【证券从业资格考试】市场基本法律法规强化训练1

【证券从业资格考试】市场基本法律法规强化训练1

1、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券

市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以( )。

A. 注销登记

B. 中止登记

C. 联合惩戒

D. 终生追责

参考答案：A

参考解析：考查证券从业人员的违规处理及惩戒机制。根据《关于证券业从业人员登记

管理有关事项的通知》，机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员

在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从

业人员受到协会"暂停执业"纪律处分的，协会予以中止登记 从业人员受到刑事处罚、被证

券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的，协会予以注销登记。

2、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务

风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等

级。

A. 行业协会

B. 中国人民银行

C. 中国证监会

D. 中国证监会派出机构

参考答案：A

参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行

业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业

协会名录规定的风险等级。本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。

3、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有( )。

Ⅰ.订单设计与修改

Ⅱ.回转交易

Ⅲ.T+2交收制度

Ⅳ.额度控制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。

沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、

回转交易等内容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

4、《证券公司监督管理条例》是( )。

A. 行政法规

B. 自律管理

C. 法律

D. 部门规章

参考答案：A

参考解析：证券法法律体系的组成行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》

《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办

法》等。故本题选A选项。

5、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾

问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括( )。

A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件

B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D. 公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

参考答案：A

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券

投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料应当是公司证券投资咨询

业务许可证明复印件而非原件。

6、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。

Ⅰ已取得证券从业资格

Ⅱ被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

Ⅲ最近一年未受过刑事处罚

Ⅳ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：考查从事一般证券业务应具备的条件。

申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

(1)已取得证券从业资格;

(2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

(3)具有完全民事行为能力;

(4)最近3年未受过刑事处罚;

(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(6)品行端正，具有良好的职业道德;

(7) 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

7、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均

收入不低于( )万元。

A. 200;20

B. 300;30

C. 500;50

D. 1000;50

参考答案：C

参考解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。

1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

(1)最近1年末净资产不低于2 000万元;

(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元;

(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2.同时符合下列条件的自然人：

(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融

产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分

的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

8、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理

及处置，应当按照( )和()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机

关的相关规定执行。

A. 财政部;中国银保监会

B. 财政部;中国证监会

C. 中国人民银行;中国银保监会

D. 中国人民银行;中国证监会

参考答案：D

参考解析：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

9、下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。

Ⅰ《证券法》

Ⅱ《证券公司监督管理条例》

Ⅲ《证券登记结算管理办法》

Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识

别。本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证

券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

10、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条

件，说法错误的是( )。

A. 具有中华人民共和国国籍

B. 具备完全民事行为能力

C. 具有专科以上学历

D. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

参考答案：C

参考解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备

下列条件：具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通

过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。

11、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产

品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处( )万元以下罚款;对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处( )万元以下罚款。

A. 1;1

B. 2;2

C. 3;3

D. 3;1

参考答案：C

参考解析：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所

销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

12、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的

应对方式包括( )。

Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告

Ⅲ.报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告

Ⅳ.报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应

及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员

应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

13、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是

( )。

A. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或

者拘役，或单处20万元以下罚金

B. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒

刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C. 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D. 单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

参考答案：B

参考解析：选项A、B，考查《刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使

用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上

20万元以下罚金;数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以

上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D，考查《刑法》第一百七十六条

的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期

徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚

金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。

14、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不

低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有( )年以上证券、基金、期货、黄

金、外汇等投资经历。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案：B

参考解析：本题考查专业投资者的范围。

15、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。

Ⅰ股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

Ⅱ负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

Ⅲ申请书

Ⅳ证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：本题考查申请做市业务资格的材料要求。

16、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户

开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案：C

参考解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资

产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

17、下列有关公积金的说法，错误的是( )。

A. 公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B. 公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当

年利润弥补亏损

C. 资本公积金可以用于弥补亏损

D. 公司的公积金可以转增资本

参考答案：C

参考解析：本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经

营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。

18、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。

Ⅰ“证券研究报告”字样

Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称

Ⅲ署名人员的登记编码

Ⅳ发布证券研究报告的时间

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资

咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

(1)“证券研究报告”字样。

(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。

(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。

(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。

(8) 使用证券研究报告的风险提示。

19、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项

中的( )。

A. 自愿

B. 有偿

C. 无偿

D. 诚实信用

参考答案：C

参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有

平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

20、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构

进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )工作日内，通过协会从业人员管理

平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A. 5个

B. 7个

C. 10个

D. 12个

参考答案：B

参考解析：根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过

所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从

业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完

备的，协会在登记后生成唯一登记编号。

21、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册

登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( )。

Ⅰ.申请注册人员基本信息表

Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书

Ⅳ.家庭成员信息表

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券

投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：(1)公司证

券投资咨询业务许可证明复印件。(2)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表。(3)申请

注册为证券分析师的人员基本信息表。(4)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人

员管理制度及人员分类情况说明。(5)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书。(6)

证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

22、独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

参考答案：A

参考解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

23、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交

易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处( )年有期徒刑或者拘役，

并处或者单处( )万元以上10万元以下罚金。

A. 3;1

B. 5：5

C. 5;1

D. 3;5

参考答案：C

参考解析：本题考查《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变

造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或

者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

24、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，

履行的职责包括( )。

Ⅰ组织实施董事会相关决议

Ⅱ建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

Ⅲ明确管理职责、工作程序和协调机制

Ⅳ完善绩效考核和责任追究机制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担

责任，履行下列职责：

(1)组织实施董事会相关决议;

(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协

调机制;

(3)完善绩效考核和责任追究机制;

(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。