2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及

答案

单选题（共40题）

1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。

A.发行条件比较严格

B.发行程序比较简单

C.登记核准的时间较长

D.发行费用较高

【答案】 B

2、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A.—年

B.半年

C.季度

D.两年

【答案】 A

3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华

富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】 C

4、（ ）属于基金资产承担的费用。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】 C

5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（ ）。

A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元

B.交易单位为债券面额1万元

C.债券远期交易共有8个期限品种

D.期限最短为7天，最长为365天

【答案】 D

6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。

A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金

B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报

告

C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

【答案】 C

7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司

在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 D

8、下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某

B.国有石油企业甲公司

C.证券金融公司财务鸹监张某

D.小型证券公司丙公司

【答案】 D

9、期货价格的特点有（ ）。

A.①②③

B.①③④

C.③④

D.①②③④

【答案】 B

D.I、III

【答案】 B

11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发

行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企

业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证

券交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。

A.中国人民银行清算中心

B.中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.证券交易所

【答案】 C

12、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（ ）。

A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者

B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”

C.一般情况下，公开发行以自销为主

D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售

【答案】 C

13、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料

在财务报告截止日后()个月内有效。

A.3

B.6

C.10

D.12

【答案】 B

14、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（ ）。

仅能在交易所申购、赎回

不会出现大幅度折价交易

可以是主动管理型基金

申购和赎回均以现金进行

【答案】 A

15、（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股

本。

A.公司创建者

B.证券投资公司

C.国有股份

D.战略投资者

【答案】 B

16、开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。

A.①②

B.②④

C.②③

17、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.②④

D.①④

【答案】 A

18、可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C

19、债券期限的影响因素包括（ ）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

B.3—10，5

C.3—20，10

D.10—20，10

【答案】 C

21、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

22、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（ ）内不

得转让。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

【答案】 A

23、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国

开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（ ）。

A.欧洲债券

D.公司债券

【答案】 A

24、我国证券登记结算制度包括（ ）内容。

A.①③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

【答案】 C

25、金融市场的最基本功能是（ ）。

A.融资功能

B.风险管理

27、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资

产的（ ）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】 C

28、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属

于股票价格指数主要功能的有（ ）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D

29、（ ）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。

A.H股

B.N股

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】 C

31、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产

品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类

A.收益保障性

B.嵌入式衍生产品

C.发行方式

D.联结的基础产品

【答案】 D

C.注册制

D.批准制

【答案】 D

34、股票发行的定价方式有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

35、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定

限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A.不确定

【答案】 D

37、中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（ ）。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】 D

38、（2018年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是

（ ）。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

【答案】 B

39、下列说法中，正确的是（ ）。

A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

40、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值

金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（ ）元，最高为

（ ）元。

A.10 10000

B.5 10000

C.10 5000

D.5 5000

【答案】 A