证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规-5

(总分100,考试时间90分钟)

一、选择题

1. 我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由______复核。

A. 中国证监会 B. 基金发起人

C. 证券交易所 D. 基金托管人

2. ______应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带

责任。

A. 基金管理公司的董事会及董事 B. 基金管理公司的监事会及监事

C. 基金管理公司总经理 D. 基金管理公司风险控制委员会

3. 以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是______。

A. 上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B. 机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

C. 持有人户数、户均持有基金份额

D. 个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

4. 我国基金市场的监管主体是______。

A. 中国证监会 B. 中国银监会

C. 证券交易所 D. 中国证券业协会

5. 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家

公司发行的证券，不得超过该证券的______。

A. 20% B. 15%

C. 10% D. 5%

6. 初次进行H股时须进行______，这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积

极的意义。

A. 国内路演 B. 国外路演

C. 国际路演 D. 国内国外同时路演

7. ______是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用

工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋

取私利的行为。

A. 后台交易 B. 内幕交易

C. 违规交易 D. 暗箱交易

8. 在基金管理公司中主要由______承担基金的投资运作职责。

A. 投资决策委员会 B. 主管投资的副总经理

C. 投资管理人员 D. 基金经理

9. 公司章程的基本特征不包括______。

A. 法定性 B. 真实性

C. 公平性 D. 自治性

10. 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪

律处分，处______罚款。

A. 1万元以上5万元以下 B. 1万元以上10万元以下

C. 5万元以上10万元以下 D. 5万元以上20万元以下

11. 诚信信息中奖励信息的效力期限为______年。

A. 1 B. 3

C. 5 D. 10

12. 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是______。

A. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的

安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B. 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C. 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介

绍业务的经营管理

D. 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业

人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

13. 证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是______。

A. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C. 使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

D. 与客户分享投资收益、分担投资损失

14. 基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是______。

A. 复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责

B. 编制月报、基金公告等各类临时报告

C. 复核信息披露文件，维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

D. 编制季报、年报等各类定期报告

15. 在中国，______承担基金行业的自律管理职责。

A. 证监会 B. 证券投资基金业协会

C. 基金公司会员部 D. 证券交易所

16. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，

则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于______。

A. 90% B. 80%

C. 70% D. 60%

17. 基金评价机构应加入______，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A. 基金行业协会 B. 中国证监会

C. 中国证监会派出机构 D. 工会

18. 收购要约的期限为______。

A. 30～45日 B. 30～60日

C. 30～75日 D. 60～90日

19. 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过______个月。

A. 3 B. 6

C. 12 D. 24

20. 在基金整个运作过程中，起核心作用的是______。

A. 中国证监会基金部 B. 基金托管人

C. 中国证券业协会基金业委员会 D. 基金管理人

21. 有限责任公司的业务执行机关是______。

A. 股东会 B. 董事会

C. 监事会 D. 理事会

22. 基金管理人的权利不包括______。

A. 运作和管理基金资产 B. 保管基金资产

C. 代表基金行使股东权利 D. 获取基金管理人报酬

23. 下列不属于基金份额持有人义务的是______。

A. 保管基金资产 B. 遵守基金契约

C. 缴纳基金认购款项及规定费用 D. 承担基金亏损或终止的有限责任

24. 下列选项中，不属于金属期货的是______。

A. 铜 B. 黄金

C. 天然橡胶 D. 白银

25. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券

市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过______的有价证券。

A. 90天 B. 半年

C. 365天 D. 2年

二、组合型选择题

1. 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向______报送年度报告。

Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅠⅡⅢ

C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅢⅣ

2. 下列人员不得担任上市公司独立董事的是______。

Ⅰ．在上市公司或者附属企业任职的人员

Ⅱ．直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

Ⅲ．上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

Ⅳ．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡ

C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ

3. 下列情况中______的，应当终止保荐协议。

Ⅰ．保荐机构被暂停资格6个月

Ⅱ．发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

Ⅲ．保荐代表人被中国证监会撤销资格

Ⅳ．保荐机构被中国证监会撤销资格

A. ⅠⅡ B. ⅢⅣ

C. ⅡⅢⅣ D. ⅡⅣ

4. 发行人股票发行前，证监会审核员应要求______对公司在通过发审会审核后是否发生重

大事项分别出具专业意见。

Ⅰ．发行人律师 Ⅱ．保荐机构

Ⅲ．发行人会计师 Ⅳ．发行人住所地证监局

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ

5. 超额配售选择权的实施应当遵守______的规定。

Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．中国证券业协会

A. ⅡⅢⅣ B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ D. ⅠⅡⅢ

6. 下列各项中，属于股份登记的有______。

Ⅰ．配股登记 Ⅱ．送股登记

Ⅲ．增发新股登记 Ⅳ．首次公开发行登记

A. ⅠⅡⅢ B. ⅡⅢⅣ

C. ⅠⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅣ

7. 网上竞价发行具有______优点。

Ⅰ．经济性 Ⅱ．高效性 Ⅲ．市场性 Ⅳ．连续性

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ

8. 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以______。

Ⅰ．终止上市交易 Ⅱ．暂停上市交易

Ⅲ．停止场外交易 Ⅳ．停止股份转让

A. ⅠⅡ B. ⅢⅣ

C. ⅠⅣ D. ⅡⅢ

9. 下列各项中，属于证券经纪商权利的有______。

Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格

Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金

Ⅲ．坚持为客户保密制度

Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

A. ⅠⅡ B. ⅠⅣ

C. ⅡⅢ D. ⅡⅣ

10. 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露______。

Ⅰ．股份报价转让说明书 Ⅱ．临时报告

Ⅲ．年度报告 Ⅳ．半年度报告

A. ⅠⅡⅢ B. ⅡⅢⅣ

C. ⅠⅢⅣ D. ⅠⅡⅣ

11. 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当______。

Ⅰ．制定严格有效的保密制度

Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围

Ⅲ．采取必要且充分的保密措施

Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护

A. ⅠⅡⅣ B. ⅠⅢⅣ

C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅢ

12. 下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有______。

Ⅰ．问责制度 Ⅱ．违规处罚

Ⅲ．举报监督机制 Ⅳ．舆论监督机制

A. ⅠⅡⅣ B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅢ D. ⅡⅢⅣ

13. 股票、封闭式基金竞价交易出现______情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭

式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖

出金额。

Ⅰ．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

Ⅱ．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

Ⅲ．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该

股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

Ⅳ．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ

14. 股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括______。

Ⅰ．上市地点 Ⅱ．上市时间

Ⅲ．总股本 Ⅳ．股票登记机构

A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅠⅡⅢ

C. ⅠⅡⅣ D. ⅡⅢⅣ

15. 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的______等各环节所有内幕信息知情人名

单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

Ⅰ．报告 Ⅱ．传递

Ⅲ．编制与审核 Ⅳ．披露

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ

16. 以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是______。

Ⅰ．证券公司 Ⅱ．基金销售机构

Ⅲ．证券投资咨询机构 Ⅳ．财务公司

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅢⅣ

C. ⅢⅣ D. ⅠⅡ

17. 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购

人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以

采取以下______监管措施。

Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函

Ⅲ．将其违规情况记入档案并公布 Ⅳ．认定为不适当人选

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅠⅡⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ

18. 上市公司公开发行新股包括______。

Ⅰ．向原股东配售股份 Ⅱ．向不特定对象公开募集股份

Ⅲ．向特定对象发行股票 Ⅳ．向原股东公开募集股份

A. ⅠⅡ B. ⅢⅣ

C. ⅠⅢ D. ⅡⅣ

19. 证券公司应向______报送年度报告。

Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．公司住所地的中国证监会派出机构

Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．中国证券登记结算公司

A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅠⅡⅢ

C. ⅠⅡⅣ D. ⅡⅢⅣ

20. 上市公司增发新股过程的信息披露包括______。

Ⅰ．发行公告 Ⅱ．招股意向书

Ⅲ．路演公告 Ⅳ．上市公告

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅠⅡⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ

21. 下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有______。

Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为

1年

Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

Ⅲ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

Ⅳ．企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅢⅣ

22. 关联交易的行为包括______。

Ⅰ．合作开发项目 Ⅱ．担保

Ⅲ．代理 Ⅳ．租赁

A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅠⅡⅢ

C. ⅠⅡⅣ D. ⅠⅢⅣ

23. 对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到

______。

Ⅰ．在该文件首页签名或签署鉴证日期

Ⅱ．律师事务所在该文件首页加盖公章

Ⅲ．在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”

Ⅳ．律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章

A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅠⅡⅢ

C. ⅠⅡⅣ D. ⅡⅢⅣ

24. 下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有______。

Ⅰ．推荐发行 Ⅱ．尽职调查

Ⅲ．推荐上市 Ⅳ．持续督导

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅠⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ

25. 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括______。

Ⅰ．招股说明书摘要 Ⅱ．推介活动时间

Ⅲ．推介活动出席人员名单 Ⅳ．网站名称

A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ

C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ