2022年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案

2022年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷

A卷附答案

单选题（共50题）

1、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司

证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

2、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（ ）。

A.①③

B.③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 C

3、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场

D.专业基金市场

【答案】 B

4、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的

时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说

法中，不正确的说法是（ ）。

A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高

B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择

C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强

D.国债的利息收入可免纳个人所得税

【答案】 A

5、下列产品的风险由低到高排序正确的是（??）。

A.股票、基金、债券

B.债券、股票、基金

C.股票、债券、基金

D.债券、基金、股票

【答案】 D

6、（2019年真题）股票最基本的特征为（ ）。

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.参与性

【答案】 B

A.①②③④

B.①③④

C.②④

D.①②③

【答案】 A

8、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

9、（2020年真题）关于股票，下列说法错误的是（ ）

A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

B.同种类的每一股份具有同等权利

C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权

D.股票是设权证券

【答案】 D

10、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。

A.①②

B.②③

D.①③

【答案】 B

11、下列属于证券交易所的特征的有（ ）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】 D

12、按照驱动因素划分，金融风险不包括（ ）。

A.经济风险

B.市场风险

14、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂

牌上市交易及到期支付等步骤。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

15、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()

A.也在上海证券交易所市场实行

B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券

C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券

D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券

【答案】 D

A.科创板市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.全国中小企业股份转让系统

【答案】 A

18、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海

证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（ ）。

A.发行后股本总额不低于人民币2000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.符合中国证监会规定的发行条件

【答案】 A

19、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎

回。

A.股票基金

B.混合基金

C.货币基金

D.债券基金

【答案】 C

20、证券市场监管手段包括（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 D

21、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（ ）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】 B

22、可以申请设立证券账户的有（ ）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①②

【答案】 A

24、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（ ）

进行证券投资。

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】 D

25、下列不属于股票发行制度的是（ ）。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.批准制

【答案】 D

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资

【答案】 B

28、在证券投资中，多样化投资的（ ）策略成为投资者（尤其是机构投资

者）消除非系统性风险的基本策略。

A.风险规避

B.风险分散

C.风险控制

D.风险转移

【答案】 B

29、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】 A

31、影响股价变化的其他因素包括（ ）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】 B

32、套期保值的基本类型有（ ）。

A.①④

B.①②

C.①③

D.①②③④

【答案】 A

34、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国

开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（ ）。

A.欧洲债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

【答案】 A

35、SPV是对（ ）的简称。

A.发起人

B.承销商

C.受托人

D.特殊目的机构

【答案】 D

36、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 A

A.连续竞价

B.集合竞价

C.规定竞价

D.一次性竞价

【答案】 B

38、2016年12月12日，（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这

是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基

础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.原中国银监会

【答案】 A

39、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】 C

40、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（ ）

A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，

基金财产的估值与会计核算等多个环节

B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现

管理人的价值

C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、

和后台管理三大部分

D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然

而然就好

【答案】 D

41、个人投资者的特点包括（ ）

A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A

42、以下不属于套期保值所规避的风险是（ ）。

A.外汇风险

B.利率风险

C.商品价格风险

D.贬值风险

【答案】 D

B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低

的成本筹集到所需要的资金

C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权

D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

【答案】 A

44、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。

A.系统风险和非系统风险

B.汇率风险和利率风险

C.自然风险和人为风险

D.政策风险和市场风险

【答案】 A

45、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】 A

D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案

【答案】 A

47、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】 C

48、下列不属于直接融资方式的有（ ）。

A.债券市场融资

B.商业信用融资

C.银行信用融资

D.民间借贷

50、下面关于风险管理说法正确的是（ ）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C