在项目通过可行性研究决策后组织

项目规划方案及修建性详细规划设计及报批工作，取得建筑用地规划用地许可证。项目

前期服务按照国家建设工程审批相关法律法规的规定和要求，结合项目特点、政府相关

部门规定，对前期工作进行分解、制定实施方案、成果验收标准、制定实施人力资源计

划、进度计划，编项目初步计划及前期工作详细计划。

2.2.2 项目前期立项阶段工作

结合项目建设内容及特点，项目前期管理服务管理团队将按照国家建设项目报批报

建工作规定，详细了解项目各项行政手续的审批部门及报批工作流程，初步与省级、市

级、县级政府相关审批部门进行对接，理清各报批部门间的关系。

项目单位需在此阶段委托具有相应资质的单位编制项目立项申请报告。项目管理协

助项目单位提供相关证明文件及相关手续。

2.2.3 项目前期决策阶段工作

2.2.3.1项目建设单位需在此阶段委托具有相应资质的单位编制项目环评报告，及环

计条件、用地规划许可证可同时向规划部门报批办理，项目规设条件和用地规划许可证

为项目规划方案审查及相关审批工作的前置条件。

2.2.3.5对项目各参建方的沟通管理：

项目建设方在完成项目立项申请报告、环评报告、可行性研究报告单位的招标工作

后，项目管理单位将与相关工作单位建立有效的沟通途径及方式。协助业主与相关单位

进行对接，确保项目的定位、功能、规模、投资控制在项目需求范围内。确保相关工作

进度、成果质量满足计划要求。

2.3 项目前期管理工作的重点、难点及应对措施

2.3.1 项目前期报批计划管理

在项目前期往往会出现一些由于政府政策调整，行政审批时限不确定，项目各阶段

设计成果质量是否符合报批要求等不可控因素，从而影响到项目前期报批报建工作进

度，甚至整个项目的建设工作。

应对措施：计划管理是核心，完善的计划管理体系是项目管理的灵魂。把项目前期

报批工作中经常发生和可能出现的不可控因素的影响，编制一个行之有效的工作进度计

划，并进行动态计划管理，将不可控变为可控，使得工程项目前期管理活动纳入计划的

轨道，使项目前期工作逐步有序开展，从而达到指定项目前期管理工作计划的目的。

2.3.2 项目前期报批工作需对接的政府职能部门多，各级政府部门职能交叉

该项目存在项目用地规模大，项目类型多，用地性质复杂等特点，在前期报批过程

2.3.3 项目建设报批报建程序繁杂

通常前期报建工作是项目设计、招投标及实施等工作顺利推进的关键，尤其是项目

行政审批位于项目总进度计划的关键线路上，所以了解熟悉项目前期各项手续办理流

程，并根据各工作间的逻辑关系安排各项审批工作的时间，做好进度计划，不仅是项目

前期管理工作的重点，也是项目后续各项工作开展的必要条件。前期报批工作量大，程

序繁杂，持续时间长。

应对措施：项目前期管理服务单位将组织专业团队认真研究省级、市级、县级内建

设项目报批报建程序，力求做到全面、完整获取各项报批报建信息，积极做好各项准

备，主动、及时办理各项报批手续，保证工程实施的合法性，避免违法违规情况的发

生。

2.3.4 项目前期报批报建与设计、招投标代理、造价各方的沟通协调

对于建设工程项目来说，项目前期各项行政手续办理是项目计划阶段的工作重点，

也是项目实施阶段的前提条件。在项目前期报建如土地、规划、建设、环保、水保、消

防、人防、供排水、供电、景观绿化等工作中，每个环节都需要有技术资料的配合，特

别是项目设计各阶段的图纸资料的支持。

应对措施：工程各项审批工作与项目前期其他工作相辅相成，各项审批工作是开展

间接沟通

工作指令关

政府各职能部项目建设

系

建设方委托项目前期管理服务方对项目前期报批报建工作进行管理，项目前期管理方

直

沟

工作协调关

服务方直接与政府各职能部门进行沟通对接，完成各项报批报建工作；项目建设单位作

项目前期管理

通

系

服务单位

为项目前期管理服务单位开展项目前期管理管理工作的强大后盾，在项目报批报建过程

接

中，若出现因政府职能部门组织机构调整、审批程序变更而引起报批报建工作时限较长

影响项目建设整体工作进度的情况，建设方可协助项目前期管理服务单位与政府相关职

能部门协商解决相关问题；

设计单位 招标代理单位 工程造价单位

项目前期管理服务方与设计单位积极配合，按照建设项目规划方案报批报建程序的

技技

支支

要求，向政府各职能部门提交各类报审图纸材料，并将相关批复意见提供设计单位作为

持持

术术

项目初步设计的依据，地勘施工单位逐步开展地勘工作，并向设计单位提供项目用地勘

察相关成果资料；在项目建设工程施工许可证阶段，设计方按照相关地勘资料开展施工

图设计，项目工程造价单位根据施工图纸资料对对概算的审核，并开展施工图拦标价的

编制，为项目施工图审查，项目实施提供详细的项目造价信息；项目设计单位、工程造

价单位、施工单位的各项工作成果则为取得项目工程施工许可证的前置条件。

2.5 项目前期管理服务团队层次划分及组织架构

2.5.1 项目前期管理服务团队层次划分

项目前期管理服务单位在项目前期管理工作中对咨询服务团队进行人力资源合理配

置，对成员进行管理层次划分，使不同层次的沟通与协作变得更加合理、更加清晰，各

负其责，从而提高团队的工作效率。项目前期管理服务团队共分两个层次：

决策层：由院、工程咨询分院领导组成，主要任务是进行科学化、程序化决策，对内

向云南省设计院负责，对外向项目建设方负责。

操作层：由项目前期报批工作管理人员、专业工程师等组成，负责项目前期管理工

作的具体操作。

同时为了正确把握和快速解决项目前期管理服务过程中的问题，依托我院强大的技

术和管理资源，我们确信以上组织机构的设置能确保为项目提供优质高效的服务。

项目前期管理服务管理团队架构

组成 服务内容 配备 优势和特点

针对省院项目多、分布广，在建

综合管理业主方与云

组 南省设计院

筑业的强大影响，对建设工程中

出现的各类行文、信息进行管行政、信息管理

理，并给予最真实、准确的评

价。

站在通盘考虑整个项目的高度来

计划管理编制并控制项目前期各项云南省设计编制项目前期工作进度计划，能

组 工作总体进度计划 院 够清晰地理清项目前期各项工作

间的关系。

工程报建阶段，针对所有依托省院项目报建知识成果“昆

项目报建云南省设计

组 院

程序上的问题进行指导和明市基本建设程序”及省院强大

专人协助报建，建设期间的优势及在建设行政主管部门中

的交叉作业进行能程序化的影响力，有条不紊地进行项目

处理和管理 报建。

针对项目前期的不同设计省院具有不同的专业的经验丰富

技术管理阶段所预见的设计、工程云南省设计的专家，针对不同专业和项目阶

组 造价、招标等方面问题给院 段的问题进行分析，并提出具有

以咨询建议 操作性强的建议。

2.6 项目前期管理服务费

参照国家相关规定，项目实施阶段管理费按“建设单位管理费”费率收取，国家目

前没有出台前期管理费标准，由双方协商确定。结合项目阶段的特点，本着和业主真诚

合作的诚意，我项目管理咨询服务管理单位建议按实施阶段费用的20%协商确定。

三、 在项目前期引入项目前期管理服务的必要性

3.1 制定系统的工作计划

在项目启动、计划及实施前准备阶段，项目建设单位将要耗费大量的人力、财力、

时间开展项目投融资、招投标、合同管理、项目设计、行政审批等一系列繁杂的工作，

并且需要处理政府相关职能部门、项目合作方、项目使用方、设计单位等各项目关系人

间的利益关系，往往这些工作开展的好坏将直接决定项目的顺利实施和投入使用。建设

单位在项目前期引入拥有专业项目咨询服务团队的项目前期管理服务单位对项目前期各

阶段进行综合系统的计划，明确项目前期报批工作目标，认真分析项目参建各方的利

益，建立有效的沟通机制，对项目前期报建工作中存在的不同类型风险进行识别、分

析，并适时采取应对措施，规范项目文档、信息管理，这将大大提高项目各参与方工作

的效率，提高建设单位各类资源的利用率，使项目最终达到建设单位的要求。

3.2 对项目前期管理风险进行有效控制

任何项目都会存在风险，在项目前期出现的风险对项目整体的影响较小，但却是风

险的频发期，若在项目前期的风险不能得到认真的分析、控制，将有可能成为项目实施

过程中的主要风险因素。在项目前期引入项目风险管理，对风险进行分类分析，对风险

的影响进行预测，并有针对性的提出应对措施，使建设单位能在项目各阶段合理的分配

资源，处理好与项目各建设方的关系，做到有的放矢，科学管理。

3.3 项目建设单位与项目咨询服务单位间责、权、利清晰

在项目前期引进项目前期管理服务单位，对项目建设单位、项目咨询服务单位、设

计单位间的责、权、利进行了明确的界定，咨询服务方将按合同约定承担相应责任，对

建设方委托范围内项目建设的建议、执行负全责，避免建设单位自建自管而可能导致的

责任主体不明，问题难于追究的情况发生。

3.4 建立良好的协调沟通关系

项目前期管理服务单位受建设单位的委托进行对前期报批咨询服务工作，使建设单

位从各项手续办理的繁杂工作事务中解脱出来，减少建设方在项目前期的工作量，同时

项目前期管理服务方为顺利完成各项报批工作，必须及早、及时、多次地与政府职能部

询乙级资质，拥有可行性研究、工程承包、工程监理、项目管理、造价咨询甲级资质，

并已于1999年通过了ISO9001国际质量体系认证，可承接国外工程的勘测、咨询、设计

和外派劳务人员业务。

截止2008年10月31日，全院在职职工617人，技术人员574人，其中高级职称

127人，中级职称268人，国家级设计大师1名，云南工程勘察设计大师4名，国家级和

省级突出贡献专家13名，208名设计师持有国家注册师资格。全院下设建筑设计研究分

院、规划设计研究分院、市政设计研究分院、结构设计研究分院、建筑设备设计研究分

院、电气设计研究分院、勘察分院、工程咨询分院、检测中心。

4.1 项目前期管理服务团队优势

技术服务由人员来实施，所以选人和用人是该项目前期管理咨询工作成功与否的关

键。考虑到“该项目项目”建设的带动区域性经济的重大意义，我院工程咨询分院将选

派品质过硬，拥有丰富项目前期报批工作实践经验的人员组成项目前期管理服务团队。

作为一个经过磨合的项目前期管理服务团队，具有较强的战斗力，团队成员通力合

作，有效沟通，大大提高了工作效率，这是一般临时拼凑的基建机构所不能比拟的。项

目前期管理服务部负责积极努力地执行项目前期管理服务合同所规定的工作任务，对人

员的内部管理严格按照云南省设计院内部管理系统运作，外部管理严格按照该项目减少

单位签订的合同及协议进行。同时云南省设计院将严格按照国家现行的法律法规，与项

目建设方的合同以及相关技术文件对该工程前期管理的各项工作提供全方位支持，根据

项目前期管理工作的需求情况，我院可再抽调人员加入项目前期管理服务部，保证项目

前期管理服务工作的顺利完成。

4.2 经验优势

依托省院强大的技术平台后盾，2005年我工程咨询分院开始项目管理的探索，用与国

际接轨的理念，经过五年的打拼，打造了一支技术精湛的项目管理团队，目前工程咨询

分院成为在云南省内拥有最多的代建工程管理经验的团队，在不断进行工程实践的同

时，我们完善和补充了项目全过程管理体系，整合并积累了大量社会资源与各建设行政

主管单位协作良好，可以为项目建设创造良好的外部环境，提供强有力的技术服务及建

设保障。

从2005年至今我工程咨询分院已经连续完成或正在进行了“云南省艾滋病关爱中心

/传染病医院”、“水钢‘日产2000吨新型水泥干法生产线’技改”、“云南省大德油

库一期工程”、“东航昆明新基地建设项目”、“‘非常天地’商务大厦”、“云南省

救灾物资储备中心项目”、“中铁联集昆明集装箱物流中心站仓库项目”、“呈贡新城

雨花片区5号地块村镇搬迁安置区工程”等8个国家级、省级、市级重大项目建设的代

建、总承包和项目管理工作。

目前，正在开展昆明华润燃气有限公司 “呈贡新区吴家营燃气抢险服务中心工程”

项目前期管理服务工作，该项目是呈贡新城燃气抢险抢修服务的重要市政配套设施项

目，总建筑面积为14663m，总投资约为4000万元。现阶段按照国家相关建设程序已取

2

得项目规划设计条件，正在开展项目规划报批及方案设计等工作。

五、 项目前期管理服务承诺

如果我单位有幸介入该工程的项目前期管理服务，从咨询服务工作中产生的效益将

会远远超过项目前期管理服务的费用。我们的项目前期管理服务管理团队将本着“态度

决定一切，细节决定成败”的态度，用自己优良的专业知识及服务水平，在项目建设单

位的领导下，全面、及时、准确地处理项目前期管理服务期间我们工作范围之内的问

题，圆满地完成项目前期各项咨询服务工作。

编制：姚茜 硕士研究生 助理工程师

审核：杜清 注册造价师

审定：易建华 PMP 注册咨询工程师（投资） 一级注册结构工程师 高级工程师