《国家竞争优势》读后感

《国家竞争优势》读后感

《国家竞争优

势》读后感

一 本书核心思想及其架构体系：

现代全球化经济条件下，如何实现国家经

济持续繁荣是困扰各国研究者和政界精英的难

题，而哈佛大学商学院的迈克尔·波特所著的

《国家竞争优势》一书正是为了回答“为什么基

于特定国家的企业在特定的领域和产业获得了

国际水平的成功”的核心问题。波特教授从以下

三个方面展开分析，来试图回答这一问题。第一，

为什么有些国家能在国际竞争中取胜，而另外的

国家却失败了；第二，为什么某些国家可以成为

它在一个产业领域的国际竞争中取得持续胜利

的大本营；第三，我们应该怎样帮助不同的企业

和政府选择更好的竞争策略，以及更合理地配置

和使用自然资源。全书的架构体系围绕这些议题

展开。全书共分为4篇（理论篇、产业篇、国家

篇、应用篇）13章。

在第1篇（理论篇）中，波特教授开篇便

明晰了竞争力的含义和来源，指出生产率（每单

位劳动与资金的产出价值）的提高是国家生产力

业战略和政府战略并且依据钻石模型的优劣分

析和经济发展阶段评估方法，提出了10个国家

的行动指南。

二 “钻石模型”分析方法——从比较优势到竞

争优势的飞跃

《国家竞争优势》一书的再版前言，就

将“钻石模型”为重要分析工具的国家竞争优

势理论与比较优势理论做了区分和对比。比较优

势理论实际上也是一种竞争理论，不过它强调的

是一国处于相对优势的行业和产品参与国际竞

争，而不是一国的所有行业和产品都参与国际竞

争，形成整体竞争优势。

波特的“钻石模型”认为竞争力和国

家繁荣不是一个零和游戏。作为一种理解国家或

地区（包括省、市级别区域的）全球竞争地位的

全新方法，国家竞争优势理论的中心思想是一国

兴衰的根本在于国际竞争中是否赢得优势，它强

调不仅一国的所有行业和产品参与国际竞争，更

为重要的是要形成国家整体的竞争优势及其条

件的促成和创建。而国家竞争优势的取得，关键

在于以下相互作用，动态连接着的四个基本要素

和两个辅助要素的共同作用（如下图所示），这

四大要素包括：

（1） 生产要素：一个国家在特定产业竞争中有

关生产方面的表现，如人工素质或基础设施的良

莠不齐。

（2） 需求条件：本国市场对该项产业所提供产

品或服务的需求如何。

（3） 相关产业和支持产业的表现：这些产业的

相关产业和上游产业是否具有国际竞争力。

（4） 企业的战略、结构和竞争对手：企业在一

个国家的基础、组织和管理形态，以及国内市场

竞争对手的表现。

除此之外，在国家环境与企业竞争力的关系上，

还有“机会”和“政府”两个辅助要素。产业发

展的机会通常要等基础发明、技术、战争、政治

环境发展、国外市场需求等方面出现重大变革和

突破，这些机会尝尝是能被企业政府所控。至于

政府对“钻石模型”的影响更是全方位的、间接

的、深刻的。（政府政策的思考详见本文第三部

分）

全书的核心思想，即如何评价和提升产业乃至国

家竞争力的方法和工具便是“钻石模型”，同时

它也贯穿始终，在实证分析中证明了它的独特价

值和魅力所在。综合第3、4篇的作者论述，针

对“钻石模型”的各要素有如下一些值得强调

说明的地方：

（一）需求要素：强调挑剔的国内消费者

第一，波特十分强调国内需求在刺激和

提高国家竞争优势中的作用。第二，波特认为如

果一国国内的消费者是成熟复杂和苛刻挑剔的

话，会有助于该国企业赢得国际竞争优势，因为

成熟复杂和苛刻的消费者会迫使本国企业努力

达到产品高质量标准和产品创新。

波特强调国内需求而将国外市场放在“机会”

要素中。一般说来，企业对最接近的顾客的需求

反应最敏感。因此，国内需求的特点对塑造本国

产品的特色，产生技术创新和提高质量的压力起

着尤其重要的作用。

波特强调成熟复杂和苛刻挑剔的消费

者而非仅仅追求需求数量，这点具有重要的指导

意义。欧洲斯堪的纳维亚地区成熟复杂和苛刻的

顾客促使本地两大电信设备制造厂商——芬兰

的“诺基亚（Nokia ）”和瑞典的“爱立信

（Ericsson）”早在其它发达国家对移动电话需

求形成之前就开始大规模投资移动电话技术。结

果，“诺基亚（Nokia）”、 “爱立信

（Ericsson）”分别位列当今全球移动电话设备

行业的三大巨头之一。清华大学经济管理学院宁

向东教授在《领略波特的剑气》一文中曾就此提

出疑问：中国有着世界上最大的手机消费群体，

消费者在某些方面的要求也比较苛刻，但为什么

我们无法形成有持续竞争力的手机研发与制造

行业呢？当然每个要素的作用只能解答问题的

一部分。

（二）关于企业战略、结构和同业竞争

波特教授在全书中始终秉持“同业需竞争”的

观点，他断言强大的国内竞争者是一项难以衡量

的国家资产，并且强调国内同行业中的激烈竞争

是该行业产生竞争优势并强劲不衰的重要条件，

他反对传统理论有关“国内竞争是一种资源浪

费”的观念，认为必须抛弃政府提供的特殊关

照，以扶持国内少数企业成长的政策，否则企业

将走不出“政府保护——不思创新——竞争无

力——进一步保护”的怪圈。诚然国内企业之间

的竞争，在短期内可能会损失一些资源，但从长

远看，则利大于弊。国内竞争给企业带来创新、

提高质量、降低成本，通过投资提升高级生产要

素等一系列压力，这一切都有利于产生具有世界

竞争力的企业。同时国内的激烈竞争，也会直接

削弱企业相对于国外竞争者所可能享有的一些

优势，从而促进企业努力“苦练内功”，争取获

得更为持久更为独特的优势地位，最后，也正是

国内激烈的竞争，迫使企业向外部扩张，力求达

到和超过国际先进水平，占领国际市场。

这里需要指出的是，波特教授在书中对无序低效

的同业竞争予以了警告，这种无序低效包括在缺

乏核心竞争力时的简单价格战，这种粗糙低效的

同业竞争不仅不利于提升产业乃至国家的竞争

力，相反是种损害。但遗憾的是波特教授在书中

对这方面的着墨不多，值得进一步研究分析。

（三）初级要素与高级要素及劣势生产要素的功

效

波特教授把生产要素按等级划分成基本要素（或

初级要素）和高级要素两大类。前者是指一国先

天拥有或不需太大代价便能得到的要素，如自然

资源、气候、地理位置、人口统计特征，后者则

指必须通过长期投资和培育才能创造出来的要

素，如通讯基础设施、复杂和熟练劳动力、科研

设施以及专门技术知识。国家竞争优势认为高级

要素对竞争优势具有更重要的作用，并且认为不

利的生产要素，即劣势，往往有刺激某些产业或

企业通过持续地创新来予以弥补的功效，这会促

进一国的经济发展。而要素富足型的国家却常常

因为动力不足而并不能获得竞争优势。

波特教授与“资源之咒”理论似有异曲同工之

妙，他在书中用意大利钢铁制造商和荷兰花卉产

业的例子来佐证这一观点，而日本企业受空间所

积极的互动和交流来推动和鼓励对方进行持续

的产业升级和创新。特别是在文化相似、地理位

置接近的时候，企业之间经常性的接触和交流会

帮助他们抓住机会、发现和应用新的技术方法，

实现显著的集群效应。

另外，波特运用瑞典在制造组装金属产品领域

（得益于相关特种技术的领先技术）和美国的电

脑产品的全球竞争优势（得益于先进的半导体工

业技术）的实例说明：在国内拥有具备国际竞争

力的供应商和相关辅助性行业，是一个国家或地

区贸易能够取得国际竞争优势的重要条件。相关

行业和辅助性行业在高级生产要素方面进行投

资的好处，将会在行业之间相互扩溢而产生“溢

出效应”，从而有助于这些行业取得国际竞争的

有利地位。

三 政府的作用及其边界的原著阐释与现实思考

波特教授在第3章介绍钻石体系时，把

政府作为的辅助因素最后做了介绍，在第12章

则通篇论述了政府政策及其影响。他指出政府的

政策的重要性不在于政策本身，而在于它对钻石

体系会产生什么样的影响，即政府的任一政策都

会或多或少地对四个关键要素起到增强或削弱

的作用。因此波特绝非认同政府无所作为的自由

主义思想。但是政府什么该做，什么不该做，做

到哪个程度就够了，这些恰是值得深究的。具体

分来，波特对于政府作为的探讨集中在以下两

点：

一是针对政府产业扶持政策的探讨，他认

为针对某些指定产业的大力扶持，或是建立在补

贴基础上的投资对于国家提升产业的竞争力水

平都是无益的，他写道“环视各国，若是政府强

力介入的产业，绝大多数无法在国际竞争上立

足。在产业的国际竞争中，政府固然有它的影响

力，但决非主角。”波特认为针对某些产业的补

贴恰恰是对其他产业的不公平，其效用是比较差

的，搞不好还会走向反面。而他认为政府干预通

知只在次级产业中才比较有效。

二是针对政府如何更有效地激励“钻

石模型”中的四大要素发挥作用，继而对提升竞

争力发挥效用。他特别强调政府的“搭台”角

色，即如果能够搭建起很好的产业发展环境、降

低通信和交通成本、重视教育和研发这些基础性

工作，这将会对在不扭曲市场价值和发展、竞争

规律的前提下来提升产业竞争力具有重要的意

义。

原著阐释的逻辑通畅易懂的，但结合现

实却发现存有较大差距和可探讨的空间。从政府

产业扶持政策来看，以中国的例子，政府在产业

发展方面从来是占主导地位的，持积极介入的。

从金融危机后中央政府推出的十大产业振兴计

划到各地产业规划，再到大飞机产业的上马等等

实例看，政府显然起到了很大的作用，有人认为

政府对十大产业的扶持恰是对其他产业的不平

等待遇，而也有人怀疑政府的举措是否会产生相

关产业的本身原动力，进而产生惰性和依赖，这

或许与波特教授的观点有些相近，而波特以为的

政府更应侧重于普适的制度、环境、基础性架构

的搭建或可规避这些困扰。不过从历史的经验来

看，政府对产业的扶持在中国也不乏成功的例

子，在中国从较多的初级元素向高级要素跨越的

过程中，国家集中力量针对一些总量大、产业链

条长、对于保障国家产业、金融、社会就业和保

障民生等方面具有显著地位的产业，集中力量进

行扶持和介入或者是资本积累、实现跨越式发展

的方式之一。但至于介入的深度和政府退出的时

间点需要掌握恰当，防止相关产业形成过分依

赖。

就政府“搭台”角色的阐释，对中国具有较强的

现实意义。国内吸引投资、发展产业一般的手段

有压低（甚至免去）土地价格、税收减免、财政

补贴等手段，以求投资增加，发展经济。但在教

育培训、研发技术支持、发展创业环境等软建设

方面存在着较大差距。例如由于对教育培训的投

入不显著，高端装备制造业的人才不足，以致于

中国对高端装备制造业的吸引力始终不足。显然

中国政府更习惯于在显而易见、出成效快的基础

设施建设、产业直接干预等方面有所作为，但对

隐形的、带有长期性的基础性软件环境建设仍是

缺乏兴趣且投入不足。叶裕民教授在城市经济学

的授课过程中曾介绍过美国田纳西州为了吸引

通用公司的企业布局在本州的斯普林山市，除了

修建基础设施外，特别提出资助企业进行工人培

训，价值为每辆车4美元。这一资助举措培育出

四 原著的几个遗憾之处

显然波特教授如下的这番论述是有依

据的，他指出没有哪一个国家在每个产业中所向

无敌（各自要素禀赋和优势不尽相同），因而把

有限的资源运用到最有生产力的领域，即具有竞

争力的产业扩张，缺乏竞争力的产业则走出去，

而政府对于已经缺乏竞争力的保护性政策都无

益于经济升级和竞争力提升。

从纯理性的角度来看，波特教授的见

解是可以理解并且逻辑成立，但是现实与理想化

的设想总是存在着差异。一些产业在国家的存在

并不以盈利和提升竞争力为第一目标，如能源性

工业（石油石化核能等产业）、国防工业、电力、

通讯通信等产业其存在对于国家安全和核心利

益具有重要价值，虽然很多产业其生产率和竞争

力水平低下（并不是说没有提升其生产率的必

要），但无碍于国家的需要。波特教授此点的论

述或可再补充完善。

在构建经济发展的四个阶段方面，波特教授创造

性的提出了四种导向并且可以前进也可能相互

间循环的四个阶段。全篇以文字叙述为主，而缺

乏数据具体的论述，继而感性认识多于量化指

标。比如投资导向性的发展阶段，根据八个或十

个国家的横向纵向数据实证分析，投资额的比例

（占比如GDP）究竟达到什么区间才能算是投资

导向型的。事实上量化指标的运用也存在着局限

性，但若能以感性的叙述结合起来，或能产生更

好的效果。

波特教授大多着眼于在全球现已获得

显著竞争力的发达国家，对发展中国家遇到的经

济发展困难特别是升级途径和发展方法的着墨

不多。正如波特教授所言，“目前几乎所有的发

展中国家、计划经济型国家都处于生产要素导向

的经济发展阶段（第一阶段）。一般而言，能够

从生产要素导向阶段迈出并且成功转入下一阶

段的国家并不多。”但针对国际贸易规则体系的

不公正合理的秩序架构对发展中国家发展的影

响如何评价和消除、发展中国家发展问题的解决

方法等波特教授没有或者基本较少提及。