证券从业资格考试模拟题库及答案

2021年证券从业资格考试模拟题库及答案

证券市场根底知识?

单项选择题

题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多

存在的。

A.证权证券√

题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的( )。

C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√

题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳

B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√

C.同意客户托付，按 的标准收取各项费用

效劳的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

C.基金净资产√

题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权

益来自中国内地的股票。

A.红筹股√

题目6：贴现债券到期时按( )回还。

D.票面金额√

题目7：按照( )分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

C.资金用途√

题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本

市场

B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本

市场

C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本

市场√

D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本

市场

题目9：记名股票与不记名股票的区不在于( )。

C.记载方式的差异√

D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网

题目10：金融期货交易的对象是( )。

A.金融期货合约√

题目11：对指数基金熟悉正确的选项是( )。

根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险

C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√

题目12：证券投资基金的资金要紧投向( )。

A.有价证券√

题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额能够在

依法设立的证券交

易所交易

C.封闭式基金√

题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架差不多全然形

成。

A.中国证券登记结算有限责任公司成立√

题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算效劳时，结算参与人应该遵照的

原那么是( )。

D.货银应付√

题目16：1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进进国际

债券市场。

D.中国银行√

题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又能够分为( )。

B.中长期信贷市场和证券市场√

题目18：以下讲法错误的选项是( )。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标

持续符合

C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并

讲明缘故和对策√

D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产治理业务和债务回购业务的风险操纵制

度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

题目19：保险公司进行证券投资要紧考虑( )。

平安和收益率√

题目20：关于ETF的描述，错误的选项是( )。

要紧涉及3个参与主体，即治理人、受托人和投资者√

D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易

所交易基金

题目21：以下属于证券托付买卖中托付人权利的是( )。

A.选择经纪商√

B.了解交易风险，明确买卖方式

D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网

题目22：以下不属于操纵市场行为的是( )。

A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√

B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

D.以散布谣言等手段碍事证券发行、交易

题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过 的形式予以确

认，这表达了股票的( )特征。

B.股票是要式证券√

题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区不的是( )。

B.投资主体不同√

题目25：凭证式债券持有人提早兑取现金时，除回还本金外，利息按实际持有天数及

相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

‰√

‰

‰

D.3％。

题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期

还本的债务凭证。

B.政府债券√

题目27：以下属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。

A.期货合约√

题目28：不属于建构模块工具的是( )。

C.结构化金融衍生工具√

题目29：对上市证券熟悉错误的一项为哪一项( )。

A.开放式基金价额属于上市证券√

B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所

签订上市协议

题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时刻内已成

交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采纳议价协商方式确定成交价。

A.60％

B.30％√

C.40％

D.20％

题目31：?中华人民共和国证券法?将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直

截了当挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任

何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。

D.1亿元√

题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督治理机构应当自受理之日起( )个月内

作出。

D.6√

题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定今后现金流

的功能称为( )。

D.套期保值功能√

题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险预备

A.15％

B.10％√

C.20％

D.5％

题目35：以下不属于证券市场的全然功能的是( )。

C.企业转制功能√

题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函

等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(

)有期徒刑或者拘役。

B.3年以下√

题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

A.证券登记结算√

题目38：附权益权证券准许权证持有人( )。

A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

购置发行人的一般股票√

题目39：以下关于债券和股票区不的描述错误的选项是( )。

A.两者风险不同，股票的风险要大于债券

B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.两者期限不同，债券一般有 的回还期，而股票是一种无期投资

D.两者目的不同，发行债券的经济主体许多，有中心政府、地点政府、公司企业等，而

发行股票的经济主体只有股份和金融机构√

题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会

闭幕时将股票交存于公司。

B.10

C.5√

题目41：( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

D.财产股息√

题目42：依据?上市公司证券发行治理方法?，在上市公司公开增发股票方面， 发行价

格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

B.20√

题目43：股份进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。

A.债权人、优先股股东、一般股股东√

B.一般股股东、优先股股东、债权人

C.优先股股东、债权人、一般股股东

D.债权人、一般股股东、优先股股东

题目44：?巴塞尔协议? ，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维

持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

A.50％√

B.60％

C.40％

D.70％

题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、

分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A.3／5

B.1／3

C.1／2

D.2／3√

题目46：要是某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元

时，那么该债当前的转换价值为( )元。

C.2500√

D.2000试题来源：中国证券考试网

题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数

量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

A.40％

B.20％√

C.60％

D.80％

题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。

D.外汇期货√

题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收进，

以下不属于股票收益的是( )。

D.利息收进√

题目50：英国称证券公司为( )。

C.商人银行√

题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。

B.1994√

题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。

C.折价√

题目53：以下选项中,不属于银行证券的是( )。

C.银行本票

D.B.商业汇票√

题目54：对证券投资基金的产生开展熟悉正确的选项是( )。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的√

B.基金份额有人治理和运用资金，并猎取利益

C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

D.间接融资√

题目56：?首次公开发行股票并上市治理方法? ，在发行人主体资格方面，要求申请在

主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时刻，因此，要求在组

织形式上，股份设立满( )年前方可申请发行上市。

B.3√

题目57：?中华人民共和国证券投资基金法? ，以下事项能够不通过召开基金持有人大

会审议决定的是( )。

A.更换高级治理人员√

C.提高基金治理人、基金托管人的酬劳标准

题目58：中国证监会对各项风险操纵指标设置预警标准，关于 "不得低于"一定标准的

风险操纵指标，其预警标准是 标准的120％，关于 "不得超过"一定标准的风险操纵指标，

其预警标准是 标准的( )。

A.75％

B.85％

C.70％

D.80％√

题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直截了当负责的主管人员和其他直

截了当人员，处( )有期徒刑或者拘役。

C.3年以下√

题目60：我国的证券法于( )正式成立。

D.1999年7月√

多项选择题

题目61：以下不属于我国目前发行的一般国债的是( )。

A.储蓄国债(电子式)

B.财政债券√

C.长期建设国债√

题目62：基金收益的构成包括( )。

A.基金投资所得的股息、债券利息√

B.存款利息√

C.基金投资所得的红利√

D.买卖证券差价√

题目63：国债基金是( )。

A.一种以国债为要紧投资对象的证券投资基金√

B.有国家信用作为保证√

C.收益会受市场利率的碍事√

D.假设市场利率上调，其收益将上升

题目64：以下属于商业证券的有( )。

A.商业本票√

D.商业汇票√

题目65：证券市场最广泛的投资者是( )。

A.个人投资者√

题目66：证券交易所的运作系统包括( )。

A.交易系统√

B.监察系统√

C.信息系统√

D.结算系统√

题目67：与金融衍生产品相对应的根底金融产品能够是( )。

A.金融衍生工具√

B.股票√

C.债券√

D.银行定期存款单√

题目68：结构化金融衍生产品按联结的根底产品分类，可分为( )。

A.汇率联结型产品√

B.商品联结型产品√

C.利率联结型产品√

D.股权联结型产品√

题目69：宏瞧经济开展水平和状况是碍事股价的重要因素，以下属于宏瞧经济一，因

素的是( )。

A.经济周期循环√

B.经济增长√

C.汇率变化√

题目70：无记名国债属于( )。

C.实物债券√

试题来源：中国证券考试网

题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的选项是( )。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券√

题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其要紧职责包括( )。

A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

B.执行会员大会的决议√

C.审定对会员的接纳√

D.制定、修改证券交易所的业务规那么√

题目73：对股票定义的描述，正确的选项是( )。

签发的证实股东所持股份的凭证√

B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权√

C.股票是一种有价证券√

题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有( )。

B.不以营利为目的√

C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性治理的法人√

D.交易所是整个证券市场的核心√

题目75：证券经营机构是证券市场上最爽朗的投资者，它能够利用(〕证券投资。

A.自有资本√

B.营运资金√

C.受托投资资金√

题目76：一般股股东享有优先认股权的目的是( )。

B.维持原有股东每股市值不变√

D.保卫原一般股东的利益和持股价值√

题目77：关于我国金融债券的表达，错误的选项是( )。

B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发

行境内外币金融债券√

C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济

体制改革以后国内发行金融债券的开端

D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行

了外国金融债券√

题目78：?中华人民共和国证券投资基金法? ，以下事项必须通过召开基金持有人大会

审议决定的是( )。

B.基金扩募或者延长基金合同期限√

C.更换基金治理人、基金托管人√

D.提早终止基金合同√

题目79：决定基金期限长短的因素要紧有( )。

C.基金本身投资期限的长短√

D.宏瞧经济形势√

题目80：公开披露基金信息，不得有以下哪些行为?( )

A.诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额出售机构√

担负损失√

C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏√

D.对证券投资业绩进行推测√

题目81：有关债券发行的定价方式表达错误的选项是( )。

A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型√

B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的√

C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82：以下不属于碍事债券利率的要紧因素的是( )。

D.宏瞧经济因素√

题目83：进进2l世纪，金融创新深化的表现是( )。

开展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现√

开展到独立开发具有外乡特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可无视的重要组成局

部√

C.天气衍生金融产品、能源风险治理工具、巨灾衍生产品、政治风险治理工具、信贷衍

生品层出不穷√

D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工

具和新型衍生合约不断上市交易√

题目84：按照交易的直截了当对象，金融市场可分为( )。

A.股票市场√

B.国债市场√

C.金融期资市场√

D.同业拆借市场√

题目85：按投资目标划分，基金可分为( )。

A.成长型基金√

C.平衡型基金√

D.收进型基金√

题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。

A.国家股√

B.外资股√

C.法人股√

D.社会公众股√

题目87：金融时报证券交易所指数包括( )。

A.综合精算股票指数√

B.100种股票交易指数√

C.金融时报工业股票指数√

题目88：奇异型期权包括( )。

A.平均期权√

B.障碍期权√

C.百慕大期权√

D.任选期权√

题目89：金融期货按根底工具划分，要紧类型有( )。

A.股权类期货√

B.利率期货√

D.外汇期货√

题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。

C.上海的业公所√

D.上海股份公所√

题目91：以下有价证券中，属于银行证券的有( )。

B.银行平票√

D.支票√

题目92：以下讲法正确的选项是( )。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权√

B.基金的一切风险治理根基上围绕保卫投资者利益来考虑的√

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也确实是根基基金的

投资人√

题目93：国际债券的发行人要紧包括( )。

A.国际组织√

B.政府√

C.工商企业√

D.金融机构√

题目94：关于附权证的可不离公司债券与可转换债券表达，讲法正确的选项是〔)。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中能够 假设干

修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除

息时才调整行权格和行权比例√

B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按 转换比例转换为上市公司股票，债券将

不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证 的认股价格以现金认购标的股票，

对债券不产生直截了当碍事√

C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可不离交易的情况下，债券持有

人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权√

D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可不离公司债券通常是购国库券

题目95：关于股权分置改革论述正确的选项是( )。

A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，

并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过√

C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为"G股"

√

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让√

题目96：以下关于债券的表达中，讲法错误的选项是( )。

A.流通性是债券的特征之一，也是国债的全然特点，所有的国债根基上可流通的√

B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直截了当支配财产权，而是资产所有权√

C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D.由于债券期限越长，流淌性越差，风险也就较大，因此长期债券的票面利率确信高于

短期债券的票面利率√试题来源：中国证券考试网

题目97：以下财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。

B.中心银行落低再贴现率√

D.中心银行在公开市场上大量买人证券√

题目98：以下关于欧洲债券的描述正确的选项是( )。

A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券√

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币能够分不属于不同的国家√

C.欧洲债券在 上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准√

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币√

题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。

A.维持公司的经营决策权的不变√

B.筹集长期稳定的公司股本√

D.减轻公司利润分派负担√

题目100：对基金治理人的概念熟悉错误的选项是( )。

根底金治理公司必须经国务院批准√

B.基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

D.根底金治理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己

的利益

题目101我国股票公募发行的方式有〔BCD〕。

A．行政摊派

B．认购证方式

C．储蓄存单挂钩方式

D．上网定价方式

题目102债券的发行人有〔ABCD 〕。

A．中心政府

B．政府机构

C．企业

D．金融机构

题目103一般讲，金融市场的形式有〔AC 〕。

A．直截了当融资市场

B．证券市场

C．间接融资市场

D．信贷市场

题目104货币市场是金融市场体系中的根底市场，能够细分为〔ABCD 〕.

A．短期信贷市场

B．金融同业拆借

C．商业票据市场

D．回购协议市场

题目105货币市场能够划分为〔ABCD 〕。

A．短期信贷市场

B．同业拆借市场

C．回购协议市场

D．商业票据市场

题目106资本市场包括〔ABCD 〕。

A．中长期信贷市场

B．股票市场

C．债券市场

D．基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系

中的核心，能够进一步细分为〔ABCD 〕。

A．证券市场

B．中长期信贷市场

C．信托市场

D．金融租赁市场

题目108证券市场的形成与〔ABCD 〕有关。

A．生产力的开展

B．社会分工日益复杂

C．社会化大生产的需要

D．股份公司的出现

题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁华的局面，今后还将发生

一系列新变化，其要紧趋势有：〔ABCD 〕。

A．融资证券化

B．投资者法人化

C．证券品种多样化

D．融资技术网络化

题目110证券市场的要紧功能，有〔ABCD 〕。

A．筹集资金

B．资本配置

C．确定资本价格

D．调节经济

题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战

后，西方兴盛国家的证券品种不断创新，有〔ABCD 〕。

A．浮动利率债券

B．可转换债券

C．认股权证

D．分期债券

题目112回忆十余年来我国证券市场的开展历程，要紧特点有〔BCD 〕。

A．成立了证券交易所

B．市场开展日益标准

C．证券发行规模逐年扩大

D．机构投资者的队伍不断扩大

题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变更，其意义有〔ABCD 〕。

A．大大加强了各类中介机构的责任

B．提高证券市场的透明度

C．维护“三公〞原那么

D．标准股票发行和上市行为

题目114上网定价发行具有的优点〔ABC 〕。

A．操作简便

B．时刻短

C．本钞票低

D．投资者多

题目115目前股票的发行方式有〔BCD 〕。

A．定向募集

B．网下询价、网上定价发行

C．发行认股证

D．上网发行和法人配售相结合

题目116目前，我国发行的证券品种有〔ABCD 〕。

A．股票

B．基金

C．国债

D．企业债券

题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，要紧是围绕〔BCD〕来

展开的。

A．证券市场自由化

B．股票市场融资国际化

C．债券市场融资国际化

D．证券业国际化

题目118依据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内准许外国证券机构

〔ABCD〕。

A．直截了当从事

B．股交易

B．能够成为证券交易所的特别会员

C．设立合营公司从事证券承销和交易

D．设立合营公司从事证券投资基金治理业务

题目119我国重视依靠国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国

对外发行的债券具有的特点是〔ABCD〕

A．品种多元化

B．期限多样化

C．信誉等级较高

D．融资本钞票较低试题来源：中国证券考试网

题目120碍事股票价格动摇的因素有〔ABCD〕。

A．经营业绩

B．开展潜力

C．发行数量

D．行业特点

判定题

题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )

B.对√

题目122：关于投资者来讲，非累积优先股股息收进的稳定性差。( )

A.对√

题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的要紧指标，也是基金份额交易价格

的内在价值和计算依据。( )

A.对√

题目124：转换期限是指可转换债券转换为一般股票的起始日至结束日的期间。( )

A.对√

题目125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。( )

A.错√

题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，因此通常会刺激股价下滑。( )

A.错√

题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，

即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。( )

A.错√

题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产

品。( )

A.错√

题目129：债券和股票一般都有期限性。( )

A.错√

题目130：非系统风险包括政策风险，周期性动摇风险，利率风险和购置力风险。( )

B.错√题目131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。( )

A.错√

题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的根底，产生的利息不作为以后各期计

算利息的本金。( )

B.错√

题目133：新?公司法? 有限责任公司的最低注册资本额落低至人民币3万( )

A.对√

题目134：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市

场或个不证券的今后走势进行分析推测，对投资证券的可行性进行分析评判。( )

B.对√

题目135：金融期权与金融期货的根底资产相同。( )

A.错√

题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特别情况需要提取现金，能够到

原购置网点提早兑取。( )

A.对√

题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。( )

A.错√

题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。( )

A.对√

题目139：公司股权分置改革的动议原那么上应当由全体股东一致同意提出。( )

B.错√

题目140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上

的注册资本。( )

A.错√

题目141：可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应回还未转股

债券的本金及最后一期利息。( )

A.对√

题目142：?中华人民共和国刑法?于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五

次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。( )

A.对√

题目143：?证券法? 货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。( )

B.错√

题目144：美式期权只能在期权到期日执行。( )

A.错√

题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( )

B.对√题目146：存券银行负责保管ADR所代表的根底证券。( )

A.错√

题目147：按回还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期

国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( )

B.错√

题目148：我国现行证券发行市场的机构投资者要紧是证券经营机构、证券投资基金、

工商企业。( )

B.对√

题目149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有 的利率，股票的股息红利

不固定。( )

B.对√

题目150：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企

业)证券。( )

B.对√

题目151：政府和中心政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券

的品种仅局限于债券。( )

A.对√

题目152：平衡型基金的要紧目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此

同时又能够获得一般股的升值收益。( )

A.对√

题目153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。( )

A.错√

题目154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( )

B.错√试题来源：中国证券考试网

题目155：合法原那么是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。( )

B.错√

题目156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、治理人、托管人三者作为

基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。( )

B.对√

题目157：证券交易市场又称"一级市场"，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让

的市场。( )

B.错√

题目158：保证公司债券属于信用债券的一种。( )

A.错√

题目159：担负内部操纵监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。( )

A.对√

题目160：?证券发行与承销治理方法?重点标准了首次公开发行股票的询价，定价以及

股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( )

B.对√

多项选择题二

题目161：?证券发行与承销治理方法?中重点标准了首次公开发行股票的询价、定价以

及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度表达正确的选项是( )。

A.主承销商不得拒尽询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步

询√

C.对在深交所中小企业板上市的公司， 能够通过初步询价直截了当定价R在主板市场

上市的公司, 能够通过初步询价直截了当定价 √

D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购√

题目162：以下不属于交易衍生工具的是( )。

B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易√

题目163：?证券法? ，欺诈客户行为包括( )。

A.不在 时刻内向客户提供交易的书面确认文件√

B.违反客户的托付为其买卖证券√

C.与他人串通，以事先约定的时刻，价格和方式相互进行证券交易，碍事证券交易价格

或者证券交易量

D.挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金√

题目164：证券公司的以下事项中，属于必须经证券监督治理机构批准的特别事项是

( )。

A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构

C.证券公司变更持有5％以上股权的股东√

D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构√

E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构√

题目165：依据?公司法? ，下面表达正确的选项是( )。

申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件√

B.交易所有权决定暂停和终止股票上市√

C.公司上市条件是公司股本总额落低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股

份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例

为10％以上

D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，

财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

√

题目166：以下必须在公司章程中明确 的是( )。

B.股东会表决程序√

C.股东会的职权范围√

D.股东会会议的召集试题来源：中国证券考试网√

题目167：关于中国证监会的职责，以下讲法正确的选项是( )。

那么，并监督实施√

B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督√

C.依法制定有关证券市场监督治理的规章、规那么，并依法行使审批或者核准权√

D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况√

题目168：基于重要性原那么，监管部门依据投资者持股比例的不同，采取不同的监管

方式( )。

A.关于持股介于5%～20%，之咨询的，要求其简要披露信息，仅须报告√

B.将成为公司实际操纵人的咨询接收购，一并纳进标准√

C.关于持股30％以上的，要求其聘请财务参谋出具核查意见，依法向监管部门报告，

并履行法定要约义务或申请豁免√

D.关于持股介于20％～30％之间的，要求具体披露√

题目169：证券公司的要紧业务是( )。

A.投资咨询业务和资产治理业务√

B.自营业务√

C.经纪业务√

D.证券承销与保荐业务√

题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，

St表示该期权根底资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，那么每一瞧跌期

权在t时点的内在价值可表示为( )

=O(St≤x)

=0(St≥x)√

=(x-St)*m(St√

=(St一x)*m(St>x)

题目171：属于证券公司高级治理人员的是( ).

D.证券公司合规负责人√

C.证券公司副董事长√

题目172：中国证券业协会( )。

A.对试点证券公司进行持续评价√

方法，负责组织评审工作√

题目173：股东出现( )的，应当及时通知证券公司。

A.所持股权被采取诉讼保全措施√

B.质押所持有的股权√

C.决定转让所持有的股权√

D.所持股权被强制执行√

题目174：股票投资的收益由( )组成。

A.股息收进√

B.公积金转增股本√

C.资本利得√

题目175：依据发行主体的不同，债券能够分为( )。

A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.零息债券、附息债券和息票累积债券

E.政府债券、金融债券和公司债券√

题目176：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的

市场价格有最大碍事的尚未公开的信息，以下属于内幕信息的是( )。

A.公司营业用要紧资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％

B.公司债务担保的重大变更√

C.公司股权结构的重大变化√

方案√

题目177：以下关于证券登记结算公司的讲法中，正确的选项是( )。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样√

B.不以营利为目的的企业法人√

C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式√

D.自有资金许多于人民币l亿元试题来源：中国证券考试网

题目178：中国证券业协会的诚信信息来源于( )。

A.有关媒体，经证实后予以记录√

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地点证券业协会建立的信息交换渠道√

C.中国证监会及其派出机构传送的文件√

D.投诉经核实后予以记录√

题目179：下面表达不正确的选项是( )

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销√

B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或

几个国家同时承销。√

D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异√

题目180：关于证券公司风险操纵指标标准，以下讲法正确的选项是( )。

A.净资本与净资产的比例不得低于40％√

B.净资本与各项风险预备之和的比例不得低于100％√

C.净资本与负债的比例不得低于18％

D.流淌资产与流淌负债的比例不得低于98％

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