证券公司营业部投资者教育工作业务规范

证券公司营业部投资者教育工作业务规范

证券公司营业部投资者教育工作业务规范

第一章总则

第一条

为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工

作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，

促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教

育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，

制定本规范。

第二条

营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣

传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各

种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投

工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划

和实施方案；

（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；

（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内

容；

（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；

（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；

（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。

第七条

营业部投资者教育实施工作方案应重点突出以下内容：

（一）投资者教育工作的内容、形式和经费预算等；

（二）投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想；

（三）投资者教育专项活动实施的具体时间进度表；

高教育效果。投资者教育工作可以采取以下方式：

（一）在营业场所设立投资者园地；

（二）在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过现场、

网站和电子邮箱等方式解答投资者的问题；为有业务需求的投资者开

通短信服务；

（三）与新闻媒体合作，举办各类宣传教育活动；

（四）在营业场所举办投资者教育讲座、培训；

（五）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，

向投资者发放各类宣传材料；

（六）参加协会、各地方协会组织的各类投资者教育活动；

（七）其他合规有效的方式。

第十一条

营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、

资金存取、证券

营销、信息披露及客户服务等各项业务环节。

真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关

系明确，切实履行反洗钱等法律义务；

（七）应当通过报纸、通讯、网站、营业部大厅张贴公告等方式，

或者通过电话语音提示、柜台营业员主动提醒、电话预约、信件邮寄

等方式，向客户宣讲账户规范的要求与意义，提高其对账户规范工作

的认识；

（八）应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密

身份证号码、账户号码、交易密码等资料。

第十三条

客户证券交易和资金存取环节：

（一）应当提示客户不在非法营业场所从事证券交易，不接受非

法证券咨询，

不购买非法证券产品，不要将账户随意交由他人操作；

（二）发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，

对可能严重影响正常交易秩序的行为，应当及时向证券交易所报告，

告等材料上标明风险揭示的内容，并在醒目位置注明“股市有风险，

入市需谨慎”；

（五）应当向客户明确告知公司的法定业务范围、销售产品的核

准文件；

（六）不得从事销售非法证券、以牟取佣金收入为目的诱使客户

进行不必要的证券交易、对客户的收益做出承诺等活动。

第十五条

信息披露环节：

（一）应当严格按照证监会、协会的相关要求做好信息公示工作；

（二）应当根据实际情况的变化，及时更新信息公示内容；

（三）信息披露应当及时、准确、完整，不得存在严重误导、虚

假陈述和不按要求公开披露信息等情况。

第十六条

安全；

（七）应当根据市场发展和自身业务发展的需要，增加信息系统

建设的人力、物力和财力的投入，维护信息系统的安全运行，做好应

急处理预案；

（八）应当认真处理投资者的投诉和意见，及时向投资者反馈处

理结果，做好

记录；建立投诉处理不当的责任追究机制。

第十七条

营业部应当在营业场所内以设置橱窗、公告栏等形式建立投资者

园地；投资者园地应醒目，资料张贴须整齐有序。

第十八条

营业部应当根据实际需要和情况的变化及时更新投资者园地的内

容。

第二十一条

营业部应当在营业场所张贴打击非法发行和非法证券经营活动的

宣传内容，帮助投资者提高自我保护意识。

第四章投资者教育工作的报告与检查

第二十二条

营业部投资者教育工作领导小组应当定期或不定期对本营业部投

资者教育工作进行检查、评价，对存在的问题及时进行整改，对好的

经验与做法及时进行总结。

第二十三条

营业部应及时将本营业部投资者教育工作的经验、做法以及工作